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微观经济学讲授人：李健博士上海财经大学财经研究所个人主页：电子邮箱:lijian@jingjixue.com2004研究生进修班第12章市场失灵与微观经济政策“自由市场”以至“自由缔约”并不是万能的。它们都存在一些自身无法克服的“失灵”。因而，为追求社会效率和公平，基于“精英主义”假设的政府经济政策存在一定合理性。但是，也经常存在“政府失灵”。“政府失灵”有时甚至可能比“市场失灵”更糟糕。（李健）市场失灵及其表现•市场失灵：市场机制不能正常发挥作用，从而使资源配置失当（非效率、非公平）。•市场失灵的表现：垄断外部性公共品（公共地）不完全信息与信息不对称收入分配不公、非均衡（经济过热、失业等）一、垄断的效率损失•纯损（deadweightloss）MRMC=ACQCQABCQMPMPC0P垄断的效率损失PmPcQmQcMC=AC经济租MRDQP政府对垄断的价格规制边际成本定价or平均成本定价LMCLACDPMCPACP*Q*QMCQACPQMR政府对垄断的价格规制边际成本定价or平均成本定价LMCLACDPMCPACP*Q*QACQMCPQMR政府对垄断的价格规制边际成本定价or平均成本定价LMCLACDPMCP*Q*QMCPQMR二、外部性（Externalities）•从领域分，有以下二种：–消费的外部性（如教育）–生产的外部性（如污染）•从效应分，有：–正的外部性（外部经济），如：听音乐，种花、美容、穿漂亮服饰。–负的外部性（外部不经济），如：感冒，半夜12点在家蹦迪负外部性（外部不经济）自己的活动无意地、较难避免地导致他人的经济资源、福利水平或效用满足受损。负外部性•经典案例：污染•几个概念：•MPC（marginalprivatecost）•MSC（marginalsocialcost）•MEC（marginalexternalcost）•MSC=MPC+MEC•解决方法：可以用征税给予改善CQDMPCMSCMEC征税额正外部性（外部经济）一个人的经济活动顺带会为他人带来经济资源、福利水平或效用满足的提升，并比较难以收费。（经典案例：养蜂人与水果农场主）外部性与搭便车（free-rider）对外部效应的处理•政府罚款、补贴•自由缔约（“内部化”、市场化交易）科斯第一定理：如果交易费用为零，只要产权界定清楚，就能克服外部性，实现帕累托最优。科斯第二定理：非零交易成本，产权配置状况对效率有影响。——产权是重要的。财产权利•产权（财产权利的简称，propertyrights）•财产权利是行为权。更适当的说法是“权利义务束”。•通常的界定：社会性、排他性、交易性强调交易性是一个错误。•财产权利与非财产权利，人权（隐私权、肖像权等），公共事务权（言论自由权、游行权、选举权等）•财权权利与“公权”的关系•重要的“产权界定”外部性与公共选择理论•例如，基础科学研究•公共选择主要针对政府，也针对企业、家庭、俱乐部等一切社会组织。•公共选择，针对一切市场失灵的政府介入，甚至针对一切公共事务。政府失灵GovernmentFailure•（1）权威的不恰当使用寻租（rent-seeking）、设租（rent-set）•（2）管制失当管制宽度（范围）失当管制程度失当管制方式（技术）失当三、公共品•资源的竞争性：当一人的消费（行为），别人就不能消费（行为）。•资源的排他性：可以将他人排除在对资源的享受之外的特性。“排他性”分为“排他行为”和“排他拥有”，二者迥然不同。经济学中研究“排他性”主要是指“排他地拥有”，以及“排他地拥有”的能力。•公共品（publicgoods），又被称为“公共商品”、“公共物品”、“公共财”、“公共地”等。定义：有以下两个特征的资源，被称为公共品–具有非争夺性–具有非排他性例如：国防安全，空气，大海中的水、气象预报、节日烟火、公共道路、电视信号、公园、路灯、灯塔等私人品•有以下两个特征的资源，被称为私人品：（以面包之相关行为权为例）–a）竞争性–b）排他性“私人品”又被称为“私人物品”、“私人商品”四、不完全信息与信息不对称•信息与知识•不完全信息：交易主体对相关信息总是不完全知晓。获取信息和分析处理信息是有成本的。•信息不对称：缔约各方对信息的占有量不相同，通常，对相关信息的占有量多的一方在交易过程中处于相对优势，拥有较少信息的一方会处于劣势。比如：投保人、保险公司；贷款人、银行；公司董事会和监事会、普通散户；经理、董事。信息不对称产生的问题及其解决•信息不对称产生的问题：逆向选择：发生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易对象，往往最积极寻找交易并有可能被选中。它会导致一些市场的消失，以致市场经济不再充分有效。——隐藏信息道德风险：是一种事后行为，指交易达成后，交易的一方（通常为拥有信息优势的一方）倾向于从事交易另一方并不希望发生的高风险活动，从而可能给交易的另一方带来巨大的损失。——隐藏行为解决办法：机制设计（激励相容契约、招投标制度、效率工资、有效监督等）１０～１２章习题•P378页,7题•P414页,7题,8题,9题•P455页,7题,8题,9题,10题,11题