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v证券市场基础知识》2011年9月《证券市场基础知识》真题1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。A证券服务机构B发行人C上市公司D证券投资者答案A解析证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A公司信用风险B公司经营风险C公司利率风险D公司亏损风险答案D解析对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。A基金份额面值B基金资产总值C市场的供求状况D基金份额资产净值答案D解析开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。A经营风险B管理风险C公司亏损风险D信用风险答案C解析考核财务风险，对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。A配股B增发C定向增发D发行可转换公司债券答案B解析股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。A客户B证券公司C证券交易所D证券业协会答案B-1-解析中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。A有资产的结算制度B无资产的结算制度C无负债的结算制度D有负债的结算制度答案C解析结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度。8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。A总资产B净资本C净资产D注册资本答案D解析通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。9、证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。A公开原则B公平原则C公正原则D监督与自律相结合的原则答案A解析证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于()行为。A操纵市场B内幕交易C制造传播虚假消息D欺诈客户答案D解析考察欺诈客户的定义。11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。A4个月内B3个月内C2个月内D1个月内答案C解析年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成披露。12、证券交易所连续公开()方式形成证券交易价格。A竞价B议价-2-C竞标D叫价答案A解析交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格。13、政府发行的证券品种一般为()。A债券B股票C基金D互换答案A解析政府发行的证券品种仅限于债券。14、()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。AB股BH股C蓝筹股D红筹股答案D解析红筹股是指在中国中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。15、股票是一种有价证券，它是()签发的证明股东所持股份的凭证。A注册公司B股份有限公司C合业企业D有限公司答案B解析股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。16、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是()除以发行在外的普通股票的股数求得的。A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入答案A解析这是股票账面价值的定义。17、在美国存托凭证的发行中，下列说法不正确的是()。A存券银行发出ADRB存券银行一定要命令托管银行移送证券C将所购买的证券存放在托管银行D存券向ADR的持有者派发红利或利息答案B解析可以不必进行证券的传送。18、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于()。A期限较长的债券流动性差，风险相对较大。-3-B期限较长的债券流动性好，风险相对较小。C期限较长的债券流动性差，风险相对较小。D期限较长的债券流动性好，风险相对较大。答案A解析一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于期限较长的债券流动性差，风险相对较大。19、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保价值与其债务的比例，超过证券交易所规定的水平的，客户可以按照证券交易所的规定和()的约定，提取担保物。A融资融券合同B担保协议C委托代理协议D托管协议答案A解析债券担保内容的第四条20、既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是()。A股份有限公司B有限责任公司C股份责任公司D合伙制企业答案A解析既可以发行股票，又可以发行债券的经济主体是股份有限公司。21、净资本是证券公司在()的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A总资产B净资产C总资本D注册资本答案B解析净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。22、以下哪种风险不属于系统风险()。A信用风险B利率风险C经济周期波动风险D政策风险答案A解析系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险；非系统风险包括信用风险、经宫风险和财务风险。23、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。A契约型基金B开放式基金C封闭式基金D公司型基金答案B解析巨额赎回风险是开放式基金特有的风险。24、股权式衍生工具的种类不包括()。A货币期货B股票期货C股票期权D股票指数期货答案A解析货币期货属于货币衍生工具。25、我国证券交易所采用的交易方式为()。A专家经纪人制B经纪制C自助方式D做市商制答案B解析我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。26、通常，加权股份指数是以样本股票()为权数加以计算。A价格B发行量或成交量C量比D换手率答案B解析加权股份指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，双有基期加权、计算期加权和向何加权之分。27、无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有()，它与面额股票的差别仅在表现形式上。A面额价值B票面价值C内在价值D名义价值答案C解析常识题，考察无面股票与有面额股票的区别。28、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取。()A公交益金B红利C任意公积金D股息答案C页码解析公司从税后利润中提取法宝公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取任意公积金。法律法规性问题。29、目前我国证券投资基金主要投资于()。A未上市企业股权-5-B实业C国内依法公开发行上市的证券D商品期货答案C解析目前我国证券投资基金主要投资于依法公开发行上市的证券、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。30、为了增加()的资本金，我国发行过特别国债。A国有商业银行B国有政策性银行C财政部D中央政府答案A解析特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。为了增加国有商业银行的资本金，经第八届全国人大党委会第三十次会议审议通过，并经国务院批准，财下部于1998年8月18日发行了2.7000亿元特别国债。31、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为()A股息B红利C资本利得D利息答案C解析当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价称为资本利得。32、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于()。A50%B70%C80%D100%答案D解析《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于100%33、股票风险的内涵是指预期收益的()。A不确定性B变动性C跳跃性D间断性答案A解析一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。34、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。A法人股B国有股-6-C社会公众股D限售股答案A解析法人般是指是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份。35、各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是()。A限制基金投资B减少基金的投资风险，保证投资收益C防止基金过度投机和操纵股市D避免投资过于分散答案C解析各国政府对股票基金的监管都十分严格，其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。36、行业分类的依据主要是公司()的来源比重。A收入或利润B原材料C负债D总资产答案A解析行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。37、如果要在美国市场上筹集资本，则须采用()。A三级有担保存存托凭证B一级有担保存存托凭证C二级有担保存存托凭证D144A存托凭证答案A解析如果要在美国市场上筹集资本，则须采用三级有担保存存托凭证。38、合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，我们称之为()。A远期合约B期货合约C金融远期合约D金融期货合约答案C解析此题考察金融远期合约的定义39、欧洲债券是指借款人()A在欧洲发行的债券B在本国以外的国家发行以本国货币为面值的债券C在本国以外的国家发行以该国货币为面值的债券D在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券答案D解析此题考察欧洲债券的定义。欧洲债券是指借款人在本国以外的国家发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。40、深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指()。-7-A监察独立B运行独立C代码独立D指数独立答案B解析此题考察运行独立的定义。41、目前我国权证交易实行()回转交易。AT+0BT+1CT+2DT+3答案A解析目前我国权证交易实行T+0回转交易。42、证券公司的内部控制应当符合国有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。A适当的价格B合理的成本C稳健的速度D相互制衡为目的答案B解析考察内部控制机制的合理性原则。43、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经()批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。A证券交易所B国务院证券监督管理机构主要负责人C执法机构D司法部门答案B解析经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。44、在证券发行市场上，不属于证券发行人的是()。A公司B企业C政府D个人答案D解析证券发行人包括公司（企业）、和政府机构。45、证券投资基金管理人的目标函数是()利益的最大化。A管理人B托管人C份额持有人D监管人答案C解析证券投资基金管理人的目标函数是受益人（即份额持有人）利益的最大化。46、《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用()，实行保荐制度，发行程序简单-8-规范。A备案制B核准制C注册制D批准制答案B解析《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。47、证券公司可以接受()家期货公司的委托，从事期货IB业务。A1B2C3D4答案A解析证券公司申请业务资格，应当符合的条件之三；全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前2个月的风险指标持续符合规定。48、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司。A1B2C3D4答案C解析此题考察证券公司申请融资融券试点应具备的条件。49、（）被视为最具权威性的股份指数，被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。A金融时报交易所指数B日经225股价指数C道-琼斯股价平均数DNASDAQ市场及其指数答案C解析道