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书书书犐犆犛９７．２００．４０犢５７中华人民共和国国家标准犌犅／犜３９０３４—２０２０非公路用旅游观光车辆风险评价方法犚犻狊犽犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋犿犲狋犺狅犱狅犾狅犵狔犳狅狉狊犻犵犺狋狊犲犲犻狀犵狏犲犺犻犮犾犲２０２００７２１发布２０２１０２０１实施国家市场监督管理总局国家标准化管理委员会发布书书书目 次前言Ⅲ…………………………………………………………………………………………………………１ 范围１………………………………………………………………………………………………………２ 规范性引用文件１…………………………………………………………………………………………３ 术语和定义１………………………………………………………………………………………………４ 基本原则２………………………………………………………………………………………………… ４．１ 安全与风险２………………………………………………………………………………………… ４．２ 观光车辆风险评价的目的和作用２…………………………………………………………………５ 风险评价程序及实施３…………………………………………………………………………………… ５．１ 一般规定３…………………………………………………………………………………………… ５．２ 确定风险评价对象３………………………………………………………………………………… ５．３ 成立风险评价工作组４……………………………………………………………………………… ５．４ 信息收集４…………………………………………………………………………………………… ５．５ 子系统划分、失效模式及原因分析５………………………………………………………………… ５．６ 观光车辆本体风险评价６…………………………………………………………………………… ５．７ 观光车辆安全管理风险评价７……………………………………………………………………… ５．８ 观光车辆综合风险评价８…………………………………………………………………………… ５．９ 风险评价报告８………………………………………………………………………………………６ 风险降低８………………………………………………………………………………………………… ６．１ 对策措施８…………………………………………………………………………………………… ６．２ 风险降低的方法９……………………………………………………………………………………７ 重新评价９…………………………………………………………………………………………………８ 风险评价文件９……………………………………………………………………………………………附录Ａ（资料性附录） 观光车辆子系统失效模式范例１０…………………………………………………附录Ｂ（资料性附录） 失效后果严重程度评价方法１３……………………………………………………附录Ｃ（资料性附录） 失效概率评价方法１５………………………………………………………………Ⅰ犌犅／犜３９０３４—２０２０前 言 本标准按照ＧＢ／Ｔ１．１—２００９给出的规则起草。本标准由全国索道与游乐设施标准化技术委员会（ＳＡＣ／ＴＣ２５０）归口。本标准起草单位：中国特种设备检测研究院、福建省特种设备检验研究院、河南省特种设备安全检测研究院、苏州益高电动车辆制造有限公司、国家工程机械质量监督检验中心、河北省特种设备监督检验研究院。本标准主要起草人：吴占稳、叶超、苑一琳、沈功田、傅顶和、张宏宇、钱剑雄、吴国军、王逢秋、邢浩、李大鹏、刘然、高永强、呙娓?、李鑫、张君娇、张秋强。Ⅲ犌犅／犜３９０３４—２０２０非公路用旅游观光车辆风险评价方法１ 范围本标准规定了非公路用旅游观光车辆（以下简称“观光车辆”）风险评价的基本原则、程序及实施、风险降低、重新评价及风险评价文件等。本标准适用于在用旅游观光车辆的风险评价，新制造观光车辆的风险评价可参照执行。２ 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ＧＢ／Ｔ１５７０６ 机械安全 设计通则 风险评估与风险减小ＧＢ／Ｔ１６８５６ 机械安全 风险评估 实施指南和方法举例ＧＢ／Ｔ２１２６８ 非公路用旅游观光车通用技术条件３ 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。３．１非公路用旅游观光车辆 狊犻犵犺狋狊犲犲犻狀犵狏犲犺犻犮犾犲非公路用旅游观光车和观光列车的统称。３．１．１观光车 犵犪狉犱犲狀狆犪狋狉狅犾犿犻狀犻犫狌狊具有４个以上（含４个）车轮的非轨道无架线的非封闭型自行式乘用车辆。 注：按照其动力方式，分为蓄电池观光车和内燃观光车。３．１．２观光列车 狊犻犵犺狋狊犲犲犻狀犵犮狅犿犫犻狀犪狋犻狅狀犫狌狊具有８个以上（含８个）车轮的非轨道无架线的，由一个牵引车头与一节或者多节车厢组合的非封闭型自行式乘用车辆。 注：按照其动力方式，分为蓄电池观光列车和内燃观光列车。３．２危险 犺犪狕犪狉犱潜在的伤害源。 注：可以修饰术语“危险”，以说明其起源或预料其伤害的性质（如机械危险、电气危险等）。３．３失效模式 犳犪犻犾狌狉犲犿狅犱犲系统、结构或零部件失去其原有设定功能的一种现象。失效包括完全丧失原定功能、功能降低和有严重损伤或隐患这三种情况。１犌犅／犜３９０３４—２０２０３．４失效原因 犳犪犻犾狌狉犲犮犪狌狊犲导致失效模式发生的环境、情况、事件或行动。３．５失效概率 犳犪犻犾狌狉犲狆狉狅犫犪犫犻犾犻狋狔零件或系统不能完成预定功能的概率。３．６失效后果严重程度 犳犪犻犾狌狉犲狊犲狏犲狉犻狋狔零件或系统失效可能导致后果的严重程度。３．７防护措施 狆狉狅狋犲犮狋犻狏犲犿犲犪狊狌狉犲用于降低风险的方法。 注：防护措施包括借助于固有的安全设计、防护装置、个人防护装备、使用信息及培训等来降低风险。３．８风险 狉犻狊犽失效发生的失效概率与失效后果严重程度的综合。３．９风险分析 狉犻狊犽犪狀犪犾狔狊犻狊系统地运用收集到的信息识别危险和评价风险的过程。３．１０风险评价 狉犻狊犽犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋通过一系列逻辑步骤，以系统的方法检查与评价对象相关的风险并进行度量，是一系列风险分析、评价和评定，以及风险降低的迭代过程。４ 基本原则４．１ 安全与风险４．１．１ 安全是相对的，没有绝对的安全。安全是与风险相对应的概念。本方法中的安全是指消除了不可接受的风险。安全是通过充分降低风险来实现的。４．１．２ 安全是通过寻找以下因素的最佳平衡来达到的：ａ） 理想的绝对安全；ｂ） 产品或过程所满足的要求；ｃ） 使用者的利益等。４．１．３ 已建立的风险等级需要定期／不定期的复查，以确保与产品或过程相适应的最低风险，达到最优安全效益。４．２ 观光车辆风险评价的目的和作用观光车辆风险评价的目的和作用是针对指定区域内的在用观光车辆，通过风险评价，确定观光车辆风险等级，区分处于不同安全状况水平的观光车辆，提出被评价观光车辆存在的风险及相应的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防，以有效降低观光车辆风险，减少事故率。２犌犅／犜３９０３４—２０２０５ 风险评价程序及实施５．１ 一般规定观光车辆风险评价，是针对确定的评价对象，进行失效模式与原因分析、失效概率和后果严重程度评价、风险类别确定、风险等级评定，以及风险降低和重新评价的迭代过程（见图１）。图１ 观光车辆风险评价和降低风险的迭代过程其工作程序一般包括：ａ） 确定风险评价对象；ｂ） 成立风险评价工作组；ｃ） 信息收集；ｄ） 进行子系统划分、分析故障和失效模式及原因；ｅ） 对车辆本体和车辆安全管理水平进行风险评价；ｆ） 评定风险等级；ｇ） 出具风险评价报告；ｈ） 对于不可接受的风险，采取措施降低风险，再重新进行评价。５．２ 确定风险评价对象在进行风险评价前，应首先确定评价的对象。评价对象可以是一台观光车辆整车，也可以是一台观光车辆的一个或若干个子系统或者零部件。３犌犅／犜３９０３４—２０２０５．３ 成立风险评价工作组５．３．１ 总则考虑到观光车辆各子系统技术和管理的差异，以及评价人员专业和工作经验的差异，为了减少主观因素影响，应针对风险评价过程组建风险评价工作组（以下简称评价组）。评价人员数量的增加有助于减少主观因素对最终评价结果的影响。５．３．２ 评价组成员评价组应由从事观光车辆设计、制造、运营管理或检验等相关工作，对所评价对象有丰富经验和专业知识，具有工程师以上职称或具有５年以上相关工作经验的人员组成，人数一般不少于３人。评价组可以聘请相关领域技术专家在风险评价的整个过程或在适当的阶段中承担咨询任务，以有效提高评价结果的质量。５．３．３ 评价组长及其职责评价组应推选出组长，组长应具有工程师以上职称。组长负责组织、协调评价组进行观光车辆风险评价工作。评价组成立后，组长应主持召开评价组首次工作会议，目的是确定评价组所有成员均已掌握观光车辆风险评价的原则、程序、方法等相关要求。现场风险评价工作结束后，组长应主持召开评价组末次工作会议，对观光车辆进行风险等级评定，提出降低风险的安全对策措施及建议，出具风险评价报告。５．４ 信息收集信息收集是风险分析的一个至关重要的阶段，信息收集的全面性和准确性，直接关系到评价结果的正确性和风险管理的有效性，是一个基本的和连续的过程，持续于风险评价实施的整个阶段。风险评价需要收集的信息主要有：ａ） 观光车辆基本情况（包括设计制造、使用单位资质信息、投入使用日期、总行驶里程、车辆型式试验报告等）；ｂ） 观光车辆基本技术参数（车辆载客人数、最大行驶速度、额定电流／功率等）；ｃ） 观光车辆使用单位各项安全管理制度（包括车辆档案管理制度、人员岗位责任制、安全管理机构、交接班制度、日常与定期自行检查制度、维护保养制度、定期报检制度、应急救援演练制度、意外事件和事故处理制度等）的建立和执行情况；ｄ） 观光车辆首次及年度检验的报告；ｅ） 观光车辆最近一次全面检查的报告；ｆ） 观光车辆日常检查和维护保养记录，故障与事故处理情况；ｇ） 观光车辆轮胎、制动片等零部件更换情况；ｈ） 观光车辆作业人员信息；ｉ） 观光车辆使用环境的状况（包括行驶路线图、车站位置、行驶路况、特殊路况的保护措施、警示标志和限速标识、车辆充电或加油区设置、行驶路线中的最大坡度等）；ｊ） 观光列车特殊要求（监控系统、通信装置等）；ｋ） 针对失效模式和原因所进行的必要检验和测试的结果（轮胎磨损情况、制动踏板的空行程、最大制动距离、手制动力、脚踏板力等）。４犌犅／犜３９０３４—２０２０５．５ 子系统划分、失效模式及原因分析５．５．１ 子系统划分在进行观光车辆失效模式及原因分析前，宜先将整个观光车辆分解为若干个有机组成的子系统。可以按照观光车辆系统特点、功能及设备相关性进行划分。例如，将观光车辆划分为以下子系统：第一部分：与车辆本体有关的子系统ａ） 动力系统；ｂ） 传动系统；ｃ） 转向系统；ｄ） 制动系统；ｅ） 行驶系统；ｆ） 电气控制系统；ｇ） 安全保护装置；ｈ） 主要结构件（车架、车身、座椅、挡风玻璃等）；ｉ） 观光列车的牵引系统。第二部分：与车辆安全管理有关的子系统ｊ） 车辆档案；ｋ） 使用环境；ｌ） 安全管理机构和人员岗位责任制度；ｍ） 人员能力与工作情况；ｎ） 工作记录。５．５．２ 失效模式及原因分析５．５．２．１ 评价组应根据评价对象实际情况，具体分析观光车辆失效模式，并对其失效原因进行识别。失效模式及失效原因的分析和识别可采用危险源辨识（按照ＧＢ／Ｔ１６８５６的规定）、情节描述等作为技术手段，通过组内讨论方式进行。５．５．２．２ 失效模式应从观光车辆系统、结构或零部件失去其原有设定功能的某种现象予以描述，失效原因分析应重点考虑促成后果产生的环境、情况、事件或行动。５．５．２．３ 观光车辆的危险宜考虑但并不限于如下内容：机械危险、电气危险、人机工程相关危险、材料与环境有关的危险等。５．５．２．４ 评价组对失效模式及原因的描述应具体、明确，以便有助于评价失效概率和后果