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生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。-----无名《证券市场基础知识》练习五一、单项选择题（每题0.5分共30分）1、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__________两大类。A权益证券和债务证券B商业证券和银行证券C固定收益证券和变动收益证券D短期证券和长期证券2、一般情况下，虚拟资本的价格总额并不__________所代表的真实资本的账面价格，其变化并不完全_________实际资本额的变化。A等于；反映B大于；不反映；C小于；反映D小于；不反映3、从整体上说，证券的风险与其收益__________。A成正比B成反比C无关D不确定4、发行_________是公司（企业）筹措长期资本的主要途径，发行_________是公司（企业）补充流动资金的重要手段。A公司债券；股票B股票；公司债券C股票和长期公司债券；股票期权D股票和长期公司债券；短期债券5、证券业协会性质上是一种________。A证券监管机构B证券服务机构C证券投资机构D自律性组织6、20世纪90年代国际证券市场的激烈竞争出现最引人注目的事件是_____________。A香港交易所公司化B欧洲证券交易所的重组C新加坡交易所上市D美洲交易所购并重组7、根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事。AA股交易BB股交易C债券交易D基金交易8、证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生的证券是__________。A无价证券B设权证券C证权证券D资本证券9、股票可以在依法成立的证券交易所上市交易或在经批准成立的其他证券交易场所转让的特性是指股票的__________。A期限性B风险性C流动性D永久性10、我国目前发行股票时允许__________。A平价发行B折价发行C溢价发行D平价发行和溢价发行11、股票的理论价格用公式表示即__________。A预期股价/必要收益率B预期每股收益/必要收益率C预期股息/必要收益率D预期每股资本利得/必要收益率12、通常,中央银行降低存款准备金率，股价__________。A下跌B无变化C上升D不能确定13、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股股利之前，应按_______顺序分配。A弥补亏损—提取法定公益金—提取任意公积金B弥补亏损—提取法定公积金—提取任意公积金C弥补亏损--提取法定公益金—提取法定公积金D弥补亏损—提取法定公积金—提取法定公益金14、《中华人民共和国证券法》规定，社会募集公司向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的__________。A10%B15%C25%D30%15、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__________。A短期债券B中期债券C长期债券D不能确定16、股票的永久性是区别于债券的__________。A偿还性B流动性C安全性D收益性17、通常,下列债券中风险最大的是__________。A国债B政府保证证券C金融债券D公司债券18、下面说法正确的是__________。A股票是虚拟资本，而债券不是B债券是虚拟资本，而股票不是C两者都是虚拟资本D两者都是真实资本19、将发债筹措的资金用于建设项目的国债是__________。A赤字国债B建设国债C战争国债D特种国债20、财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务关系的国债是___________。A无记名国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债（电子式）21、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券是____________。A中央银行票据B商业银行次级债C证券公司债D证券公司短期融资券22、不动产抵押公司债属于__________。A无担保证券B抵押证券C担保证券D以上均不正确23、证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为“____________”。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金24、不属于契约型基金和公司型基金区别的是____________。A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的运营依据不同D基金收益的分配方式不同25、货币市场基金的投资对象期限一般为_______________。A一年以内B一年到五年C五年到十年D十年以上26、ETF结合了_____________的运作特点。A封闭式基金和开放式基金B公司型基金和契约型基金C股票基金和债券基金D货币市场基金和衍生工具基金27、《中华人民共和国投资基金法》规定，基金份额持有人大会由____________召集。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D基金发起人28、基金管理费费率的大小，通常____________。A与基金规模成反比，与风险成正比B与基金规模成反比，与风险成反比C与基金规模成正比，与风险成正比D与基金规模成正比，与风险成反比29、按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定，对基金资产估值时，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用___________确定公允价值;A市价B最近交易市价C参考类似投资品种的现行市价D对最近交易的市价进行调整30、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度是金融衍生工具的____________特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性31、1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在____________以上。A4%B8%C10%D12%32、某些期货合约品种赋予期货合约的____________一定的交割选择权。A买方B卖方C买方和卖方D买方或卖方33、率先推出外汇期货交易的交易所是____________。A美国证券交易所B堪萨斯农产品交易所C纽约证券交易所D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场34、欧洲美元期货采用指数报价方式，该指数____________。A以100与LIBOR的差价来计算B以100与年收益率的和来计算C以100与年收益率的差价来计算D以年收益率计算35、理论上，期货价格等于____________。A现货价格减去持有成本B持有成本加上现货价格C现货价格加上持有成本D持有成本减去现货价格36、看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按____________价____________一定数量金融工具的权利。A协定；买入B协定；卖出C市场；买入D市场；卖出37、影响期权价格最主要的因素是____________。A协定价格与市场价格B权利期间C利率D基础资产价格的波动性38、实行实质管理原则的证券发行制度是___________。A注册制B核准制C审核制D保荐人制39、由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是__________。A全额包销B余额包销C助销D代销40、我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以____________确定股票发行价格。A公开竞价B连续竞价C议价方式D询价方式41、以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的招标方式是___________。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标42、证券交易所的决策机构是_________________。A会员大会B理事会C监察委员会D董事会43、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为____________。A1%B5%C10%D15%44、从2002年4月开始，我国银行间债券市场准入实行____________。A核准制B保荐人制C注册制D备案制45、中关村科技园区非上市股份有限公司股份过户和资金交收采用逐笔结算的方式办理，股份和资金___________日到账。AT+0BT+1CT+2DT+346、按照《证券法》的要求，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_____。A一千万元B五千万元C一亿元D五亿元47、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为_____________。A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致.D接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为__________。A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为49、证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为属于证券公司的_____。A证券承销业务B保荐业务`C投资咨询业务D资产管理业务50、承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门，这属于证券公司内部控制的________原则。A健全性B合理性C制衡性D独立性51、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过______个工作日。A5B10C20D3052、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币__________。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元53、《中华人民共和国公司法》中关于无形资产的出资比例规定：规定货币出资不得低于公司注册资本的__________。A10%B30%C20%D40%54、《中华人民共和国证券投资基金法》的__________章规定了基金财产投资的证券品种、具体方式和投资比例。A基金份额的交易B基金管理人C基金托管人D基金运作与信息披露55、《中华人民共和国刑法》规定，下列操纵上市公司的行为中属于证券犯罪的是__________。A无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的B向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的C无正当理由放弃债权、承担债务的D以上都是56、《证券公司风险处置条例》规定，当证券公司治理混乱、管理失控，或者挪用客户资产且不能自行弥补，或者在证券交易结算中多次发生交收违约、交收违约数额较大，或者风险控制指标不符合规定、发生重大财务危机时，情节严重的，中国证监会可以采取的风险处置措施是___________。A停业整顿B托管C接管D行政重组57、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在组织形式上，股份有限公司设立满__________后方可申请发行上市；发行人最近__________主营业务和管理层未发生重大变化，实际控制人未发生变更等。A2年；2年B3年；2年C3年；3年D2年；3年58、《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票的规定是，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，______________内不得转让。A12个月B18个月C24个月D36个月59、《证券市场禁入规定》规定，行为恶劣、严重扰