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精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料内部审核控制程序WD／CX19——04A1、目的通过内部审核控制，持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系。2、适用范围适用于与公司质量、环境和职业安全健康管理体系内部审核活动的控制。3、术语和定义引用《质量管理体系基础和术语》、《环境管理体系规范及使用指南》和《职业健康安全管理体系规范》与《整合型管理体系管理手册》中相关术语及定义。4、职责4.1办公室主控本程序，负责编制年度审核计划，报管代审核，总经理批准，并具体落实内部审核工作。4.2管理者代表a)审核年度内审计划，并组织内审；b)任命审核组长、审核员、组成审核组；c)向总经理报告审核结果及纠正措施。4.3审核组长a)协助管理者代表选择审核员，并分工布置工作：b)制定审核实施计划，报管代审批，确定审核任务及要求，准备审核工作文件；c)组织审核组成员内部沟通会议，对审核结论做出决定，并及时向受审核方通报。4.5审核员a)按照审核计划中的分工编制检查表：b)将审核结果做出记录，并向审核组长报告审核情况；c)有效地策划并完成所承担的任务，配合和支持审核组长的工作。5、工作程序5.1审核策划办公室在年初编制年度内审计划，报管理者代表审核、总经理批准，按时组织实施。5.2审核范围和频次5.2.1范围覆盖公司所有部门、项目部和质量、环境和职业健康安全管理体系的各要素。5.2.2频次体系正常运行情况下，每年(间隔不超过十二个月)至少审核一次，采用集中审核方式审核。当出现特殊情况时，可追加审核：a)公司生产活动中出现重大质量、环境、职业健康安全问题时；b)顾客、相关方有严‘重抱怨或即将进行第二、三方审核时。5.3审核准备5.3.1审核组的组成a)管理者代表负责组建审核组并任命审核组长。b)审核组成员应是经过内审员培训并持有内审员证书者；c)审核员不得审核自己所在的部门以保证审核的公正性和客观性。5.3.2审核计划的编制由审核组长负责编制内部审核实施计划，管理者代表批准，提前5天发放至受审核部门。5.3.3审核前的准备a)办公室负责准备审核依据文件(体系标准、手册、程序文件、作业指导书、相关的法律、法规等)和审核工作文件(如检查表、不符合报告等)。b)分配审核任务审核组长召开第一次审核组会议提出审核要求，分配审核任务。c)编制检查表审核员按分工编制“内审检查表”，内容要详尽全面。5.4实施审核5.4.1首次会议首次会议由审核组长主持，参加人员进行签到，会议主要内容：a)向受审核方的负责人介绍审核组成员；b)重申审核的目的和范围；c)简要介绍实施审核的程序和方法；d)确定双方联系方法；e)确定审核组所需要的资源和设施：f)沟通审核计划中不明确的内容。5.4.2现场审核a)审核采取查阅文件、交谈、观察的方法，收集有关方面的证据，检查管理体系的运行情况。对重大的可能导致不合格的线索，做好记录并跟踪调查。通过交谈获得的信息，要通过观察或书面记录予以验证，证据必须是客观的。b)审核中未取得最佳效果或不可能达到审核目的时，审核组长向管理者代表报告原因，管理者代表同意后可调整审核计划；c)审核组召开审核会议，依据审核记录分析、评定所收集到的有关证据和观察结果，并达成共识，并开具不符合项报告；d)审核组长会同受审核方负责人对不符合项进行沟通。5.4.3末次会议末次会议在整个审核活动结束后召开，审核组与受审核方的负责人及所属部门相关人员参加，参加人员要进行签到。会议内容包括：a)审核组长代表审核组报告审核的总体情况和宣读不合格项报告；b)审核组长提出审核结论和对管理体系中有待加强和改进的建议：c)受审核方代表发言。5.5审核报告的编制审核报告由审核组长或在其指导下由指定的审核员进行编制，审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。由管理者代表批准后，办公室负责发放。5.5.2记录的保存审核计划、审核记录、不合格报告及审核报告，由办公室保存。5.6纠正措施5.6.l受审方针对审核中发现的不符合项制定纠正措施。5.6.2纠正措施的实施涉及到体系文件更改时，由内审组向管理者代表提交更改体系文件。5.6.3内审组负责纠正措施实施效果的跟踪验证，填写纠正措施验证结果，然后转交办公室。6、相关文件《文件控制程序》《记录控制程序》7、质量、环境与职业健康安全记录7.1年度内审计划7.2内部审核实施计划7.3内审检查表7.4不符合项报告7.5内部审核报告