7西藏同信证券同心美林湖集合资产管理计划合同

集合资产管理计划合同1西藏同信证券同心美林湖集合资产管理计划管理合同二0一三年九月集合资产管理计划合同2目录第一部分前言.......................................................................................................4第二部分释义.......................................................................................................5第三部分合同当事人...........................................................................................8第四部分集合计划的基本情况..........................................................................10第五部分集合计划的参与和退出......................................................................13第六部分管理人自有资金参与集合计划..........................................................16第七部分集合计划的分级.....................................................................................17第八部分集合计划客户资产的管理方式和管理权限.......................................18第九部分集合计划的成立..................................................................................19第十部分集合计划账户与资产..........................................................................20第十一部分集合计划资产的托管......................................................................21第十二部分集合计划估值..................................................................................22第十三部分集合计划的费用、业绩报酬..........................................................25第十四部分投资收益与分配..............................................................................27第十五部分投资理念与投资策略......................................................................28第十六部分投资决策与风险控制......................................................................29第十七部分投资限制及禁止行为......................................................................34第十八部分集合计划的信息披露......................................................................35第十九部分集合计划份额的转让、非交易过户和冻结...................................38第二十部分集合计划的展期..............................................................................39第二十一部分集合计划终止和清算....................................................................41第二十二部分当事人的权利与义务..................................................................43第二十三部分违约责任与争议处理..................................................................48第二十四部分风险揭示.....................................................................................50第二十五部分合同的成立与生效......................................................................53第二十六部分合同的补充、修改与变更..........................................................54第二十七部分或有事件.....................................................................................55集合资产管理计划合同3重要提示本合同以电子签名方式签署，管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款，同时本合同成立。本集合计划资产将主要配置于《大业信托•常州“美林湖花园”二期项目开发贷款集合资金信托计划（B1类）》。本集合计划预期收益率并不是管理人向客户保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。集合资产管理计划合同4第一部分前言为规范西藏同信证券同心美林湖集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“本计划”或“本集合计划”)的运作，明确《西藏同信证券同心美林湖集合资产管理计划管理合同》（以下简称“本合同”或“集合资产管理计划合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《西藏同信证券同心美林湖集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。集合资产管理计划合同5第二部分释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：集合计划、本集合计划或本计划指《西藏同信证券同心美林湖集合资产管理计划》《集合计划说明书》、《说明书》指《西藏同信证券同心美林湖集合资产管理计划说明书》及对该说明书的任何有效地修订和补充《集合资产管理计划合同》、本合同、电子签名合同指《西藏同信证券同心美林湖集合资产管理计划管理合同》及对其的任何修订和补充《管理办法》指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》《实施细则》指2013年6月26日中国证监会发布并施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》《规范》指2012年10月19日中国证券业协会发布并施行的《证券公司客户资产管理业务规范》（中证协发[2012]206号）中国指中华人民共和国法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件中国证监会指中国证券监督管理委员会管理人指西藏同信证券有限责任公司，简称西藏同信证券托管人指上海银行股份有限公司，简称上海银行委托人指符合《管理办法》合格投资者要求，并依据集合资产管理计划合同和集合计划说明书参与本集合计划的投资者，包括个人投资者和机构投资者持有人指通过签订集合资产管理计划合同而依法取得和持有本集合计划份额的委托人个人投资者指依据中华人民共和国有关法律法规、监管规定可以投资于本集合资产管理计划的自然人投资者，其个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币集合资产管理计划合同6机构投资者指依法可以投资本集合资产管理计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织，上述机构和组织的净资产不低于1000万元人民币投资者指个人投资者、机构投资者以及其他符合法律法规规定的可投资于本集合计划的其他投资者推广机构指西藏同信证券有限责任公司及其他符合条件的代销机构注册登记业务指本集合计划的登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括委托人集合计划账户管理、集合计划份额注册登记、清算及集合计划交易确认、建立并保管集合计划持有人名册等注册登记机构指办理本集合计划注册登记业务的机构，即中国证券登记结算有限责任公司，在本协议中有时也简称中登公司集合计划推广期间指自本集合计划启动推广之日起不超过60个工作日的期间，具体推广时间以本集合计划推广公告为准集合计划运作期间在本协议中又称投资运作期或存续期，指本集合计划成立后转入的投资运作期成立日指本集合计划达到《集合资产管理计划合同》约定的成立条件后，管理人确定的本集合计划成立的日期开放期指本集合计划存续期内委托人可以申请办理退出或申购参与的期间分红权益登记日指确认在注册登记机构登记在册的委托人享有某次分红收益分配的日期元指人民币元初始成立份额指委托人参与本集合计划的净参与金额，即参与金额扣除参与费用后的余额。对于委托人在本集合计划推广期参与的集合计划份额，初始成立份额不包括参与金额在推广期产生的利息。集合计划收益指集合计划利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额集合资产管理计划合同7集合计划资产总值指本集合计划购买的各类证券、银行存款本息、本集合计划应收申购款以及其他资产的价值总和每份额净值指集合计划资产净值除以总份额所得的每份集合计划资产的价值每份额累计净值指每份额净值与集合计划成立以来每份额累计分红派息之和集合计划资产估值指计算评估集合计划资产和负债的价值，以确定集合计划资产净值和每份额净值的方法和过程托管费指托管人为集合计划提供托管服务而向集合计划收取的费用管理费指管理人为集合计划提供投资管理服务而向集合计划收取的费用不可抗力指遭受不可抗力事件一方不能预见、不能避免、不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、战争、骚乱、火灾、突发性公共卫生事件、政府征用、没收、注册登记机构非正常的暂停或终止业务、证券交易所非正常暂停或停止交易、非因管理人或托管人自身原因导致的技术系统异常事故、法律法规变化或其他突发事件等。集合资产管理计划合同8第三部分合同当事人一、委托人（签署电子合同的委托人详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的电子合同中列