XXXX证券基础模拟一

中国证券考试网(．zqks．com）财星网（）国内最专业的证券培训机构公司总部：北京市西城区西直门西环广场T2楼12C1室电话：400-8888-361北京分部：北京市朝阳区亚运村欧陆大厦A座1103室电话：[phone]上海分部：上海市闸北区海宁路1399号众昌金城大厦0711室电话：[phone]深圳分部：深圳市福田区彩田路（岗厦）星河世纪B座1015室电话：0755-8241875513538053605邮件：[e-mail]机构合作：13683346422试题答疑请上财星论坛：年证券从业资格考试证券市场基础知识模拟试题（一）版权申明：本文档由北京天下财星教育科技有限公司制作，对其中的文字、试题和图表享有完全版权。任何机构、个人非经本公司书面许可，不得通过邮件、网络及其它工具传递、复制本文档的部分或全部内容。本公司合作单位的培训学员仅限个人使用。版权所有，侵权必究！财星教育二〇一一年七月一、单选题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。）1.以下关于有价证券的说法，错误的是()。A．本身没有价值B．持有者可凭券获得一定的收入C．是实际资本的一种形式D．是分配和筹措资金的手段2.股份有限公司向股东派送股票股息后，公司()。A．负债总额减少B．净资产不变C．净资产增加D．净资产减少3.以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为()。A．公司债券、国债、股票B．国债、公司债券、股票C．股票、公司债券、国债D．国债、股票、公司债券4.下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有()。A．代办股份转让系统又称三板中国证券考试网(．zqks．com）财星网（）国内最专业的证券培训机构公司总部：北京市西城区西直门西环广场T2楼12C1室电话：400-8888-361北京分部：北京市朝阳区亚运村欧陆大厦A座1103室电话：[phone]上海分部：上海市闸北区海宁路1399号众昌金城大厦0711室电话：[phone]深圳分部：深圳市福田区彩田路（岗厦）星河世纪B座1015室电话：0755-8241875513538053605邮件：[e-mail]机构合作：13683346422试题答疑请上财星论坛：．沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C．中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理D．中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理5.新的《证券业从业人员资格管理办法》于()由()发布，()起实施。A．2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日B．2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日C．2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日D．2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日6.在2007年以来发生的全球性金融危机中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是()。A．货币互换B．利率互换C．股权互换D．信用违约互换7.股票的未来收益的现值是()。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值8.股票的未来股息收入、资本利得收入，可以称之为()。A．现值B．期值C．贴现值D．复利值9.某股票预期本年的每股收益为0.5元，根据分配预期股息为每股0.2元，市场利率为1%，则该股票的市场价格应为()。A．20元B．15元C．10元D．5元10.我国《公司法》规定，上市公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于()。A．25％B．20％C．10％D．15％11.股票具有下列性质()。A．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券B．有价证券、要式证券、证权证券、资本证券、物权证券C．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、综合权利证券中国证券考试网(．zqks．com）财星网（）国内最专业的证券培训机构公司总部：北京市西城区西直门西环广场T2楼12C1室电话：400-8888-361北京分部：北京市朝阳区亚运村欧陆大厦A座1103室电话：[phone]上海分部：上海市闸北区海宁路1399号众昌金城大厦0711室电话：[phone]深圳分部：深圳市福田区彩田路（岗厦）星河世纪B座1015室电话：0755-8241875513538053605邮件：[e-mail]机构合作：13683346422试题答疑请上财星论坛：．有价证券、要式证券、设权证券、资本证券、债券证券12.以下不属于确定债券票面金额时要考虑的因素的是()。A．债券的发行对象B．市场资金供给情况C．债券发行费用D．债券发行总规模大小13.通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．票券式债券14.以某种商品实物为本位而发行的国债是()。A．实物债券B．实物国债C．货币国债D．记账式债券15.从国库券起源看，它属于一种弥补国库()收支差额的政府债券。A．短期B．中期C．长期D．不确定16.地方政府债券按用途可分为()和()。A．建设债券——特种债券B．一般债券——专项债券C．建设债券——专项债券D．一般债券——特种债券17.从币种的角度分析，国际债券的()大于国内债券。A．通货膨胀风险B．利率风险C．汇率风险D．信用风险18.证券公司设立子公司的要求之一是最近1年净资本不低于()元。A．2亿B．5亿C．10亿D．12亿19.证券市场按层次结构关系，可以分为()。A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场20.契约型证券投资基金反映的是()。A．所有权关系B．债权债务关系C．经营权关系D．信托关系21.可向基金管理公司申购和赎回的基金被称作为()。A．开放式基金B．封闭式基金C．产业基金D．风险基金中国证券考试网(．zqks．com）财星网（）国内最专业的证券培训机构公司总部：北京市西城区西直门西环广场T2楼12C1室电话：400-8888-361北京分部：北京市朝阳区亚运村欧陆大厦A座1103室电话：[phone]上海分部：上海市闸北区海宁路1399号众昌金城大厦0711室电话：[phone]深圳分部：深圳市福田区彩田路（岗厦）星河世纪B座1015室电话：0755-8241875513538053605邮件：[e-mail]机构合作：13683346422试题答疑请上财星论坛：证券公司从事投资咨询业务，应当有()各以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有()名取得证券投资咨询从业资格。A．3、1B．3、2C．5、1D．5、223.基金持有人与基金管理人之间的关系是()。A．债权债务关系B．经营与监管的关系C．所有者与经营者的关系D．持有与托管的关系24.在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低。A．债券基金B．货币基金C．股票基金D．认股权证基金25.基金的收益来源中的资本利得指的是()。A．普通股票或优先股票分红产生的现金收入B．对证券低买高卖获得的差价收入C．投资于固定收益债券的利息收入D．向基金持有人收取的综合费用收入26.银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A．20％B．30％C．40％D．50％27.限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。A．5%B．10%C．15%D．20%28.我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括()。A．公司股权结构的重大变化B．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C．公司的一般投资行为和购置财产的决定D．上市公司收购的有关方案29.金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种()。A．无资产的结算制度B．有资产的结算制度C．无负债的结算制度D．有负债的结算制度中国证券考试网(．zqks．com）财星网（）国内最专业的证券培训机构公司总部：北京市西城区西直门西环广场T2楼12C1室电话：400-8888-361北京分部：北京市朝阳区亚运村欧陆大厦A座1103室电话：[phone]上海分部：上海市闸北区海宁路1399号众昌金城大厦0711室电话：[phone]深圳分部：深圳市福田区彩田路（岗厦）星河世纪B座1015室电话：0755-8241875513538053605邮件：[e-mail]机构合作：13683346422试题答疑请上财星论坛：注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事()业务。A．证券承销与保荐B．证券自营C．证券资产管理D．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问31.一般来说，市场利率提高，期权价格会()。A．上升B．下降C．不变D．不确定32.可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与()之比。A．转换比例B．转换价值C．转换期限D．转换数量33.证券市场分为发行市场和流通市场的依据是()不同。A．市场组织形式B．市场的功能C．市场参与主体D．市场范围34.我国证券交易所均()。A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人团体C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人35.根据我国有关规定，()是证券交易所的决策机构。A．会员大会B．理事会C．监事会D．董事会36.能全面反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资及指数衍生产品创新提供基础条件的指数是()。A．上证综合指数B．深证综合指数C．上证成分股指数D．沪深300指数37.深300股指期货合约的最小变动价位()。A．0.1点B．0.2点C．0.5点D．1点38.上海证券交易所某日的综合股份指数为1200点，该日的市价总值设为6000亿元，第二天收盘时的市价总值为6500亿元，其中包括一个月前新上市股票的市价总值15亿元。则第二天的上证综合股价指数为()。A．1297B．1379C．1208D．1276中国证券考试网(．zqks．com）财星网（）国内最专业的证券培训机构公司总部：北京市西城区西直门西环广场T2楼12C1室电话：400-8888-361北京分部：北京市朝阳区亚运村欧陆大厦A座1103室电话：[phone]上海分部：上海市闸北区海宁路1399号众昌金城大厦0711室电话：[phone]深圳分部：深圳市福田区彩田路（岗厦）星河世纪B座1015室电话：0755-8241875513538053605邮件：[e-mail]机构合作：13683346422试题答疑请上财星论坛：世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是()。A．道琼斯股价指数B．金融时报指数C．日经股价指数D．恒生指数40.公司每年实现的税后利润最优先考虑的分配项目是()。A．奖金B．弥补亏损C．提取公积金D．发放股利41.公司分配股息的基础和最高限额为()。A．税后净利B．税前利润C．普通股股息D．公