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2020年12月31日发布2021年01月01日实施CNAS-SC178电子商务管理体系认证机构认可方案AccreditationschemeforECMScertificationbodies中国合格评定国家认可委员会CNAS-SC178第1页共18页2020年12月31日发布2021年01月01日实施目次前言.....................................................................................................................................21范围................................................................................................................................32规范性引用文件.............................................................................................................33术语和定义.....................................................................................................................34ECMS认证机构认可规范的构成...................................................................................4R部分...................................................................................................................................5R1认可申请（CNAS-RC01条款5.1）............................................................................5R2申请评审........................................................................................................................5R3评审...............................................................................................................................6R4见证评审（CNAS-RC01条款9.1）.............................................................................6R5认可决定........................................................................................................................6R6认证业务范围的认可（CNAS-RC01条款6）..............................................................7R7认可标识（CNAS-R01条款4.2.3）............................................................................7R8认可后的信息通报（CNAS-RC03条款5.2）.............................................................7C部分...................................................................................................................................8C1通用要求（CNAS-CC01条款5.1至5.3）...................................................................8C2认证人员能力要求（CNAS-CC01条款7.1-7.2）.........................................................8C3认证文件（CNAS-CC01条款8.2）..............................................................................9C4保密要求（CNAS-CC01条款8.4）...........................................................................10C5过程要求（CNAS-CC01条款9.1至9.9）.................................................................10附录A（资料性附录）ECMS认证机构认证业务范围分类...............................................14附录B（规范性附录）电子商务管理体系审核时间...........................................................15CNAS-SC178第2页共18页2020年12月31日发布2021年01月01日实施前言本文件是CNAS对电子商务管理体系（ECMS）认证机构提出的特定要求和指南，并与相关认可规则和认可准则共同构成CNAS对ECMS认证机构的认可要求。本文件中，“应”表示相应条款是强制性的，“宜”表示建议。本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。本文件2020年首次发布。CNAS-SC178第3页共18页2020年12月31日发布2021年01月01日实施电子商务管理体系认证机构认可方案1范围1.1为确保中国合格评定国家认可委员会（CNAS）对依据GB/T36311《电子商务管理体系要求》开展电子商务管理体系（ECMS）认证的认证机构（以下简称“ECMS认证机构”）实施评审和认可的一致性，指导申请认可和获得认可的ECMS认证机构理解和实施认可规范要求，特制定本文件。1.2本文件适用于CNAS对ECMS认证机构的认可。1.3本文件R部分是对《认证机构认可规则》（CNAS-RC01）的补充规定和进一步说明；C部分是对CNAS-CC01《管理体系认证要求》、CNAS-CC105《确定管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》的补充要求；G部分是对认证机构业务范围分类的指南。其效力等同于相应类别的认可规范文件。1.4除本文件的特殊规定或要求外，CNAS制定的认可规则和管理体系认证机构的认可准则等相关认可规范均适用，应同时满足这些文件的要求。1.5《电子商务法》第二条中所列不适用服务活动中的利用信息网络提供的新闻信息、音视频节目的服务同样不属于本定义所指范围，但金融类产品、电子出版物和文化产品的服务经营活动仍属于本定义所指范围。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本文件的引用而成为本文件的条款。注明日期的引用文件，仅引用的版本适用于本文件；未注明日期的引用文件，其最新版本（包括任何修订）适用于本文件。CNAS-RC01《认证机构认可规则》CNAS-RC03《认证机构信息通报规则》CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》CNAS-CC105《确定管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS）》GB/T36311《电子商务管理体系—要求》GB/T31524《电子商务平台运营与技术规范》3术语和定义CNAS-CC01、CNAS-CC105和GB/T36311中的术语和定义以及下列术语和定义适用于本文件。3.1电子商务通过互联网等信息网络销售商品或者提供服务的经营活动。CNAS-SC178第4页共18页2020年12月31日发布2021年01月01日实施注：经营活动主体之间利用现代信息技术和网络技术（含互联网、移动网络和其他信息网络）开展商务活动，实现网上接洽、签约、支付和售后等部分或全部电子化的商务活动。电子商务可包括货物交易、服务交易和知识产权交易等（引自GB/T31524，定义3.1）3.2电子商务平台电子商务活动中为交易双方或多方提供交易撮合及相关服务的信息网络系统总和。【GB/T31524，定义3.2】3.3组织为实现目标、由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。注：改写GB/T19000，定义3.2.13.4管理体系组织建立战略和目标以及实现这些目标的过程的相互关联可相互作用的一组要素。注：改写GB/19000，定义3.5.33.5认证业务范围实施认证活动所涉及的业务领域。3.6电子商务管理体系技术领域在电子商务活动中，以相关商贸活动的类型、信息技术和过程的共性为特征的领域。4ECMS认证机构认可规范的构成4.1除本方案外主要规则和准则：CNAS-RC01《认证机构认可规则》是ECMS认证机构认可活动的基本程序规则；CNAS-CC01《管理体系认证机构要求》是ECMS认证机构的基本认可准则。4.2其他适用的认可规则包括：a)CNAS-R01《认可标识使用和认可状态声明规则》；b)CNAS-R02《公正性和保密规则》；c)CNAS-R03《申诉、投诉和争议处理规则》；d)CNAS-RC02《认证机构认可资格处理规则》；e)CNAS-RC03《认证机构信息通报规则》；f)CNAS-RC04《认证机构认可收费管理规则》；g)CNAS-RC05《多场所认证机构认可规则》；h)CNAS-RC07《具有境外场所的认证机构认可规则》。4.3其他适用的认可准则包括：CNAS-SC178第5页共18页2020年12月31日发布2021年01月01日实施a)CNAS-CC11《多场所组织的管理体系认证》；b)CNAS-CC12《已认可的管理体系认证的转换》；c)CNAS-CC14《信息和通信技术（ICT）在审核中应用》；d)CNAS-CC106《CNAS-CC01在一体化管理体系审核中的应用》。R部分R1认可申请（CNAS-RC01条款5.1）R1.1具备下列条件的认证机构，可向CNAS提出认可申请：R1.1.1已通过国家认证认可行政主管部门批准，具有从事电子商务管理体系或相关管理体系认证资格的认证机构。当具有相关管理体系认证资格的机构申请时，应同时具有质量和信息化管理体系有关的批准资格。注：相关管理体系指质量、信息安全、信息技术服务等管理体系。R1.1.2已按照本文件及相关CNAS认可规范文件的要求，建立并实施了文件化的管理体系。通常情况下：1)申请机构应按相应领域的管理体系认可规范要求建立和有效运行其管理体系6个月，且已在申请领域完整实施了至少3个电商（平台）组织的认证审核和管理工作；如申请的认证业务范围中包含附录A01类，至少应对2家电商平台组织实施了完整认证审核和管理工作。2)至少有5名符合本文件要求的、具有与其从事的电子商务认证业务相适宜的人员。R1.2申请机构应按要求填写《认可申请书》，并连同下列材料和信息一并提交CNAS：R1.2.1与ECMS认证业务相关的人员能力情况；R1.2.2已认证组织的数量