XXXX方正证券上半年年报

方正证券股份有限公司二〇一二年半年度报告方正证券股份有限公司601901二○一二年半年度报告方正证券股份有限公司二〇一二年半年度报告2目录第一节重要提示„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„3第二节公司基本情况„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„4第三节股本变动及股东情况„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„8第四节董事、监事、高级管理人员„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„10第五节董事会报告„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„11第六节重要事项„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„19第七节财务报告„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„28第八节备查文件目录„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„„29方正证券股份有限公司二〇一二年半年度报告3第一节重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、本报告经公司第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第九次会议审议通过。三、本公司半年度财务报告未经审计。四、公司董事长雷杰先生、财务负责人及会计机构负责人何其聪先生声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。五、公司不存在被控股股东及其关联方非经营性资金占用情况。六、公司不存在对外提供担保情况。方正证券股份有限公司二〇一二年半年度报告4第二节公司基本情况一、公司信息1、公司名称公司法定中文名称：方正证券股份有限公司公司法定中文名称缩写：方正证券公司法定英文名称：FounderSecuritiesCo.,Ltd.公司法定英文名称缩写：FounderSecurities2、公司A股上市交易所：上海证券交易所公司A股简称：方正证券公司A股代码：6019013、公司地址公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层（邮政编码：410015）公司办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层（邮政编码：410015）公司国际互联网网址：电子信箱：[e-mail]4、公司法定代表人：雷杰公司总裁：王红舟5、公司董事会秘书：何其聪联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦23层（邮政编码：410015）电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]6、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报登载公司半年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：公司半年度报告备置地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22层董事会办公室7、公司其他基本情况公司首次注册登记日期：1994年10月26日公司首次登记注册地址：杭州市延安路184号公司最近1次变更注册登记日期：2012年2月14日公司最近1次变更注册登记地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层企业法人营业执照注册号：330000000013908税务登记号码：湘国税登字430102142927995方正证券股份有限公司二〇一二年半年度报告5地税湘字430102142927995组织机构代码：14292799-5公司聘请的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址：浙江省杭州市西溪路128号9楼二、主要财务数据和指标1、主要会计数据和财务指标单位：元币种：人民币项目本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减(%)总资产26,704,540,511.3226,141,672,746.652.15所有者权益14,179,371,222.5214,188,654,712.30-0.07归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）2.322.33-0.43项目报告期（1－6月）上年同期本报告期比上年同期增减(%)营业利润447,147,923.20365,197,182.2822.44利润总额446,229,099.26371,570,674.7920.09归属于上市公司股东的净利润339,211,017.66287,967,480.5917.79归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润339,958,521.40281,983,905.8020.56基本每股收益0.060.060扣除非经常性损益后的基本每股收益0.060.060稀释每股收益0.060.060加权平均净资产收益率(%)2.353.25减少0.9个百分点经营活动产生的现金流量净额-2,685,277,944.63-4,267,433,596.17不适用每股经营活动产生的现金流量净额（元）-0.44-0.93不适用注：上年同期基本每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益、稀释每股收益、每股经营活动产生的现金流量净额按照当时股本46亿股计算。2、非经常性损益项目和金额单位：元币种：人民币非经常性损益项目金额说明非流动资产处置损益-68,306.55除上述各项之外的其他营业外收入和支出-850,517.39少数股东权益影响额-58,385.78所得税影响额229,705.98合计-747,503.74方正证券股份有限公司二〇一二年半年度报告63、采用公允价值计量的项目单位:元币种:人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产835,395,426.912,329,908,020.191,494,512,593.28152,097,415.61可供出售金融资产1,772,974,615.783,096,126,959.701,323,152,343.92-20,964,006.45衍生金融资产--0.00-17,344,680.00投资性房地产137,408,840.00137,408,840.000.000.00合计2,745,778,882.695,563,443,819.892,817,664,937.20113,788,729.16注：对当年利润的影响金额包括：1、交易性和衍生金融资产公允价值变动损益；2、持有和处置这些项目取得的投资收益。4、按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2008年修订），公司合并财务报表和母公司财务报表主要项目会计数据（1）合并财务报表主要项目会计数据单位:元币种:人民币项目2012年6月30日2011年12月31日增减（%）货币资金12,336,679,539.3316,891,475,106.73-26.97结算备付金1,790,942,943.431,707,953,919.294.86交易性金融资产2,329,908,020.19835,395,426.91178.90衍生金融资产---可供出售金融资产3,096,126,959.701,772,974,615.7874.63持有至到期投资233,741,496.7910,130,394.522207.33长期股权投资1,716,622,971.421,716,622,971.420.00资产总额26,704,540,511.3226,141,672,746.652.15代理买卖证券款9,614,131,596.969,843,835,927.99-2.33交易性金融负债---衍生金融负债---负债总额12,146,780,004.7411,564,835,675.215.03实收资本(股本)6,100,000,000.006,100,000,000.000.00未分配利润1,266,957,899.031,354,746,881.37-6.48项目2012年1-6月2011年1-6月增减（%）手续费及佣金净收入611,891,464.53770,288,276.68-20.56利息净收入315,904,744.88169,986,798.0885.84投资收益76,309,703.88124,173,760.52-38.55公允价值变动收益89,592,630.41-119,572,466.41-营业支出657,310,545.48601,148,042.529.34利润总额446,229,099.26371,570,674.7920.09净利润329,293,051.35279,844,199.4317.67归属于母公司股东的净利润339,211,017.66287,967,480.5917.79方正证券股份有限公司二〇一二年半年度报告7（2）母公司财务报表主要项目会计数据单位:元币种:人民币项目2012年6月30日2011年12月31日增减（%）货币资金10,154,314,550.2113,496,072,496.10-24.76结算备付金1,720,994,122.711,603,759,058.237.31交易性金融资产2,329,908,020.19835,395,426.91178.90衍生金融资产---可供出售金融资产3,075,644,297.301,752,992,018.3875.45持有至到期投资233,741,496.7910,130,394.522207.33长期股权投资4,065,578,869.494,065,578,869.490.00资产总额24,589,217,269.2124,527,038,243.280.25代理买卖证券款9,614,131,596.969,843,835,927.99-2.33交易性金融负债---衍生金融负债---负债总额10,546,628,817.3210,461,436,415.350.81实收资本(股本)6,100,000,000.006,100,000,000.000.00未分配利润1,123,945,772.821,225,214,483.90-8.27项目2012年1-6月2011年1-6月增减（%）手续费及佣金净收入511,151,469.63691,392,766.40-26.07利息净收入260,919,738.04146,153,316.0178.52投资收益55,546,905.05124,173,760.52-55.27公允价值变动收益89,592,630.41-119,572,466.41-营业支出487,882,981.03471,035,136.913.58利润总额434,221,397.57396,089,510.349.63净利润325,731,288.92298,241,142.929.22（3）母公司的净资本等风险控制指标单位:元币种:人民币项目2012年6月30日2011年12月31日增减（%）监管标准净资本8,481,413,790.218,596,426,524.77-1.34﹥200,000,000,00净资产14,042,588,451.8914,065,601,827.93-0.16净资本/各项风险资本准备之和769.52%710.29%增加59.23个百分点﹥100%净资本/净资产60.40%61.12%减少0.72个百分点﹥40%净资本/负债909.54%1391.91%减少482.37个百分点﹥8%净资产/负债1505.91%2277.46%减少771.55个百分点﹥20%自营权益类证券及证券衍生品/净资本40.15%30.06%增加10.09个百分点﹤100%自营固定收益类证券/净资本30.97%5.60%增加25.37个百分点﹤500.00%方正证券股份有限公司二〇一二年半年度报告8第三节股本变动及股东情况一、股份变动情况报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。二、股东与实际控制人情况1、报告期末股东总数：172,618户。2、前十名股东持股情况单位：股前十名股东持股情况股东名称股东性质持股比例(%)持股总数报告期内增减持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量北大方正集团有限公