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2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第1页第二章股份有限公司概述（答案分离版）一、单项选择题1.设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A.2，200B.3，100C.1，200D.5，1002.股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。A.300B.400C.500D.6003.发起设立是指由发起人认购公司发行的()而设立公司的方式。A.优先股份B.控股股份C.全部股份D.部分股份4.以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。A.25％B.35％C.45％D.50％5.股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循()。A.资本确定原则B.资本维持原则C.资本不变原则D.资本实存原则6.预先核准的公司名称，其保留期为()。A.2个月B.3个月C.4个月D.6个月7.采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交()表决通过。发起人向社会公开募集股份的，须向()报送公司章程草案。2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第2页A.创立大会，中国证监会B.监事会，中国证监会C.股东大会，财政部D.董事会，财政部8.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开()，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。A.创立大会B.全体发起人大会C.董事会D.股东大会9.以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后()日内向公司登记机关申请设立登记。A.20B.30C.40D.1510.采用募集设立方式的，发起人应于股款缴足后()日内主持召开公司创立大会。发起人应当在创立大会召开()日前将会议日期通知各认股人或予以公告。A.20，15B.15，15C.30，20D.30，1511.创立大会应有代表股份总数的()发起人、认股人出席，方可举行。A.1／3B.1／2C.1／4D.1／512.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。A.10％B.40％C.60％D.30％13.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起()内不得转让。A.1年，1年B.1年，2年C.2年，1年D.2年，2年2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第3页14.对于以募集方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席()的认股人所持表决权的()通过。A.创立大会，1／2B.董事会，1／3C.创立大会，2／3D.董事会，1／215.股份有限公司修改公司章程，必须经出席()的股东所持表决权的()以上通过。A.创立大会，1／2B.股东大会，l／3C.创立大会，2／3D.股东大会，2／316.有限责任公司是由()个以上、()个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。A.1，100B.2，50C.1，50D.2，10017.有限责任公司具有()的特点。A.资合、封闭及设立程序简单B.资合、开放性及设立程序相对复杂C.人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂D.人合兼资合、封闭及设立程序简单18.在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设()名执行董事，不设董事会；可以设()名监事，不设监事会。A.1，1～3B.1，1～2C.2，1～2D.2，1～319.股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，供股东查阅。A.40B.30C.20D.1020.我国目前遵循的是()的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。A.授权资本制2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第4页B.法定资本制C.折中资本制D.不变资本制21.股份有限公司增加或减少资本，应当修改公司章程，须经出席股东大会的股东所持表决权的()以上通过。A.1／2B.1／3C.1／4D.2／322.公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。A.10，15B.10，30C.10，20D.15，1023.债权人自接到通知书之日起()日内，未接到通知书的自第一次公告之日起()日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A.20，35B.15，20C.15，30D.30，4524.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的()。A.25％B.15％C.30％D.10％25.公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起()内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在()内转让或者注销。A.10日，6个月B.10日，12个月C.5日，3个月D.5日，6个月26.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的()。A.10％B.15％C.5％2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第5页D.20％27.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额()以上的股东。A.50％，50％B.20％，30％C.30％，30％D.15％，50％28.根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的()以上的股东的提案。A.2％B.1％C.6％D.3％29.股份有限公司应当每年召开()次年会(年度股东大会)。年会应当于上一会计年度结束之日起的()个月内举行。A.1，3B.1，6C.2，3D.2，630.个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示()。A.本人身份证B.持股凭证C.本人身份证和持股凭证D.书面委托书31.单独或者合计持有公司()以上股份的股东，可以在股东大会召开()日前提出临时提案并书面提交董事会。A.3％，10B.10％，3C.3％，5D.10％，532.董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的()，或公司未弥补的亏损达实收股本总额()时，应当在两个月内召开临时股东大会。A.1／3，1／3B.1／2，2／3C.2／3，1／3D.1／3，2／32010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第6页33.下列事项须由股东大会以特别决议通过的是()。A.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法B.公司章程的修改C.公司年度预算方案、决算方案D.公司年度报告34.股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的()以上通过。A.2／3B.1／3C.1／5D.1／435.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾()年不得担任股份有限公司的董事。A.10B.7C.5D.336.上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过()的担保对象提供的担保。A.60％B.70％C.40％D.30％37.在直接或间接持有上市公司已发行股份()以上的股东单位或者在上市公司前()名股东单位任职的人员及其直系亲属不得担任独立董事。A.10％，5B.10％，l0C.5％，10D.5％，538.上市公司在每一会计年度结束之日起()个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前6个月结束之日起()个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。A.3，2B.4，2C.4，3D.3，439.公司应当自作出合并决议之日起()日内通知债权人，并于()日内在报纸上公告。A.15，152010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第7页B.10，30C.20，10D.25，3540.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权()以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A.5％B.15％C.10％D.1％41.股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为()。A.决定权和执行权B.决定权和审批权C.经营权和决定权D.经营权和执行权42.我国《公司法》第九十三条规定，以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送()的核准文件。A.国务院证券监督管理机构B.财政部C.中国人民银行D.证监会43.公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的()，其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。A.10％，1B.20％，2C.20％，1D.10％，244.经公司登记机关登记的公司住所可以有()个。A.1B.2C.5D.1045.发起人应向()以上工商行政管理部门申请名称预先核准。A.乡级B.市级C.设区的市级D.省级2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第8页46.公司向发起人、法人发行的股票，应当为()股票。A.优先B.可交换C.无记名D.记名47.公司设立的()具有企业法人资格，依法独立承担民事责任。A.分公司B.子公司C.办事处D.代表处48.股份有限公司章程应当采取法律规定的书面形式，在()生效。A.发起人制定后B.股东大会表决后C.公司登记机关登记注册后D.正式印发后49.股份有限公司是指依照《公司法》的规定，由()发起人发起的，其全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。A.1个以上、200个以下B.1个以上、100个以下C.2个以上、100个以下D.2个以上、200个以下50.有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额应()公司净资产额。A.高于B.不得高于C.低于D.不得低于51.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年内不得转让。A.1B.2C.5D.1052.公司董事、监事、高级管理人员离职后()月内，不得转让其所持有的本公司股份。A.5B.6C.10D.202010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第9页53.公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，应当从公司的()中支出。A.税前利润B.资本公积C.盈余公积D.税后利润54.连续()日以上单独或者合计持有公司()以上股份的股东拥有股东大会补充召集权和补充主持权。A.20，80％B.90，20％C.90，10％D.10，20％55.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东；临时股东大会应当于会议召开()日前通知各股东。A.10，15B.20，10C.20，l5D.30，25二、不定项选择题1.2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为()和()。A.定向募集设立B.向特定对象募集设立C.社会募集设立D.公开募集设立2.拟设立的股份有限公司应当依照工商登记管理规定的要求确定公司名称，公司名称应当由()依次组成。A.字号B.行业C.行政区划D.组织形式3.公司住所是确定()等法律事务的依据。A.债务履行地点B.诉讼文书送达C.法院管辖及法律适用D.公司登记注册级别管辖4.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载()事项。A.各股东所持股份数B.各股东所持股票的编号2010年证券业从业考试辅导证券发行与承销第10页C.各股东取得股份的日期D.股东的姓名或者名称及住所5.发起人不得以()等作价出资。A.劳务B.信用C.商誉D.非货币财产6.认股书应当载明的事项是()。A.发起人认购的股份数B.认股人的权利、义务C.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数D.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明7.创立大会由()组成。A.发起人B.认股人C.董事D.经理8.()不属于股东大会行使的职权。A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事B.审议批准公司利润分配方案和弥补亏损方案C.选举和更换总经理D.对公司增加或减少注册资本作出决议9.()不宜作为股份有限公司的发起人。A.工会B.