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1/172010年下半年《证券基础》冲刺模拟押题卷（二）一、单项选择题（60题，每题0.5分，共30分）1．证券是指用以证明或设定权利所做成的()，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。A．口头承诺B．书面凭证C．电子信函D．汇款凭证2．有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即()。A．资本证券B．商品证券C．实物证券D．货币证券3．地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还，我国目前可以发行政府债的政府为()。A．直辖市B．自治区C．特别行政区D．省级政府4．证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，这种竞争的结果是()。A．能产生高投资回报的资本，市场的需求小，相应的证券价格就高B．能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就低C．能产生高投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高D．能产生低投资回报的资本，市场的需求大，相应的证券价格就高5．()以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。A．金融机构B．中央银行C．政府机构D．商业银行6．单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。A．5%B．10%C．15%D．20%7．社保基金的投资，其中银行存款和国债投资的比例不低于()。A．50%B．30%C．25%D．20%8．()的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。A．基金市场B．无形市场C．有形市场D．衍生产品市场9．优先股票与普通股相比，()。A．优先股是标准的股票，也是风险较大的股票B．优先股是标准的股票，也是风险较小的股票C．优先股是非标准的股票，也是风险较大的股票D．优先股是非标准的股票，也是风险较小的股票10．无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。下列选项中不属于无记名股票特点的是()。A．股东权利归属股票的持有人B．认购股票时要求一次缴纳出资C．转让相对复杂或受限制D．安全性较差2/1711．派现，也称现金股利。指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东为此应支付()。A．增值税B．契税C．所得税D．营业税12．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为()。A．转增股本B．配股C．增发D．股份回购13．股票的清算价值应与账面价值一致，在公司清算时，()。A．其资产往往压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值B．其资产往往抬高价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值高于其账面价值C．其资产往往抬高价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值低于其账面价值D．其资产往往压低价格出售，再加上必要的清算费用，所以大多数公司的实际清算价值高于其账面价值14．一般地说，若一国国际收支连续出现逆差，政府为平衡国际收支会采取提高国内利率和提高汇率的措施，以()。A．鼓励出口、减少进口，股价就会上涨；反之，股价会下跌B．鼓励出口、减少进口，股价就会下跌；反之，股价会上涨C．鼓励进口、减少出口，股价就会下跌；反之，股价会上涨D．鼓励进口、减少出口，股价就会上涨；反之，股价会下跌15．股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的权利是()。A．公司资产收益权和剩余资产分配权B．优先认股权与配股权C．可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策D．股东持有的股份可依法转让16．某公司的销售利润率为039，资产周转率为072，杠杆比率为121，则该公司的净资产收益率为()。A．034B．028C．087D．04717．如果债券发行人的资信状况差，债券信用等级低，()。此时的利率差异反映了信用风险的大小，高利率是对高风险的补偿。A．投资者的风险大，债券票面利率就需要定得高一些B．投资者的风险大，债券票面利率就需要定得低一些C．投资者的风险小，债券票面利率就需要定得高一些D．投资者的风险小，债券票面利率就需要定得低一些18．下列关于主动、被动的论述正确的是()。A．存款的主动性在存款户，金融机构能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是被动负债，发行债券是金融机构的主动负债B．存款的主动性在存款户，金融机构能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是主动负债，发行债券是金融机构的被动负债3/17C．存款的主动性在金融机构，存款户能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是被动负债，发行债券是金融机构的主动负债D．存款的主动性在金融机构，存款户能通过提供服务条件来吸引存款，不能完全控制存款，是主动负债，发行债券是金融机构的被动负债19．()，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。A．2005年1月B．2006年1月C．2007年1月D．2007年6月20．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。待上述情况好转后，发行人应继续履行其还本付息义务，延期支付的本金和利息将根据混合资本债券的()来计算。A．市场当时利率B．票面利率C．平均市场利率D．超额时间平均市场利率21．我国的()是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A．企业债B．公司债C．金融债D．政府债22．根据国际惯例，国外金融机构在一国发行债券时，一般以该国最具特征的吉祥物命名。据此，国际多边金融机构首次在华发行的人民币债券被命名为()。A．龙债券B．麒麟债券C．熊猫债券D．鹤债券23．根据债券所规定的借贷双方的权利义务关系的四个含义阐述，()是借入资金的经济主体。A．发行人B．投资者C．董事会D．行政机构24．1991年之前,我国国债发行主要采用()的发行方式。A．行政摊派BC．招标D．询价25．1868年由()政府出面组建了海外和殖民地政府信托组织，公开向社会发售受益凭证。海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。A．美国B．英国C．葡萄牙D．荷兰26．下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是()。A．经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B．基金份额可以在依法设立的证券交易所交易C．基金份额持有人不得申请赎回D．投资者可以通过证券经济商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖27．目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。A．剩余期限在397天以内(含397天)的证券B．可转换债券C．股票4/17D．流通受限的证券28．契约型基金起源于()，是基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。A．美国B．新西兰C．英国D．荷兰29．开放式基金因基金份额可随时赎回，为应付投资者随时赎回兑现，所募集的资金不能全部用来投资，更不能把全部资金用于长期投资，在投资组合上须保留一部分现金和()的金融工具。A．低流动性B．高流动性C．低稳定性D．高稳定性30．不同的国家及不同种类的基金，管理费率不完全相同。我国基金的年管理费率最初为()，随着基金规模的扩大和竞争的加剧，管理费有逐步调低的倾向。A．1%B．25%C．5%D．8%31．按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。封闭式基金一般采用现金方式分红。A．80％B．90％C．75％D．95％32．证券投资基金的一个重要特点为()。A．将分散的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作B．将分散的资金集中起来以抵押方式交给专业机构进行投资运作C．将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作D．将闲置的资金集中起来以信贷方式交给专业机构进行投资运作33．嵌入式衍生工具与()构成混合工具，如可转换公司债券等。A．收购合同B．分合同C．主合同D．居间合同34．()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为“远期价格”）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。A．金融期货B．金融期权C．金融互换D．金融远期合约35．通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系划分市场交易的组织形态，下列选项中不是按照此标准分类的是()。A．现货交易B．约定交易C．远期交易D．期货交易36．()又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。A．外汇期货B．利率期货C．金融期权D．股权类期货37．新加坡交易所（SGX）于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国()。5/17A．A股指数期货B．B股指数期货C．N股指数期货D．H股指数期货38．股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后()的算术平均价。A．1小时B．2小时C．3小时D．4小时39．某一合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的()；套利和套期保值者持仓限额另行规定。A．10％B．15％C．20％D．25％40．期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，()。A．盈亏相应放大，具有较低的风险性B．盈亏相应放大，具有更高的风险性C．盈亏相应缩小，具有较低的风险性D．盈亏相应缩小，具有更高的风险性41．下列选项中不是证券发行市场构成要素的是()。A．证券发行人B．监管机构C．证券投资者D．证券中介机构42．发行人的财务指标应满足最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币()，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。A．1000万元B．2000万元C．3000万元D．4000万元43．股票发行价格是指投资者认购新发行的股票时实际支付的价格。根据我国《公司法》和《证券法》的规定，()。A．股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额B．股票发行价格可以等于票面金额，也可以低于票面金额，但不得超过票面金额C．股票发行价格不可以超过票面金额，可以等于票面金额，也可以低于票面金额D．股票发行价格不可以低于票面金额，可以等于票面金额，也可以超过票面金额44．()又称二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。A．主板市场B．小板市场C．创业板市场D．中小企业板块市场45．退市风险警示的处理措施包括：在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；股票价格的日涨跌幅限制为()。A．3％B．5％C．10％D．20％46．上海证券交易所()交易为0001美元，深圳证券交易所B股交易为001港元；债券质押式回购交易为0005元。A．A股B．B股C．N股D．H股6/1747．当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80％时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌至()。A．13：55B．13：57C．14：55D．14：5748．分期付息一般分()3种方式。对投资者来说，在票面利率相同的条件下，分期付息可获取利息再投资收益，或享有每年获得现金利息便于支配的流动性好处。A．按年付息、半年付息和按月付息B．半年付息、按季付息和按月付息C．按年付息、半年付息和按季付息D．按季付息、按月付息和按周付息49．证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()。A．5000万元B．1亿元C．3亿元D．5亿元50．具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，()公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。A．最近1年B．最近2年C．最近3年D．最近5年51．证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司