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2012年《证券市场基础知识》模拟试题1本试卷由以下软件自动生成，下载地址：（）一、单选题（60*0.5分）1、证券市场监管的手段,不包括（）A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．武力手段正确答案：D----------------------------------------------2、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）。A．股票市场和债券市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场正确答案：C----------------------------------------------3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）。A．《禁止证券欺诈行为暂行办法》B．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》C．《证券市场禁入暂行规定》D．《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》正确答案：A----------------------------------------------4、根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由()受理。A．国务院B．中国证监会C．国家外汇管理局D．证券交易所正确答案：D----------------------------------------------5、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括()。A．借贷资金市场利率水平B．债券的变现能力C．筹资者的资信D．借贷资金市场利率水平正确答案：B----------------------------------------------6、只有当证券投资的名义收益率()时，投资者才有实际收益。A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率正确答案：B----------------------------------------------7、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会()。A．上涨B．下跌C．不变D．无法确定正确答案：B----------------------------------------------8、不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。A．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险B．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产C．非法融入融出资金以及结算风险D．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理正确答案：A----------------------------------------------9、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。A．基金总资产B．基金净资产C．供求关系D．其他正确答案：C----------------------------------------------10、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。A．分离型B．综合型C．中间型D．集中型正确答案：A----------------------------------------------11、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。A．单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券正确答案：D----------------------------------------------12、附有赎回选择权条款的债券是指()。A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权正确答案：A----------------------------------------------13、证券投资基金的一个重要特点（）A．将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作B．将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作正确答案：C----------------------------------------------14、封闭式基金基金单位的交易方式是（）。A．赎回B．证交所上市C．既可赎回，又可上市D．柜台交易正确答案：B----------------------------------------------15、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括()。A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金正确答案：B----------------------------------------------16、证券交易所在性质上是一种（）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织正确答案：D----------------------------------------------17、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A．1／2B．1／3C．1／4D．1／5正确答案：B----------------------------------------------18、证券市场按横向结构关系，可以分为（）。A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和流通市场C．集中市场和场外市场D．国内市场和国际市场正确答案：A----------------------------------------------19、对证券投资基金作用的认识不正确的是()。A．在美国，基金占所有家庭资产的40%左右B．基金一般注重资本的短期增长，多采取短期的投资行为C．基金为中小投资者拓宽了投资渠道D．基金的出现增加了证券市场的投资品种正确答案：B----------------------------------------------20、关于证券发行注册制论述错误的是（）。A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任正确答案：B----------------------------------------------21、金融证券所筹集的资金作为营运资金，主要用于（）等资产业务。A．信贷、投资B．建设资金C．生产经营活动D．注册资本金正确答案：A----------------------------------------------22、交易所交易基金的期权属于（）。A．单只股票期权B．互换期权C．股票组合期权D．股票指数期权正确答案：C----------------------------------------------23、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各种结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。A．商业银行B．政策性银行C．证券交易所D．证券公司正确答案：A----------------------------------------------24、公开披露的基金信息不包括()。A．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告B．对证券投资业绩进行预测C．基金资产净值、基金份额净值D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼正确答案：B----------------------------------------------25、引起股价变动的直接原因是()。A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化正确答案：D----------------------------------------------26、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。A．融资融券业务B．证券自营业务C．证券经纪业务D．证券承销与保荐业务正确答案：A----------------------------------------------27、狭义的有价证券即指（）A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．金融证券正确答案：B----------------------------------------------28、附有赎回选择权条款的债券是指（）。A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权正确答案：A----------------------------------------------29、首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。A．3亿B．4亿C．5亿D．2亿正确答案：B----------------------------------------------30、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括()。A．股票数量B．各股东所持股份数C．股票编号D．股票发行日期正确答案：B----------------------------------------------31、契约型证券投资基金反映的是()。A．所有权关系B．债权债务关系C．委托代理关系D．信托关系正确答案：D----------------------------------------------32、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（）名股东的，可以由上市公司自行销售。A．5B．10C．15D．20正确答案：B----------------------------------------------33、证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。A．政府、金融机构、公司企业B．中央政府、地方政府、公司企业C．政府、中央银行、公司企业D．政府、金融机构、财政部、公司企业正确答案：A----------------------------------------------34、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问正确答案：C----------------------------------------------35、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。A．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动正确答案：B----------------------------------------------36、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。A．相对法B．综合法C．基期加权法D．计算期加权法正确答案：A----------------------------------------------37、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。A．财政部和中国证监会B．国有资产管理局和中国证监会C．司法部和中国证监会D．中国人民银行和中国证