SAC证券投资基金

为（）。A．时间加权收益率C．算术平均收益率C．几何平均收益率D．简单净值收益率【正确答案】：A买入并持有策略属于（）型的长期再平衡策略。A．消极B．积极C．主动D．被动【正确答案】：A夏普指数、詹森指数属于（）调整方法。A．杠杆调整B．期望效用理论C．基金分类D．等级调整【正确答案】：A基金管理人应在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A．30B．60C．90D．180【正确答案】：C基金销售人员应依法为（）保守秘密。A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额持有人D．基金销售机构【正确答案】：C（）主要思想是假定投资者的风险承受能力将随着投资组合价值的提高而上升，同时假定各类资产收益率不发生大的变化。A．动态资产配置B．买入并持有策略C．变动混合策略D．投资组合保险策略【正确答案】：D在试点发展阶段，监管部门首先在基金管理公司和基金的设立上实行严格的（）。A．审批制B．核准制C．申报制D．准入限制【正确答案】：A（）是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A．消极的股票风格管理B．积极的股票风格管理C．稳定的股票风格管理D．稳健的股票风格管理【正确答案】：A如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为（）。A．期末未分配利润已实现部分B．期末未分配利润未实现部分C．期末未分配利润D．零【正确答案】：C大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示，（）的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A．向下，较高B．向下，较低C．向上，较高D．向上，较低【正确答案】：A管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A．5B．10C．15D．30【正确答案】：D情景综合分析法更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为(1)资产配置提供了运行空间。A．战术性B．战略性C．变动组合D．混合【正确答案】：A（）须对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金拆分进行核算。A．开放式基金B．封闭式基金C．ETFD．QDII【正确答案】：A投资者（）时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。A．在基会合同上签字B．口头认可基金合同C．缴纳基金份额认购款D．与基金管理人达成共识【正确答案】：C按日结转份额的最近7日年化收益率相当于（）。A．按单利计息B．按复利计息C．贴现D．折现的利率【正确答案】：B货币市场基金可以投资于剩余期限小于（）但剩余存续期超过（）的浮动利率债券。A．180天，180天B．360天，360天C．367天，367天D．397天，397天【正确答案】：DB系数与收益水平的关系是（）。A．正相关B．负相关C．线性D．凸性【正确答案】：A在风险承受能力方面，（）假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。A．买人并持有策略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．动态资产配置策略【正确答案】：D目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置（）个等级。A．3B．5C．8D．10【正确答案】：B货币市场基金每日按照（）进行报价。A．面值B．市值C．份额净值D．最近7日年化收益率【正确答案】：A在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）是无风险收益率与基金组合连线的斜率。A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．道氏指数【正确答案】：A以下关于契约型基金的表述正确的是（）。A．具有法人资格B．依据基金合同成立C．依据基金合同营运基金D．监督约束机制较为完善【正确答案】：B,C基金管理公司除主要股东外的其他股东应该具备的条件有（）。A．注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币B．资产质量良好C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录【正确答案】：A,B,C,D（）在任何交易日日终，持有的买人期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的100%。A．封闭式基金B．开放式指数基金(不含增强型)C．交易型开放式指数基金(ETF)D．保本基金【正确答案】：A,B,C我国开放式基金转托管业务的办理方式有（）。A．一步转托管B．两步转托管C．三步转托管D．四步转托管【正确答案】：A,B（）特别适用于传递行文较长的信息资料。A．自动传真B．邮寄服务C．电子信箱D．手机短信【正确答案】：A,C基金资产估值需考虑的因素包括（）。A．估值频率B．交易时间C．价格操纵及滥估问题D．估值方法的一致性及公开性【正确答案】：A,C,D基金市场营销分析的具体内容包括（）。A．设定具体的市场营销目标B．收集有关本公司及其竞争者未来发展趋势的数据C．分析拟发行基金的目标市场D．评估外部因素和内部因素【正确答案】：C,D基金经理在基金投资中的作用是（）。A．基金经理的投资理念、分析方法和投资工具的选择是基金投资运作的关键B．高水平的基金经理可以确保基金的高收益C．基金经理在实际投资运作中依据一定的投资目标，构建合适的投资组合D．基金经理根据市场实际情况的变化及时对投资组合进行调整【正确答案】：A,B,C,D基金信息披露中属于严重违法犯罪行为的有（）。A．虚假记载B．误导性陈述C．重大遗漏D．承诺收益【正确答案】：A,B,C目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（）。A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．基金行业对外开放程度不断提高C，基金的资金来源发生了重大变化D．开放式基金成为证券投资基金的主流产品【正确答案】：A,C,D一般根据发生的实际金额确认的收入有（）。A．基金投资收益B．ETF替代损益C．手续费返还D．衍生工具收益【正确答案】：B,C对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（）。A．基金资产净值B．基金份额净值C．基金份额累计净值D．基金清算净值【正确答案】：A,B某基金申购费率规定100万元以上(含100万元)500万元以下为0．9%。假定T目的基金份额净值为1．25元。若申购金额为100万元，则以下计算结果正确的有（）。A．净申购金额为1009000元B．净申购金额为991080．28元C．申购份额为792864．22份D．申购份额为800000份【正确答案】：B,C决策人与执行人的分离，可防止基金经理（）。A．决策的随意性B．决策的滞后性C．道德风险D．逆向选择【正确答案】：A,C下列属于基金投资风格分析的是（）。A．持仓集中度分析B．持仓结构分析C．持仓股本规模分析D．持仓成长性分析【正确答案】：A,C,D基金信息披露的主要义务人是（）。A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．中国证监会【正确答案】：B,C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出表现在（）。A．资产规模位居前列的少数最大的基金管理公司所占的市场份额不断扩大B．许多基金管理公司走上兼并收购的道路C．目前已有越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源D．证券投资基金的市场地位和影响不断提高【正确答案】：A,B公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（）。A．新闻媒介B．股东C．监管机构D．基金公司经理【正确答案】：A,B,C开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过（）办理。A．基金管理人的直销中心B．基金销售代理人的代销网点C．基金销售代理人的直销中心D．基金管理人的代销网点【正确答案】：A,B基金合同所包含的重要信息有（）。A．基金投资运作安排方面的信息B．基金份额发售安排方面的信息C．特别约定的事项D．重大事项【正确答案】：A,B,C允许卖空时证券组合可行域的形状依赖于（）。A．可供选择的单个证券的收益率和方差B．证券收益率之间的相互关系C．投资组合中权数的约束D．市场的总体状态【正确答案】：A,B,C从（）上看，资产配置可分为战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置等。A．时间跨度B．范围C．配置策略D．风格类别【正确答案】：A,D算术平均收益率一般可以用于对平均收益率的无偏估计。（）【正确答案】：A定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，但却是替代储蓄的等效理财方式。（）【正确答案】：B基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值。（）【正确答案】：B基金管理人只是受托管理投资者资金，并不承担投资损失的风险。（）【正确答案】：A当收益率曲线很陡时，两极组合的业绩才会经常优于子弹组合。（）【正确答案】：B国际股票基金以非本国的股票市场为投资场所，由于币制不同，存在一定的汇率风险。（）【正确答案】：B基金评级常常以具有特定含义的符号、数字或文字等形式展示分析结果。（）【正确答案】：A目前我国的基金会计核算均已细化到日。（）【正确答案】：A对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税。（）【正确答案】：A多个客户资产管理计划的资产管理人每季度至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。（）【正确答案】：B可以通过绘制各类股票的方差矩阵，用群落分析方法分析验证股票价格行为。（）【正确答案】：B市场组合是指由风险证券构成，并且其成员证券的投资比例与整个市场上风险证券的相对市值比例一致的证券组合。（）【正确答案】：A“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。（）【正确答案】：B盈余意外效应是指实际盈余小于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨。（）【正确答案】：B（）年，英国成立“海外及殖民地政府信托基金”，在英国《泰晤士报》上刊登招募说明书。A．1868B．1783C．1787D．1879【正确答案】：A证券投资基金的发起人不可以是（）。A．信托投资公司B．证券公司C．保险公司D．基金管理公司【正确答案】：C保险公司不具有发起证券投资基金的资格。因此本题选C。（）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金。A．ETFB．LOFC．封闭式基金D．开放式基金【正确答案】：AETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的开放式基金。LOF可以在场内场外进行交易。（）年开始施行《证券投资基金运作管理办法》。A．2003B．2004C．2005D．2006【正确答案】：B基金自基金合同生效后不超过（）个月的时间起开始办理申购赎回。A．3B．6C．9D．12【正确答案】：A在二级市场报价上，ETF每（）提供一个基金净值报价。A．1天B．1周C．15秒D．20秒【正确答案】：C目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%【正确答案】：B目前我国股票型基金的认购费率大多在1%—1.5%；债券型基金通常在1%以下；货币市场基金认购费为0。ETF建仓期通常不超过（）个月。A．1B．2C．3D．6【正确答案】：C试题解析：基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。下列各项属于基金信息披露形式性原则的是（）。A．完整性原则B．易解性原则C．准确性原则D．公平披露原则【正确答案】：B试题解析：基金信息披露的原则一般可分为实质性原则和形式性原则。前者包括真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则；后者包括规范性原则、易解性原则和易得性原则，因此选B。基金会计核算中，（）承担主会计责任。A．证监会B．基金管理公司C．基金托管人D．基金持有人【正确答案】：B试题解析：基金会计以证券投资基金为会计核算主体，基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中基金管理公司承担主会计责任。下列各项中不是买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略之间不同特征主要表现的是（）。A．风险情况B．对流动性的要求C．支付模式D．有利的市场环境【正确答案】：A试题解析