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2018年04月01日发布2018年10月01日实施CNAS-SC150道路交通安全管理体系认证机构认可方案AccreditationschemeforRTSMScertificationbodies中国合格评定国家认可委员会CNAS-SC150:2018第2页共17页2018年04月01日发布2018年10月01日实施目次前言........................................................................................................................31范围..................................................................................................................42规范性引用文件.................................................................................................43术语和定义........................................................................................................44ISO39001分项认可制度认可规范的构成.........................................................5R部分R.1认可申请........................................................................................................6R.2预访问...........................................................................................................6R.3见证评审........................................................................................................6R.4认证业务范围的认可申请...............................................................................6R.5其他...............................................................................................................7C部分C.1认证机构的运作（CNAS-CC01条款4）.......................................................7C.2风险评估和责任安排（CNAS-CC01条款5.3.1）..........................................7C.3认证申请（CNAS-CC01条款9.1.1-9.1.2）..................................................7C.4选择审核员（CNAS-CC01条款7.2、CNAS-CC150条款7.2-7.11）...........8C.5确定审核时间（CNAS-CC01条款9.1.4）....................................................8C.6审核实施相关要求（CNAS-CC01条款9.3至条款9.9）...............................8C.7审核报告（CNAS-CC01条款9.4.8、9.6.2、9.6.3）....................................9C.8RTSMS认证文件（CNAS-CC01条款8.2.2）..............................................9C.9RTSMS认证的变更（CNAS-CC01条款8.5.3）...........................................9C.10已认可的RTSMS认证的转换（CNAS-CC01条款9.1.3.4）......................9C.11认证机构的管理体系（CNAS-CC01条款10.1）.........................................9G部分G.1认证业务范围分类管理..................................................................................9G.2认证人员的专业能力需求分析与管理.............................................................9附录A（资料性附录）认证业务范围分类及关键代码............................................11附录B（规范性附录）确定审核时间....................................................................14CNAS-SC150:2018第3页共17页2018年04月01日发布2018年10月01日实施前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件是CNAS对使用ISO39001实施道路交通安全管理体系（RTSMS）认证活动的认证机构提出的特定要求和指南，并与相关认可规则和认可准则共同用于CNAS对RTSMS认证机构的认可。本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的，用术语“宜”表示建议。本文件2018年首次发布。CNAS-SC150:2018第4页共17页2018年04月01日发布2018年10月01日实施道路交通安全管理体系认证机构认可方案1范围1.1为规范CNAS对实施ISO39001:2012认证的道路交通安全管理体系（以下称为“RTSMS”）认证机构实施认可评审和相关活动，并对申请和获得认可的RTSMS认证机构提出特定要求，特制定本文件。1.2本文件包括对道路交通安全管理体系认证机构认可规范的补充说明和指南，适用于CNAS对RTSMS认证机构的认可。本文件R部分和C部分分别是对相关认可规则和认可准则的补充和说明，其效力等同于相应的认可规则或认可准则。本文件G部分是对相关认可准则的应用指南。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-RC01《认证机构认可规则》CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》ISO39001《道路交通安全管理体系—要求及使用指南》CNAS-CC150《道路交通安全管理体系审核与认证能力要求》CNAS-CC11《基于抽样的多场所认证》CNAS-CC12《已认可的管理体系认证的转换》GB/T27000《合格评定词汇和通用原则》3术语和定义CNAS-CC01、CNAS-RC01、GB/T27000和ISO39001中的术语和定义以及下列术语和定义适用于本文件。3.1认证利益相关方可以影响认证机构的认证活动或其认证决定，可以被影响，或认为可以被影响的组织或个人。3.2RTSMS专项认可制度在管理体系基本认可制度内，基于RTSMS认证活动的特性建立，对认证机构实施认可的相关规则和过程。3.3ISO39001分项认可制度在RTSMS专项认可制度（3.2）内，考虑了实施ISO39001认证活动的特性和其认证业务范围而建立，对认证机构实施认可的相关规则和过程。CNAS-SC150:2018第5页共17页2018年04月01日发布2018年10月01日实施3.4RTSMS认证业务范围在ISO39001分项认可制度内，为方便认可项目管理和实施，CNAS界定的认可范围并可在认可文件上明示的认证机构的认证活动涉及的业务种类。4ISO39001分项认可制度认可规范的构成本文件和以下文件构成ISO39001分项认可制度认可规范：4.1CNAS-RC01《认证机构认可规则》是RTSMS认证机构认可活动的基本程序规则。CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》是RTSMS认证机构的基本认可准则。CNAS-CC150《道路交通安全管理体系审核及认证能力要求》是RTSMS认证机构的专项认可准则4.2其他适用的认可规则包括：a)CNAS-R01《认可标识使用和认可状态声明规则》；b)CNAS-R02《公正性和保密规则》；c)CNAS-R03《申诉、投诉和争议处理规则》；d)CNAS-RC02《认证机构认可资格处理规则》；e)CNAS-RC03《认证机构信息通报规则》；f)CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》；g)CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》；h)CNAS-RC07《具有境外场所的认证机构认可规则》。4.3其他适用的认可准则包括：a)CNAS-CC11《多场所组织的管理体系审核与认证》；b)CNAS-CC12《已认可的管理体系认证的转换》；c)CNAS-CC14《计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中的使用》；d)CNAS-CC106《CNAS-CC01在一体化管理体系审核中的应用》。R部分CNAS对RTSMS的认可仍按认证业务范围的大类进行实施，大类的规定如下：01道路旅客运输02道路货物运输03道路交通设施建设与运营04道路车辆和相关产品制造与维护05一般交通参与组织06道路交通支持服务CNAS-SC150:2018第6页共17页2018年04月01日发布2018年10月01日实施本文件附录A（资料性附录）《认证业务范围分类及关键代码》对认证业务范围的具体分类与关键代码进行了介绍。认证机构划分技术领域、识别控制认证风险、建立能力分析评价系统宜予以参考。R.1认可申请申请方应提供CNAS-RC01规定的申请文件以及下列信息：1）已审核并颁发了认证文件的客户（对应到附录A的相应中类）；2）自申请时间起6个月内计划实施的审核（对应到附录A的相应中类）；3）认证业务范围的认可申请材料。R.2预访问必要时，经认证机构申请，CNAS可在受理申请过程中安排预访问，以了解所认证机构是否已满足认可申请条件以及是否基本具备接受认可评审的条件。R.3见证评审R.3.1初次认可的见证评审除满足RC01要求外，CNAS结合申请方从事ISO39001认证的认证业务范围、认证活动规模和是否覆盖关键代码确定初次认可的见证评审安排。初次认可见证次数不少于两次，其中一次应包含完整的两个阶段审核。大类中的任一关键代码中类通过见证，则CNAS视同该大类通过了见证。R.3.2认可监督与复评的见证评审一个认可周期内因没有认证客户，不能满足实施认可见证要求的，应缩小该大类认可范围。RTSMS按大类抽样或循环实施认可周期内的见证评审。R.4认证业务范围的认可申请R.4.1CNAS原则按管理体系的大类进行认可，CNAS认可某一大类的基本要求是认证机构的能力分析和评价系统覆盖了该大类，且系统运行基本有效。没有特殊理由，认证机构不得将认证业务范围限定到中类进行认可申请。为此，认证机构应提供满足以下条件的文件化信息：a)对该大类和认证活动涉及到的中类进行了适宜、有效的能力需求分析；b)根据该大类和相关中类的能力需求分析，以适宜、有效的方式确定了能力分析和评价系统的相关组成部分（例如能力准则、评价方法等）；c