CNAS-SC190-2021 能源管理体系认证机构认可方案

2021年12月20日发布2022年03月01日实施CNAS-SC190能源管理体系认证机构认可方案AccreditationSchemeforEnergyManagementSystemCertificationBodies中国合格评定国家认可委员会CNAS-SC190:2021第1页共8页2021年12月20日发布2022年03月01日实施目次目次.............................................................1前言.............................................................21范围..............................................................32规范性引用文件....................................................33术语和定义........................................................34EnMS认证机构认可规范的构成.......................................3R部分..............................................................4R1认证业务范围的认可...............................................4R2办公室评审.......................................................4R3见证评审.........................................................4R3.1初次或扩大业务范围认可.........................................4R3.2其他...........................................................5C部分..............................................................5C1认证机构的基本要求...............................................5C2认证人员能力要求.................................................5C3审核时间.........................................................5G部分..............................................................6G1能力分析和评价系统...............................................6G1.1技术领域的细分................................................6G1.2能力需求分析..................................................7附录A（规范性附录）能源管理体系认证技术领域的分类....................8CNAS-SC190:2021第2页共8页2021年12月20日发布2022年03月01日实施前言本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件是CNAS对能源管理体系（EnMS）认证机构提出的特定要求和指南，并与相关认可规则和认可准则共同用于CNAS对EnMS认证机构的认可。2021年5月，国际标准ISO50003:2021《能源管理体系能源管理体系审核认证机构要求》修订发布，并与ISO/IEC17021-1:2015（CNAS已等同转换为CNAS-CC01:2015）共同构成了对能源管理体系认证机构的要求。为确保我国能源管理体系认证认可工作与国际接轨，CNAS等同采用国际标准ISO50003:2021作为专用认可准则（CNAS-CC190:2021《能源管理体系认证机构要求》）。同时，CNAS结合考虑了其他相关要求（包括《能源管理体系认证规则》）制定本文件，作为对EnMS认证机构提出的特定要求和指南。考虑到现有国家标准GB/T27309《能源管理体系认证机构要求》未来可能的修订变化，经过对比，本次修订SC190时删除了原文件中与CNAS-CC01：2015和CNAS-CC190：2021重复的技术要求。考虑到我国认证认可监管部门对能源管理体系认证业务范围分类的要求，CNAS采用《能源管理体系认证规则》中规定的认证业务范围作为对能源管理体系认证机构认可的技术领域分类及相应的认可业务范围分类。本文件中，用术语“应”表示相应条款是强制性的，反映了相关准则的要求，用术语“宜”表示建议。本文件代替CNAS-SC190:2017。CNAS-SC190:2021第3页共8页2021年12月20日发布2022年03月01日实施能源管理体系认证机构认可方案1范围1.1为确保CNAS对能源管理体系（以下称为“EnMS”）认证机构实施评审和认可的一致性，指导申请和获得认可的EnMS认证机构理解和实施EnMS认可规范要求，特制定本文件。1.2EnMS认证机构除应满足管理体系基本认可准则《管理体系认证机构要求》（CNAS-CC01）和能源管理体系专用认可准则《能源管理体系认证机构要求》（CNAS-CC190）的所有要求外，还应满足本文件的特殊规定和要求。1.3本文件包括对能源管理体系认证机构认可规范的补充和详细说明及指南。其中，R部分和C部分分别是对相关认可规则和认可准则的补充或详细说明，G部分是对相关认可准则的应用指南。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。以下引用的文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。CNAS-RC01《认证机构认可规则》CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》（GB/T27021.1/ISO/IEC17021-1）CNAS-CC190《能源管理体系认证机构要求》（ISO50003）GB/T23331《能源管理体系要求及使用指南》（ISO50001）《能源管理体系认证规则》（国家认监委、国家发改委2014年第21号公告）3术语和定义CNAS-CC01（GB/T27021.1/ISO/IEC17021-1）、CNAS-CC190（ISO50003）和GB/T23331（ISO50001）中的术语和定义以及下列术语和定义适用于本文件。3.1能源管理体系技术领域以相关用能设施、设备、系统和过程的共性为特征的领域3.2专业能力能够应用能源管理体系特定技术领域的知识和技能实现预期结果的本领4EnMS认证机构认可规范的构成4.1CNAS-RC01《认证机构认可规则》是EnMS认证机构认可活动的基本程序规则。CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》是EnMS认证机构的基本认可准则。CNAS-SC190:2021第4页共8页2021年12月20日发布2022年03月01日实施CNAS-CC190《能源管理体系认证机构要求》是EnMS认证机构的专用认可准则。4.2其他适用的认可规则包括：a)CNAS-R01《认可标识使用和认可状态声明规则》；b)CNAS-R02《公正性和保密规则》；c)CNAS-R03《申诉、投诉和争议处理规则》；d)CNAS-RC02《认证机构认可资格处理规则》；e)CNAS-RC03《认证机构信息通报规则》；f)CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》；g)CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》；h)CNAS-RC07《具有境外场所的认证机构认可规则》。4.3其他适用的认可准则包括：a)CNAS-CC12《已认可的管理体系认证的转换》；c)CNAS-CC14《信息和通信技术（ICT）在审核中应用》；d)CNAS-CC106《CNAS-CC01在一体化管理体系审核中的应用》。R部分R1认证业务范围的认可本文件依据用能设施、设备、系统和过程的共性为特征划分了能源管理体系认证的技术领域（见附录A中的表A.1）。CNAS对EnMS认证业务范围的认可采用附录A的分类方法，即将EnMS的技术领域作为认证业务范围进行认可（如：煤炭、电力、钢铁、化工、纺织等）。R2办公室评审CNAS在对认证机构授予认证业务范围的认可资格之前，应至少在办公室评审时评估并确认以下内容：a)认证机构对EnMS认证制度建立了能力分析和评价系统，并且具备符合各技术领域内各认证职能所需能力的认证人员；b)能力分析和评价系统在相关技术领域的认证活动中有效地发挥了作用。R3见证评审R3.1初次或扩大业务范围认可R3.1.1对见证项目的选择，应关注认证项目的能源管理体系复杂程度及其在该技术领域内的代表性，即应尽可能选择能源管理体系复杂程度为“高”或“中”且能源使用过程复杂、组织规模较大的认证审核项目作为见证评审项目。注：CNAS-CC190:2021附录A中通过对组织的年度综合能耗、能源种类数量和主要能源使用数量确定其能源管理体系复杂程度，分为“高”、“中”、“低”共3个级别的复杂程度。CNAS-SC190:2021第5页共8页2021年12月20日发布2022年03月01日实施R3.1.2CNAS将能源管理体系的业务范围中除“1.5”和“2.10”外的业务范围划分为以下组别，并进行分组见证。以下分组方式仅适用于认可过程的见证评审，不适用于认证机构对EnMS的技术领域分析、人员能力评价及审核安排等过程。表1能源管理体系认可业务范围的见证分组能源活动方式见证分组业务范围能源供给A组1.1煤炭、1.2油、气B组1.3电力*、1.4热力能源需求C组2.1钢铁*、2.2有色金属*、2.7机械制造D组2.3化工*、2.4建筑材料E组2.5纺织、2.6造纸F组2.8交通运输、2.9公共机构及服务*R3.1.3原则上同组内任意一个业务范围实施见证后，即可推荐认可该组内不带“*”的业务范围。R3.1.4带“*”业务范围需单独实施见证，同组内带“*”业务范围可相互覆盖。R3.1.5对于“能源供给”中的“1.5其他（地热、分布式能源、余热等）”在认可任一“能源供给”的业务范围后可不单独实施见证。R3.1.6对于“能源需求”中的“2.10其他”在认可任一“能源需求”的业务范围后可不单独实施见证。R3.2其他R3.2.1初次认可及认可后见证可能涉及的见证评审数量及见证项目审核类型的选择应满足RC01中的有关要求。R3.2.2在认可周期内，CNAS每年对EnMS认证领域实施见证评审时，应尽量考虑见证不同的已认可业务范围。C部分C1认证机构的基本要求在中华人民共和国境内从事能源管理体系认证活动的认证机构应遵守《能源管理体系认证规则》的全部文件要求。C2认证人员能力要求认证机构应定义其认证过程和每个认证职能将达到的预期结果，并对EnMS认证制度建立能力分析和评价系统。C3审核时间考虑到《能源管理体系认证规则》中关于认证依据等的特定要求，通常情况下，对于初次认证，认证机构确定的初始审核时间，应在CNAS-CC190附录A表A.3初次认证审核时间查表数的基础上，至少增加1个人日；监督和再认证也可根据情况适CNAS-SC190:2021第6页共8页2021年12月20日发布2022年03月01日实施当增加。G部分G1能力分析和评价系统EnMS认证机构的能力分析和评价系统至少包括以下活动：1）技术领域分析：对各技术领域内的业务活动、典型生产/服务过程、用能设施、设备、系统和过程、与能源有关的法律法规和标准、有关的节能技术或能效优化技术等进行分析，通常情况下，宜根据用能设施、设备、系统和过程的共性为特征对该技术领