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12010年10月《证券交易》模拟考题二一、单项选择题（共60题，每题0.5分，总分30分）1、证券是用来证明证券（）有权取得相应权益的凭证。A、发行人B、交易组织者C、持有人D、运行监督人2、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（）的交易单元。A、1个或1个以上B、2个或2个以上C、若干D、5个3、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后（）日向证监会备案。A、10B、5C、20D、74、公开原则的核心要求是（）。A、参与交易的各方应当获得平等的机会B、交易各方要及时公布有关信息C、实现市场信息的公开化D、上市公司对重大事项及时向社会公布5、可转换债券是指其持有者可以在一定时间期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）债券。A、基金B、优先股C、另一种证券D、普通股6、证券交易所决定接纳或开除会员在决定后（）个工作日内向中国证监会备案。A、5B、7C、10D、157、竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交。A、当日开市价B、市场价格C、投资者委托订单规定的价格D、做市商报价8、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。A、中国结算公司B、证券交易所C、证券公司D、证券公司营业部9、验证的合法性审查主要是指（），包括由证券营业部业务员验对客户的相关证件，即验对客户本人居民身份证、证券账户卡等。A、投资主体的合法性审查B、投资程序的合法性审查C、同一性审查D、对委托单的审查10、ETF申购的佣金为（）。A、申购赎回份额的0.5%B、≤申购赎回份额的0.5%C、申购赎回份额的0.5%D、申购赎回份额的0.5%11、清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A、交收B、清算C、成交D、结算12、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%13、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。A、时间优先B、数量优先C、客户优先D、价格优先14、根据《深圳证券交易所规则》的规定，以下（）2不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。A、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元B、A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币C、基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D、B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币15、关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（）。A、2008年5月推出B、只能由股份持有者发起出售需求C、由证券交易所组织专场D、由中国结算公司完成结算16、标的证券除权的，权证的行权价格公式为（）。A、新行权价格=行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）B、新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）C、新行权价格=原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价）D、新行权价格=原行权价格×（标的证券除权前一日参考价÷除权前一日标的证券收盘价）17、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A、前1分钟B、前5分钟C、前10分钟D、前15分钟18、深交所规定，中小企业板上市公司，如果连续（）个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值，就会被实行退市风险警示。A、15B、10C、20D、519、深圳证券交易所为提高大宗交易效率，丰富交易服务手段，自（）起，启用综合协议交易平台取代原有大宗交易系统。A、2008年1月1日B、2008年5月1日C、2009年1月12日D、2009年5月1日20、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。A、证券公司B、资产管理公司C、信托公司D、基金公司21、下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A、交易物的不变性B、客户资料的保密性C、客户指令的权威性D、证券经纪商的中介性22、投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。A、证券交易所B、证券公司C、商业银行D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司23、证券交易中的委托交易，在（）的情况下可以拒绝委托。A、网上委托B、事先未约定，没有留有印签的传真委托C、人工电话委托D、柜台委托24、证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量（）的持有人名单。A、3%B、5%C、8%D、10%25、网上竞价发行方式的最大缺陷是（）。A、广泛的市场性B、一、二级市场的联动性C、经济高效性D、股价易被操纵26、基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过（）。A、3个月B、6个月C、1个月D、12个月27、网上每一次有效申购可以配（）号。A、1个B、2个C、5个3D、10个28、发行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。A、1B、2C、3D、429、根据现行规定，发行人及保荐人通过（）方式确定发行价格。A、竞价B、定价C、询价D、市场配售30、根据现行规定，发行人及保荐人通过（）方式确定发行价格。A、竞价B、定价C、询价D、市场配售31、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行。A、登记结算公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行32、深圳证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（）。A、100股B、500股C、1000股D、10000股33、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A、200%B、300%C、400%D、500%34、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。A、法律风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险35、（）是自营业务投资运作的最高管理机构。A、公司监事会B、自营业务部门C、投资决策机构D、公司董事会36、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。A、警告B、罚款C、没收非法所得D、撤销相关业务许可37、单位操纵证券市场的，直接负责的主管人员应该给予警告，并处10万元以上（）以下的罚款。A、60万元B、90万元C、30万元D、150万元38、证券公司和资产托管机构应当按照有法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产合同终止之日起，保存期不得少于（）年。A、15B、10C、20D、539、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以40、证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。A、2%B、3%C、5%D、10%41、证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告。A、周B、月C、季D、半年42、专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。A、2B、34C、5D、743、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A、3B、5C、15D、3044、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。A、15%B、10%C、20%D、25%45、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次管理报告和托管报告。A、6个月B、4个月C、3个月D、2个月46、融资融券业务中，在流通市值不达标的情况下，融资买入的标的股票的流通股本不少于（）。A、5亿股B、3亿股C、1亿股D、5000万股47、证券公司为客户买卖融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。A、10%B、20%C、5%D、30%48、在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归（）所有，客户融券卖出证券的权益归（）所有”。A、证券公司，客户B、客户，证券公司C、客户，证券交易所D、证券交易所、客户49、客户维持担保比例不低于（）。A、130%B、300%C、200%D、150%50、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A、发行价格B、净值C、市值D、面值51、（）国债上市日起在大宗交易系统将此期间国债用于买断式回购交易。A、2004年记账式（十期）B、2005年记账式（二期）C、2005年记账式（十期）D、2004年记账式（二期）52、对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算公司一般在每（）收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的基准券折算率。A、星期一B、星期三C、星期四D、星期五53、买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。A、交易席位B、证券账户C、清算编号D、资金账户54、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化55、负责全国银行间市场买断式回购交易日常监测工作的是（）。A、中央结算公司B、证监会C、人民银行D、同业中心56、在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）。A、5%B、10%C、15%5D、20%57、国债买断式回购的交易主体限于（）。A、在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者B、在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者C、在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者D、在深圳交易所开设证券账户的机构投资者58、我国现在回购交易的报价方式是（）。A、到期收益率B、持有期收益率C、年收益率D、到期回购价59、下面关于清算的四种解释，其中错误的是（）。A、清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B、清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧让及资金汇划D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划60、整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。A、结算与交收B、清算与交割C、结算与交割D、清算与交收二、多项选择题（共40题，每题1分，总分40分）61、证券交易的特征是（）。A、风险性B、收益性C、投机性D、避险性62、在我国，合格境外机构投资者可以投资在交易所上市的（）。A、国债B、可转换债券C、B股D、企业债券63、对于可转换债券，以下表述正确的是（）。A、持有者可按规定将债券转换为股票B、持有者可按规定将股票转换为债券C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息D、持有者可选择在证券市场上将其抛售。64、下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的的说法正确的有（）。A、报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定B、报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者C、指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定D、指令驱动系统下，投资者买卖证券都以