华夏银行XX分行内部控制制度研究

西北大学硕士学位论文华夏银行XX分行内部控制制度研究姓名：杜文杰申请学位级别：硕士专业：工商管理指导教师：徐璋勇20080603华夏银行XX分行内部控制制度研究作者：杜文杰学位授予单位：西北大学相似文献(10条)1.期刊论文黄天才华夏银行集中事后监督系统-中国金融电脑2002,(12)一、系统概述内部控制是商业银行为完成既定的工作目标和防范风险,对各职能部门及其工作人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的方法、措施和程序的总称.良好的内部控制机制对于银行实现既定的经营管理目标,维持良好的财务状况具有至关重要的作用.股份制商业银行通常由于资产规模较小、内部控制机制不够健全而导致自身的抗风险能力不足.因此,股份制商业银行更应参考巴塞尔银行监管委员会的《有效银行监管的核心原则》、《新巴塞尔资本协议》和人民银行《加强金融机构内部控制的指导原则》中有关银行内部控制的原则方法与机制框架,全面系统地健全内部控制机制,化解经营风险.2.期刊论文陈萍.CHENPing浅谈我国商业银行的内部控制-企业技术开发（学术版）2009,28(3)银行业是一个高负债高风险的行业,健全的内部控制制度是防范风险,安全运作的前提和基础.文章从内部控制的一般理论出发,突出商业银行内部控制的系统性、完整性,探讨了我国商业银行内部控制的现状及存在的问题,提出了完善我国商业银行内部控制体系的几点建议.3.期刊论文郑蔓莉银行会计电算化的安全管理和内部控制-中国农业银行武汉培训学院学报2002,(6)本文研究银行会计电算化的安全管理和内部控制问题.4.期刊论文余奇才.曾北川《商业银行内部控制评价试行办法》简析-上海金融2006,(3)由于监管视角以及实践经验的局限,商业银行内控评价办法在操作方面还存在一些薄弱环节,致使根据其进行内控评价存在不易懂、不易做、不易查、不易改等问题.为此,有必要针对其制订详细的操作规则,规范其与风险评级的关系,同时提高评价结果的制约作用,以提高内控评价办法在银行内控建设、辅导中的权威性和可操作性.5.期刊论文张喜梅对商业银行会计内控机制的探讨-新疆金融2009,(3)本文就商业银行内部控制中的一个重要分支——内部会计控制的内涵以及当前商业银行会计内部控制中存在的问题进行了分析,并就建立和完善有效的商业银行会计内部控制机制,防范会计风险进行了初步的探讨.6.期刊论文赵锡群从美国审计委员会制度分析其职责演变-郑州航空工业管理学院学报2004,22(3)美国是世界上最早建立审计委员会制度的国家,并有美国注册会计师协会、内部审计师协会、国家证券商协会、反对虚假财务报告委员会、法律协会等一系列组织研究审计委员会职责和功能.从他们发表的报告和建议来看,审计委员会已经由初期对财务报表信息真实性监督职责,发展到对内部控制、公司治理、道德遵循、利益冲突进行监督以及协调外部审计与内部审计的职责.7.期刊论文肖晓华我国商业银行内部控制存在的主要问题及薄弱环节-武汉金融2003,(2)从总体上看,商业银行内部控制在我国仍属于一个较新的领域,理论准备和实践经验都存在不足,还存在一些薄弱环节,主要表现在:8.学位论文田大中华夏银行烟台支行内部管理沟通机制构建研究2005进入现代信息经济时代，任何组织高级管理层发布正确的指令和高级管理层正确的指令被得以正确的执行是组织实现共同愿景、取得绩效的关键。这一关键要素的重要节点就是良好而又有效的对内管理沟通。金融银行企业加强内部控制、增强抗御风险能力、提高企业效益值、实现系统和社会多赢收益等如此种种的政策执行和企业目标的实现，关键中的关键仍是良好而又富有成效的沟通。目前，我国金融界虽然不断强化各项管理政策的优化制定，但是对管理沟通这一软管理的正视、重视程度与世界先进金融企业相比还是远远不够的，长此以往势必会影响到我国金融企业可持续发展和效益实现。金融企业内部的组织结构和人员构成越来越多元化，也因此使越来越多的人认识到：怎样权变的内部沟通已成为金融企业如何更好的进行有效管理的又一重要课题。同时，国外的各项研究证明，提高沟通满意度，能增加雇员满意度及组织承诺，提高企业的生产能力，以及降低离职率，更系统地为企业管理服务，这也引起了管理界的高度重视。鉴于以上的原因，本文综述华夏银行烟台支行对内管理沟通工作的一些实例，对基于沟通满意度的管理沟通机制构建进行了探讨，客观剖析诊断个中弊端，探求应对措施及政策，以期对该企业能够做出系统性、建设性的内部管理沟通规划意见，并于其他金融企业有所借鉴。9.期刊论文张丹璧加快上市步伐的国有商业银行内部控制的风险防范-中国审计2005,(1)近几年,国有商业银行的上市步伐日益加快,工、建、中、农四大国有商业银行在加强内部管理、完善内部控制制度等方面做了大量的工作,取得了一定的成效.然而,股份制改造和重组上市都充满了挑战,四大国有商业银行在建立更加有效的内部控制制度方面仍存在一些较为突出的问题,有关部门应该给予足够的重视,及早地采取有效的措施进一步加强风险防范.10.期刊论文余奇才.曾北川以商业银行内控评价增值服务功能的再认识-海南金融2006,(1)商业银行内部控制评价是商业银行微观治理的基础,它通过系统、规范的方法评价和改善银行的风险管理、控制活动和管理过程的有效性,增加银行的价值和改善银行的经营,帮助银行实现战略目标.在实现银行内控评价增值过程中,要提高风险意识,保持连续性整改的核心,使商业银行具备自我免疫机制.为此,商业银行应该不断探索评价方法与技术,加大内控整改问责力度,建立非现场稽核监测系统.本文链接：授权使用：上海海事大学(wflshyxy)，授权号：fbb44562-61a7-48e9-b2a6-9e11015c4435下载时间：2010年10月16日