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2013年证券市场基础知识考前预测试题及答案(2)一、单项选择题1.狭义的有价证券是指()。A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券2.下列各项中，属于商品证券的是()。A.仓库栈单B.商业汇票C.银行汇票D.支票3.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场4.按证券的募集方式分类，有价证券可分为()。A.上市证券与非上市证券B.国内证券和国际证券C.公募证券和私募证券D.固定收益证券和变动收益证券5.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.金融债券B.公司债券C.政府机构债券D.金融证券6.下列对非上市证券的认识中，错误的是()。A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券7.资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为()。A.股票市场和基金市场B.期信贷市场和证券市场C.短期资金市场和长期资金市场D.中长期信贷市场和证券市场8.保险公司进行证券投资主要考虑()。A.本金安全和收益率B.提高流动性和分散风险C.调剂资金余缺D.筹集资金9.下列各项中，不属于证券中介机构的是()。A.证券业协会B.计审计机构C.律师事务所D.资产评估机构10.15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券11.世界上第一家股票交易所在()成立。A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.费城12.英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是()年。A.17718.1772C.1773D.177413.美国的第一个证券交易所是()。A.费城证券交易所B.太平洋证券交易所C.美国证券交易所D.纽约证券交易所14.()是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。A.设权证券B.证权证券C.要式证券D.资本证券15.普通股票和优先股票是按()分类的。A.股东享有的权利B.股票的格式C.股票的价值D.股东的风险和收益16.记名股票与不记名股票的区别在于()。A.股东权利的差异B.股东义务的差异C.记载方式的差异D.股东属性的差异17.清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值18.股票及其他有价证券的理论价格是根据()。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论19.下列关于优先股的说法中，不正确的是()。A.优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率B.发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本C.优先股票股东也有表决权D.在财产清偿时先于普通股股东，风险较小20.下列对股东表决权的论述中，不正确的是()。A.普通股东对公司重大决策的参与权是平等的B.股东每持有一份股份，就有一票表决权C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D.普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权21.在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股，是按照()分类。A.股东的权利和义务B.投资主体的不同性质C.流通受限与否D.按剩余资产分配顺序22.优先股票的“优先”主要体现在()。A.对企业经营参与权的优先B.认购新发行股票的优先C.公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D.股息分配和剩余资产清偿的优先23.下列说法中，不属于债券票面要素的是()。A.债券的票面价值B.债券的到期日期C.债券承销机构的名称D.债券的票面利率24.受利率风险影响较大的债券是()。A.短期债券B.中期债券C.长期债券D.浮动利率债券25.下列关于利率风险对债券和股票的影响描述中，正确的是()。A.利率风险对债券的影响较大B.率风险对股票的影响较大C.利率风险对股票和债券的影响同样大D.股票和债券受利率影响不大26.下列关于债券票面要素的描述中，错误的是()。A.流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受B.未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C.面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D.为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券27.下列关于债券发行主体的论述中，正确的是()。A.金融债券的发行主体是银行B.司债券的发行主体是股份公司C.记账式债券的发行主体是非股份制企业D.凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业28.下列关于地方政府债券的论述中，正确的是()。A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”29.在国际上，()的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的债券。A.短期国债B.中期国债C.长期国债D.赤字国债30.下列关于储蓄国债(电子式)特点的描述中，错误的是()。A.针对个人投资者，不向机构投资者发行B.采用实名制，不可流通转让C.收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税D.采用电子方式记录债权31.发行对象仅限于个人的国债是()。A.储蓄国债(电子式)B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债32.从1999年开始，我国银行间债券市场开始以()为发行主体发行浮动利率债券。A.中央银行B.商业银行C.证券公司D.政策性银行33.我国首次发行境内外币金融债券是在()年。A.1991B.1993C.2000D.200234.可转换公司债享受转换特权，在转换前与转换后的形式()。A.分别是股票、公司债B.分别是公司债、股票C.都属于股票D.都属于债券35.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是()。A.不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债36.外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行者所在国C.发行地所在国D.第三国37.下列说法中，不正确的是()。A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票38.认购公司型基金的投资人是基金公司的()。A.债权人B.收益人C.股东D.委托人39.公司型基金在组织形式上与()类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。A.合资公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.集团公司40.下列关于管理人与托管人之间关系的说法中，不正确的是()。A.管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系B.对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策C.基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责D.两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立41.基金托管费是指()。A.基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用C.基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用D.基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用42.随着基金规模的扩大，管理费用有逐步()的倾向A.调高B.调低C.稳定D.不断波动43.基金资产估值的最终目的是()。A.客观准确地计算基金管理费和托管费B.计算、评估基金资产的价值C.计算、评估基金负债的价值D.确定基金份额净值44.基金在进行收益分配时，()。A.当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配B.当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配C.当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配D.只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配45.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是()。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场46.金融期权可分为看涨期权和看跌期权是依据()分类的。A.合约所规定的履约时间不同B.选择权的性质C.金融期权基础资产性质的不同D.交易标的不同47.在期权有效期内基础资产产生收益将使()。A.看涨期权价格上升，看跌期权价格上升B.看涨期权价格上升，看跌期权价格下降C.看涨期权价格下降，看跌期权价格上升D.看涨期权价格下降，看跌期权价格下降48.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()发挥作用。A.资金和资产存管机构B.信用增级机构C.信用评级机构D.证券化产品投资者49.1993年7月，()以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开创了中国公司在美国证券市场上市的先河。A.中国石化B.上海石化C.北京石化D.广州石化50.下列有关代办股份转让市场的说法中，不正确的是()。A.我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场B.三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场C.证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告D.社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让51.股价指数编制的第四步是()。A.选择样本股B.选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值C.指数化D.计算计算期平均股价或市值52.下列关于中小企业板指数的描述中，错误的是()。A.简称“中小板指数”B.由深圳证券交易所编制C.以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点D.属于综合指数类53.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利是()。A.股息收入B.资本利得C.公积金转增收益D.再投资收益54.下列关于证券投资收益与风险关系的表述中，错误的是()。A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高B.收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高C.收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬D.投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险55.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币()元。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿56.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定，并通知申请人。A.1B.3C.6D.957.证券公司从事资产管理业务，净资产不低于人民币()元。A.5000万B.1亿C.1.5亿D.2亿58.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名()。A.董事B.经理C.监事候选人D.独立董事59.下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是()。A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元B.必须经国务院证券监督管理机构批准C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格60.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，即由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的()，由国务院制定并颁布的()以及由有关证券监管部门和相关部门制定的()。A.行政法规国家法律部门规章B.国家法律行政法规部门规章C.国家法律部门规章行政法规D.部门规章国家法律行政法规61.下列各项中，属于欺诈客户的行为是()。A.利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。B.与