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北京证券从业资格培训：一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)1.将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。AA：联结的基础产品B：发行方式C：嵌入式衍生产品D：收益保障性备注：P194结构化金融衍生产品的分类2.契约型基金反映的经济关系是()BA：产权关系B：信托关系C：债权债务关系D：所有权关系备注：P120契约型基金与公司型基金的关系3.日经225股价指数是()编制和公布的。AA：《日本经济新闻社》B：道-琼斯公司C：日本大藏省D：东京证券交易所备注：P256北京证券从业资格培训：日经225股价指数4.外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过()。AA：49%B：35%C：33%D：50%备注：P385年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容5.我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。BA：股东身份证明B：股票C：资产证明D：股东名册备注：P48无记名股票的特点6.()按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。DA：基金管理人B：证券公司C：证券登记公司D：基金托管人备注：P133北京证券从业资格培训：基金托管人的职责7.下列证券投资基金中，风险最大的基金是()。DA：债券基金B：股票基金C：货币市场基金D：衍生证券投资基金备注：P123-125掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处8.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。AA：实际价值B：账面价值C：内在价值D：清算资金备注：P53掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别9.我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。AA：5000万元B：3000万元C：1000万元D：500万元备注：P274北京证券从业资格培训：对注册资本的三个个标准要求：5000万，1亿元和5亿元10.我们通常所说的道琼斯指数是指()。AA：道琼斯工业股价平均数B：道琼斯股价综合平均数C：道琼斯公用事业股价平均数D：道琼斯运输业股价平均数备注：P254道琼斯股价平均数的考察11.股票的现值就是股票未来收益的()。CA：期望价格B：期望价值C：当前价值D：当前价格备注：P54股票的理论价格12.基金托管费是支付给()的费用。BA：证券监督管理机构B：基金托管人C：基金持有人D：基金管理人备注：P135北京证券从业资格培训：对证券投资基金的费用的考核13.以下有关实物债券的表述中正确的是()。CA：一种以收款凭证的格式记载债权人认购数量的债券B：一种需借助投资者电脑账户作记录的债券C：一种具有标准格式实物券面的债券D：以某种商品实物为本位而发行的国债备注：P83无记名国债就是实物债券14.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。CA：经营风险B：违约风险C：财务风险D：政策风险备注：P268非系统风险：信用风险，经营风险，财务风险15.非累积优先股票的特点是股息分派以()为界，当年结清CA：每个经营周期B：每个分配年度C：每个营业年度D：每个生产周期备注：P69北京证券从业资格培训：非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征16.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。CA：销售收入B：产品价格C：利润股息D：资产总额备注：P60财政政策对股票价格的影响17..中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。BA：投融资B：公开市场C：套期保值D：盈利性备注：P60货币政策18.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础BA：虚拟资本B：注册资本C：货币资金D：负债备注：P43北京证券从业资格培训：股票的性质19.有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。BA：10.59元和11.50元B：11.50元和10.59元C：10.5元和11.59元D：11.59元和10.59元备注：P239简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.587220.看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。AA：上涨B：下跌C：不变D：难以判断备注：P174看涨期权和看跌期权的定义21.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B万元的，应当由承销团承销。A：1亿B：5000万元C：3000万元北京证券从业资格培训：：2000万元备注：P203证券的承销制度：包销，代销22.中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。CA：无担保ADRB：一级ADRC：二级ADRD：三级ADR备注：P186存托凭证在中国的发展23.按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。AA：附息债券B：缓息债券C：贴现债券D：零息债券备注：P82按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券24.金融期权的卖方()履行合约。CA：有权利而无义务B：有权利也有义务C：有义务而无权利北京证券从业资格培训：：无义务也无权利备注：P172期权的特征25.下列关于国际债券的表述不正确的有()。CA：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B：国际债券资金来源广、发行规模大C：不存在汇率风险D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家备注：P109国际债券的定义和特征26.只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。CA：可转换公司债券B：信用公司债券C：收益公司债券D：保证公司债券备注：P102对定义的考察27.股票投资风险的内涵是指预期收益的()。CA：确定性B：永久性C：不确定性北京证券从业资格培训：：可接受性备注：P44股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性28.自律性组织包括证券交易所和()。AA：证券业协会B：证券公司C：会计师事务所D：证券信用评级机构备注：P16自律性组织29.当市场利率下调时，国债基金的收益会()。AA：上升B：不变C：下降D：不确定备注：P123债券基金与市场利率是反向运动的30.利率互换市场属于()。DA：债券市场B：基金市场C：股票市场北京证券从业资格培训：：衍生品市场备注：P169金融互换交易31.债券的价格变动风险随着期限的增加而()。AA：增加B：不变C：减少D：没有影响备注：P79债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称32.证券投资基金托管人是()权益的代表。BA：基金发起人B：基金份额持有人C：基金管理人D：基金监管人备注：P132对托管人的理解33.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。BA：最低成本B：合理的成本北京证券从业资格培训：：预计成本D：最高成本备注：P301完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立34.封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。DA：购买日期B：购买价格C：类型D：出资比例备注：P122对封基的考察35.对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集()公司股本。DA：短期B：中期C：中短期D：长期稳定备注：P67优先股票的特征36.美国存托凭证市场最突出的特点是()。AA：市场容量大B：市场容量较小北京证券从业资格培训：：发行手续较复杂D：参与者有限备注：P185美国存托凭证的优点37.申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为B类A：BBBB：AC：BBD：B备注：P2927大条件：1.最近6个月净资本均在50亿元以上2.最近一次证券公司分类评价为A类3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。5.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系7，中国证监会规定的其他条件。38.契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。AA：信托原理北京证券从业资格培训：：公约原理C：代理原理D：委托原理备注：P120，39.证券交易通常都必须遵循()。CA：客户优先原则和时间优先原则B：价格优先原则和数量优先原则C：价格优先原则和时间优先原则D：时间优先原则和价格优先原则备注：P228交易原则40.《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()以上()以下罚金。BA：3年，2万元，10万元B：3年，2万元，20万元C：5年，2万元，20万元D：5年，2万元，10万元备注：P32841.无记名股票与记名股票的差别主要表现在()。BA：股东权利B：股票的记载方式C：股票名称北京证券从业资格培训：：股票编号备注：P46对定义的考察42.NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。BA：场内主板市场B：场外二级市场C：场外主板市场D：场内二级市场备注：P256NASDAQ指数43.根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。DA：30日B：15日C：45日D：10日备注：P374中国证券业协会对从业人员的执业管理44.债券利息支出属于公司的()。CA：营销经费B：利润北京证券从业资格培训：