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生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。－－泰戈尔历年证券基础知识模拟测试题和参考答案第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1、目前，我国证券公司的管理模式主要是（）。A、业务总部式B、分公司式C、单一式来源:考试大网D、结合式2、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。A、自由转让B、主要吸收储蓄资金C、通常不记名D、自由认购E、无面值3、债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为（）。A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还E、按期偿还4、我国证券交易所的理事会具有以下职权（）。A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、执行会员大会的决议D、制定、修改证券交易所的业务规则来源：考试大E、审定对会员的接纳5、衡量股票投资收益水平的指标主要有（）。A、股利收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、拆股后持有期收益率E、直接收益率6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。A、商业汇票B、凭证证券C、无价证券D、商品证券E、资本证券7、国债按资金用途可以分为（）。A、赤字国债B、建设国债C、永久国债D、特种国债E、战争国债8、下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）。A、法人来源：考试大B、以营利为目的C、是有限责任公司D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务9、股价平均数的种类有（）。A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、基期加权股价指数D、计算期加权股价指数E、修正股价平均数10、证券市场监管的对象包括（）。A、证券发行人B、证券投资者C、上市公司D、证券中介机构11、普通股票股东享有的权利主要是（）。A、公司重大决策的参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利12、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。A、所反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、收益水平不同D、风险水平不同13、备兑凭证的构成要素是（）。A、发行主体B、标的物C、发行规模D、协议价格E、认股比率14、证券投资基金资金的主要投向是（）。A、房地产B、股票C、债券D、金融期货E、货币市场工具15、金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。A、履约保证不同B、投资者权利与义务的对称性不同C、现金流转不同D、标的物不同E、盈亏的特点不同16、普通股股东的权利是（）。A、公司重大决策参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利考试大论坛17、股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。A、相对法B、综合法C、计算期加权D、基期加权E、几何加权18、债券票面金额定得较小，将会（）。A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高E、适宜私募发行19、契约型基金的当事人有（）。A、管理人B、托管人C、承销公司D、投资者、影响认股权证价值的因素主要有（）。A、普通股的市价B、认股数量C、剩余有效期间D、换股比率E、认股价格21、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多。A、周期波动B、信用C、经营D、购买力E、财务22、证券投资基金的费用主要包括（）。A、管理费B、托管费C、运作费、宣传费用E、清算费用23、在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。A、实收资本不少于1000万元B、设有专门的基金管理部C、有足够的熟悉托管业务的专职人员D、具备安全保管基金全部资产的条件E、具备安全、高效的清算、交割能力24、基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值。A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时B、出现巨额赎回的情形C、基金投资所涉及的证券因故停牌D、其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值25、场外交易市场具有以下几个特征（）。A、是分散的无形市场B、采取经纪商制C、拥有众多的证券种类和证券经营机构D、以竞价方式进行证券交易E、管理比较宽松26、无面额股票的特点是（）。A、可以明确表示每股所代表的股权比例B、发行或转让价格灵活C、为股票发行价格提供依据D、便于股票分割27、影响期权价格的主要因素有（）。A、期权的执行价格B、标的物资产的现价C、标的物资产价格的波动D、合约的期限E、无风险利率28、金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）。A、优先性B、流动性C、集中性D、高利性E、专用性29、公债与其他债券相比，有以下特点（）。A、票面额大B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇E、安全性高30、证券投资的系统风险包括（）。A、信用风险B、政策风险C、利率风险D、周期波动风险E、购买力风险31、股息的具体形式有（）。A、现金股息B、配股C、财产股息D、负债股息E、建业股息32、下列哪些机构属证券服务机构（）。A、证券公司B、证券商C、证券登记结算公司D、证券投资咨询公司33、普通股票的功能是（）。A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能来源：考试大34、金融期权的种类主要有（）。A、金融期货合约期权B、外币期权C、股票指数期权D、利率期权E、股票期权35、证券发行市场的部分组成是（）。A、证券发行人B、证券投资者C、证券中介机构D、证券管理机构36、证券交易所对证券交易行为的管理主要包括以下内容（）。A、反欺诈B、反垄断C、反操纵D、反内幕交易E、反联手做庄37、认股权证的三要素是（）。A、认股方式B、认股期限C、认股价格来源：考试大D、认股时间E、认股数量38、普通股票的基本特征为，普通股票是（）。A、最基本、最重要的股票B、标准的股票C、收益最高的股票D、风险最大的股票39、债券票面的基本要素有（）。A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称E、承销者名称40、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）。A、内在价值B、账面价值C、股票净值D、每股净资产41、存托凭证的优点为（）。A、市场容量大、筹资能力强B、发行一级ADR的手续简单、发行成本低C、减轻公司的利息负担D、避开直接发行股票与债券的法律要求E、解决公司经营或财务上的困难42、普通股票的功能是（）。A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能43、期货价格的特点是（）。A、预期性B、隐密性C、连续性D、权威性来源:考试大网44、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险45、根据投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A、股票基金B、国债基金C、货币市场基金D、平衡基金E、黄金基金46、国际债券的种类有（）。A、全球债券B、本国债券考试大论坛C、美国债券D、外国债券E、欧洲债券47、（）是不能流通转让的。A、基本建设债券B、财政债券C、特种债券D、保值债券E、国库券48、1981年以来，我国发行的国债品种有（）。A、国库券B、财政债券C、国家重点建设债券D、国家经济建设公债E、保值公债49、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降C、市场利率上调，基金收益上升D、市场利率下调，基金收益上升50、债券是一种（）。A、真实资本B、虚拟资本C、有价证券D、收益凭证51、我国的《公司法》规定，股票发行价格可以和票面金额（）。A、相等B、无关C、超过票面金额D、低于票面金额52、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有（）。A、投资者接受程度来源：考试大B、债券信用级别C、利息支付方式和计息方式D、债券市场价格E、证券主管部门的管理和指导53、债券按照其券面形态划分，有（）。A、水印式债券B、凸纸版债券C、实物债券D、凭证式债券E、记账式债券54、债券风险主要有（）。A、公司亏损风险B、市场价格波动风险C、信用风险D、财务风险55、金融期货的类型主要有（）。A、外汇期货B、股票期货C、股价期货D、利率期货E、股价指数期货56、（）不属于担保证券。A、保证公司债B、收益公司债C、不动产抵押公司债D、信用公司债E、可转换公司债57、证券信用评级的主要对象为（）。A、各类公司债券B、地方债券C、普通股股票D、中央政府的债券58、参加场外交易的证券商包括（）。A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商E、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商59、国债按偿还期限可以分为（）。A、限期国债B、中期国债C、短期国债D、长期国债E、展望国债60、债券的性质可以概括为（）。A、属于有价证券B、是一种真实资本C、是债权的表现D、是所有权凭证E、是一种参与经营的资格第二部分：多选题（1）ABD（2）ACD（3）BD（4）CDE（5）ABD（6）BC（7）ABDE（8）ACD（9）ABE（10）ABCD（11）ABCD（12）ABD（13）ABCDE（14）BCDE（15）ABCDE（16）ABCD（17）ABCDE（18）ABCD（19）ABD（20）ACDE（21）ACE（22）ABCDE（23）CDE（24）ABD（25）ACE（26）BD（27）ABCDE（28）BCDE（29）BCDE（30）BCDE（31）ACDE（32）CD（33）AB（34）ABCDE（35）ABC（36）ABD（37）BCE（38）ABD（39）ABCD（40）BCD（41）ABD（42）AB（43）ACD（44）AC（45）ABCE（46）DE（47）BC（48）ABCE（49）BD（50）BC（51）AC（52）ABCE（53）CDE（54）BC（55）ADE（56）BCDE（57）AB（58）BCDE（59）BCD（60）AC