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2010年10月考试真题证券交易公开原则主要是：市场信息的公开化。一家证券公司从事的业务有证券经纪、证券投资咨询、财务顾问，该公司注册资本是（）A、5000万B、1亿C、5亿3．报价驱动系统证券价格由谁确定（）A、买卖双方B、做市商4．上海和深圳证券交易所都采取（）A、公司制B、会员制5.深交所会员可以向交易所申请设立几个交易单元（）A、1个B、1个或1个以上6.会员设立的交易单元（）A、可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报B、可通过一个网管进行多个交易单元的交易申报C、可通过其他会员的网关进行交易申报D、会员通过交易单元从事证券交易业务7.证券公司在经纪业务中（）A、可赚取买卖差价B、只收取佣金C、可以全权代理买卖D、可向客户承诺收益8.市价申报只适用于有价格涨跌幅限制的证券（）期间的交易。A、集合竞价B、连续竞价C、集合竞价和连续竞价9.上交所债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位（）A、0.01元B、0.001元C.0.005元10.上交所集合竞价时间（）A、9:15—9:25B、9:15—9:30C、9:25—9:3011买卖无涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价的（）A、100%B、900%C、50%12.基金交易目前（）A、按成交金额的千分之一收过户费B、按成交金额的千分之0.5收过户费C、不收过户费13.目前我国证券市场采用的是（）A、法人结算模式14.客户入市前应该告诫客户的最重要的原则是（）A、买者自负原则B、股市有风险，入市须谨慎原则C、不可全权委托原则15．证券公司在经纪业务中必须遵守（）A、不得挪用客户的交易结算资金和证券B、不得违背客户的指令买卖证券或接受客户的全权委托C、不得向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D、不得诱导客户进行不必要的证券买卖16.下列属于合规风险的是（）A、违反规定为客户开立账户B、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用C、通讯设施发生技术故障，导致行情中断D、为客户开立账户是不按规定与客户签订业务合同17.证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）月内，向证券监管机构报送年报。A、1个B、2个C、3个D、4个18.关于初始登记、变更登记、退出登记的。19.关于网上定价、网上竞价发行的。20.上海证券交易所规定，每一申购单位为（）A、100股B、500股C、1000股21.上市公司在配股缴款期内应至少刊登（）配股提示性公告。A、一次B、两次C、三次D、四次22.沪深证券交易所的网络投票系统，申报股数用来代表表决意见（）A、1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权B、1股代表反对，2股代表同意，3股代表弃权C、1股代表弃权，2股代表同意，3股代表反对23.基金募集期内，上海证券交易所接受认购申报的时间为每个交易日的（）A、撮合交易时间B、大宗交易时间24.代办股份转让的资格条件，最近年度净资产不低于人民币（）亿元。A、2B、3C、5D、825.证券公司介绍业务资格（）A、全资拥有或者控股一家期货公司B、与一家期货公司被同一机构控制C、该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格26.证券公司受期货公司委托从事的介绍业务有（）A、代理客户进行期货交易B、代理期货公司收付期货保证金C、协助办理开户手续D、提供期货行情信息27.上海证券交易所采用大宗交易的条件（）A、A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或交易金额不低于300万B、A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或交易金额不低于30万C、B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或交易金额不低于30万美元D、B股单笔买卖申报数量不低于50万股，或交易金额不低于300万美元28、利用协议平台进行权益类证券大宗交易的，该证券无涨跌幅限制的，有买卖双方在前收盘价的上下（）自行商定。A、10%B、20%C、30%D、50%29.有关退市风险警示和退市要求的知识。30.特别处理的股票日涨跌幅限制（）A、3%B、5%C、10%31.上海证券交易所的收盘价为（）A、当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价B、通过集合竞价产生32．当日涨跌幅偏离值达到（）是证交所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买入卖出金额。A、3%B、5%C、7%D、10%33.每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。A、1B、2C、3D、534.从事证券自营业务的证券公司注册资本最低限额应达到（）A、5000万B、1亿C、2亿D、5亿35.证券自营业务原始凭证至少妥善保管（）年A、5B、10C、15D、2036.内幕交易的相关知识37.定向资产管理业务的特点（）A、证券公司与客户是一对一的B、具体投资方向在资产管理合同中约定C、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作38、设立非限定性集合资产管理计划的，接收单个客户的资金数额不得低于人民币（）A、5万元B、10万元C、50万元D、100万元39.证券公司剑气所管理的客户资产投资于一家公司发行的股票，不得超过该证券发行总量的（）A、5%B、10%C、15%D、30%40.证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为（）A、挪用客户资金B、对客户投资收益作出承诺C、通过报刊、电视、广播推介集合资产管理计划D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务41.证券公司申请融资融券业务要求经营证券经纪业务已满（）年A、1B、2C、3D、442、证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构应开立（）账户A、融券专用账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、客户信用交易担保资金账户43、要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户从市交易满（）以上A、半年B、1年C、2年44.融资融券的标的股票须在交易所上市满（）A、3个月B、半年C、6个月D、1年45、融券卖出的标的股票的流通股本不少于（）股或流通市值不低于（）元A、2、8B、1、5C、2、546.冲抵保证金的有价证券（）A、国债折算率最高不超过90%B、ETF最高不超过85%C、上证180指数成分股折算率最高不超过70%D、其他上市证券投资基金折算率最高不超过80%47.融资融券维持担保比例超过（）是，客户可以提取保证金可用余额中的现金。A、130%B、150%C、200%D、300%48.当标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。A、25%B、20%C、30%49.可作为质押式回购交易的债券有（）A、国债B、企业债券C、金融债券50、质押式回购交易中的违法行为（）A、到期时融资方没有足够的资金赎回债券B、到期时融资方没有足够的债券C、到期时融券方没有足够的债券D、到期时融券方没有足够的资金赎回债券51、结算的过程（）A、清算发生了财产的转移B、交收发生了财产的转移C、清算和交收都发生了财产的转移52、共同对手方知识