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^|Youhavetobelieve,thereisaway.Theancientssaid:thekingdomofheavenistryingtoenter.Onlywhenthereluctantstepbysteptogotoit'stime,mustbemanagedtogetonestepdown,onlyhavestruggledtoachieveit.--GuoGeTech证券考试投资分析和基金试题帮考网公共基础温馨提示，此乃练习题，请勿对号入座。1．开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。A．基金托管人B．基金受托人C．基金管理公司D．证券交易市场2．基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配A．基金净资产B．基金总资产C．基金投资额D．基金流动资产额E．开放式基金3．证券投资基金不包括（）。A．封闭式基金B．开放式基金C．创业投资基金D．债券基金E．股票基金4．根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金5．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。A．对冲基金B．套利基金C．指数基金D．国际基金6．根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。A．成长型基金B．收入型基金C．期权基金D．平衡型基金7．第一家证券投资基金诞生于（）。A．美国B．英国C．德国D．法国8．（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A．基金规模B．基金收益率C．基金资产净值D．基金赎回率9．证券投资基金的发起人不可以是（）。A．信托投资公司B．证券公司C．保险公司D．基金管理公司10．每个基金发起人的实收资本不少于（）。A．2亿元B．3亿元C．4亿元D．1亿元11．基金管理公司的发起人可以是（）。A．保险公司B．证券公司C．商业银行D．金融咨询公司12．拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。A．1000万元B．1500万元C．2000万元D．3000万元13．基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。A．1亿元B．2亿元C．3亿元D．4亿元14．基金会计帐册．报表和记录的保存年限在（）。A．10年以上B．20年以上C．15年以上D．5年以上15．基金管理公司治理结构中不包括（）。A．董事会B．监事会C．股东大会D．消费者16．基金管理公司的独立董事不少于（）。A．2人B．3人C．4人D．5人17．基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。A．1/4B．1/3C．1/2D．1/518．我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。A．溢价发行B．折价发行C．平价发行D．面值发行19．根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不m=S得少于（）亿元A．10，5B．5，10C．5，2D．10，1020．我国封闭式基金的发行期限为（）。A．4个月B．2个月C．3个月D．1个月21．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：A．70%B．80%C．90%D．60%22．开放式基金的销售机构不包括（）。A．商业银行B．保险公司C．证券公司D．担保公司23．基金变更不包括（）。A．封闭式基金转为开放式基金B．封闭式基金清算C．封闭式基金扩募D．封闭式基金续期24．根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。A．10%B．20%C．30%D．15%25．基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。A．基金托管人B．基金发起人C．基金管理人D．基金清算小组26．在我国，基金发起人不包括（）。A．证券公司B．信托投资公司C．基金管理公司D．金融咨询公司27．在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。A．2亿元人民币B．3亿元人民币C．4亿元人民币D．1亿元人民币28．证券投资管理的指导性原则不包括（）。A．合规性原则B．诚实信用原则C．合理性原则D．投资分散化原则29．证券投资管理的的作业流程不包括（）。A．确定投资目标B．信息管理C．资产配置D．投资选择E．风险管理30．货币市场上交易的金融产品不包括（）。A．短期国债B．公司债券C．大额可转让存单D．回购协议31．资本市场上交易的金融产品不包括（）。A．股票B．债券C．基金证券D．商业票据32．金融期货市场交易的产品包括（）。A．利率期货B．大豆期货C．绿豆期货D．远期合约33．证券投资的交易成本不包括（）。A．固定成本B．变动成本C．人力成本D．买卖价差34．证券投资的交易成本包括（）。A．执行成本B．信息成本C．科研成本D．人力成本35．证券投资的执行成本包括（）。A．机会成本B．市场冲击成本C．持有库存的风险成本D．买卖价差48．开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。A．2%B．3%C．4%D．5%49．巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。A．10%B．9%C．8%D．7%50．假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。A．1元/份B．1.167元/份C．1.33亿/份D．1.2元/份51．开放式基金的买入价不可以是（）。A．基金单位净值B．基金单位净值减交易费C．基金单位净值减赎回费D．基金单位净值加交易费52．假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股．500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元．20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。A．1.09元B．1.53元C．1.15元D．1.35元53．非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。A．营业税B．印花税C．企业所得税D．个人所得税54．下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。A．利率风险B．通货膨胀风险C．市场风险D．违约风险55．我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A．委托原理B．代理原理C．契约原理D．公约原理56．公司型基金的持有人是基金公司的（）。A．债权人B．受益人C．委托人D．股东57．证券投资基金托管人是（）权益的代表。A．基金监管人B．基金持有人C．基金发起人D．基金管理人58．契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A．委托原则B．代理原则C．契约原理D．公约原理59．契约型基金持有人实际上是（）。A．经营者B．监管者C．受益者D．受托者60．不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。A．7天B．10天C．7个工作日D．10个工作日61．根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。A．信托财产B．其自有资产C．信托合同约定的限度D．其注册资本62．消极型股票投资战略的理论基础是（）。A．市场有效性理论B．市场无效性理论C．套利定价理论D．资本资产定价理论63．银行间债券市场上的交易产品不包括（）。A．国债B．金融债券C．国债回购D．商业票据64．债券收益与市场利率的关系是（）。A．同方向B．无关C．反方向D．无确定关系65．我国私募基金是按（）组织起来的。A．信托法B．证券法C．目前没有法律依据D．公司法66．委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。A．10%B．15%C．20%D．25%E．30%67．在我国，基金托管人可由（）来担任。A．保险公司B．证券公司C．信托投资公司D．商业银行68．基金设立的主要文件不包括（）。A．申请报告B．发起人协议C．基金章程D．托管协议E．招募说明书69．契约型基金的最低存续期是（）。A．5年B．10年C．8年D．15年70．采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（）。A．提高β系数B．降低β系数C．保持β系数不变D．不确定