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基金第三套押题1以下哪类资金清算属于场内资金清算的范畴（）。A在证券交易所进行债券买卖B申购C增发新股D支付基金相关费用题型：常识题页码：121，122难易度：易专家答案：A解析内容其他三项为属于场外资金清算。2世界上第一只ETF是在（）推出的。A美国B加拿大C英国D澳大利亚题型：常识题页码：27难易度：易专家答案：B解析内容1990年加拿大多伦多证券交易所推出世界上第一只ETF。3一般使用（）作为基础利率的代表。A基准利率B法定存款利率C无风险的国债收益率D法定贷款利率题型：常识题页码：353难易度：易专家答案：C解析内容一般使用无风险的国债收益率作为基础利率的代表。4基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A5B10C15D30题型：常识题页码：212难易度：易专家答案：C解析内容基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。5下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。ALOFBETFC货币基金D封闭式基金题型：常识题页码：48难易度：易专家答案：B解析内容ETF的特点：（一）被动操作的指数型基金；（二）独特的实物申购赎回机制；（三）实行一级市场与二级市场并存的交易制度；6能够进行实时套利交易的基金是（）。ALOFBETFC保本基金D伞形基金题型：常识题页码：49难易度：易专家答案：B解析内容ETF能够进行实时套利交易的基金。7下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。A詹森指数是1990年由詹森提出的B詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑C特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑D詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价题型：常识题页码：387-390难易度：易专家答案：D解析内容詹森指数是1968年由詹森提出的；特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数则同时对绩效的深度和广度加以考虑。8现代投资组合理论的产生以（）为标志。A《投资组合选择》的发表B资本资产定价模型的建立C单一指数模型的应用D行业金融理论的建立题型：常识题页码：269难易度：易专家答案：A解析内容现代投资组合理论的产生以《投资组合选择》的发表为标志。9詹森指数等于零，说明（）。A基金的绩效表现差强人意B基金的绩效表现超常C基金的表现是中性D不确定题型：分析题页码：388难易度：易专家答案：C解析内容詹森指数等于零，说明基金的表现是中性，小于0说明差强人意，大于0说明表现超常。10在每一风险水平上能够取得（）收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。A最小B最大C适当D以上说法都不正确题型：常识题页码：320难易度：易专家答案：B解析内容在每一风险水平上能够取得最大收益的投资组合的集合，即构成有效市场前沿。11证券投资基金起源于（）。A1943年英国的海外政府信托契约B1924年美国的马萨诸塞投资信托基金C1873年苏格兰的美国投资信托D1868年英国的海外及殖民地政府信托基金题型：常识题页码：11难易度：易专家答案：D解析内容证券投资基金起源于1868年英国的海外及殖民地政府信托基金。12某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）。A6.96B0.38C0.7D3.8题型：常识题页码：386难易度：易专家答案：B解析内容考察夏普指数的公式。（14%-6%）/21%=0.38。13ETF的投资目标是（）。A超越指数的表现B取得与指数基本一致的收益C获得稳定收益D规模最大化题型：常识题页码：51难易度：中专家答案：B解析内容ETF的投资目标不是超越指数的表现，而是希望取得与指数基本一致的收益。14根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指（）基金。A主要以债券为主要投资对象B主要以股票为主要投资对象C同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象D同时以股票债券为投资对象题型：常识题页码：24难易度：易专家答案：C解析内容根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指同时投资于股票、债券和货币市场工具的基金。15关于无差异曲线，以下说法正确的是（）。A无差异曲线是由左至右向下弯曲的曲线B同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D向下弯曲的程度的大小反映投资者所要求的收益率的大小题型：分析题页码：284难易度：中专家答案：C解析内容无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线；同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度相同；向上弯曲的程度的大小反映投资者承受风险的能力强弱。16契约型封闭式基金最基本的法律文件是().A基金合同B发起人协议C基金上市公告书D基金招募说明书题型：常识题页码：8难易度：易专家答案：A解析内容契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。17QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A2天B2个工作日C3天D3个工作日题型：常识题页码：177难易度：易专家答案：B解析内容QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。18下列（）情形不可以暂停基金估值。A法定节假日B证券交易所暂停营业C因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值D基金公布年报题型：常识题页码：176,177难易度：易专家答案：D解析内容当基金有以下情形时，可以暂停估值：1.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。2.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值。4.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。中国证监会和基金合同认定的其他情形。19封闭式基金份额净值由（）进行公告。A基金公司B证券交易所C基金管理人D证监会题型：常识题页码：174难易度：易专家答案：C解析内容考察基金估值程序。20以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。A《证券投资基金法》B《证券投资基金信息披露管理办法》C《基金投资组合报告的编制及披露》D《上海证券交易所证券投资基金上市规则》题型：常识题页码：203难易度：易专家答案：D解析内容《上海证券交易所证券投资基金上市规则》属于基金信息披露自律性规则。21下列关于债券组合的指数化投资策略的说法中，正确的有（）。A债券组合的指数化投资策略是以市场有效的假设为基础B与积极债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更高C能满足投资者对现金流的需求D不利于基金发起人增强对基金经理的控制力题型：分析题页码：370，371难易度：中专家答案：A解析内容管理费用更低；不能满足投资者对现金流的需求；有助于基金发起人增强对基金经理的控制力。22消极型股票投资策略以（）为理论基础。A技术分析B基本分析C市场异常策略D有效市场假说题型：常识题页码：347难易度：易专家答案：D解析内容消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础。23认为远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿的理论是（）。A完全预期理论B流动性偏好理论C集中偏好理论D市场分割理论题型：常识题页码：356难易度：易专家答案：B解析内容流动性偏好理论认为远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿。24如果以P/B比率（股票价格与每股账面价值的比率）为标准将股票分为价值型和成长型，则价值型股票的P/B比率（）。A较低B较高C一样D不确定题型：分析题页码：31难易度：易专家答案：A解析内容价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票，市盈率、市净率较低；成长型股票通常是指收益增长速度较快、未来发展潜力较大的股票，其市盈率、市净率通常较高。25关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的：（）。A基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻B基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结C基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结D以上说法都不正确题型：常识题页码：72难易度：易专家答案：A解析内容基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。26我国现阶段取得基金托管资格和资金托管人基本都由商业银行担任，以下描述不正确的原因是（）。A基金资金清算是托管人的职责之一B托管人对基金的投资运作进行监督C托管人负责基金资产的投资运作D会计复核是托管人的职责之一题型：常识题页码：6难易度：易专家答案：C解析内容管理人负责基金资产的投资运作。27当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。A-10%B10%C90%D-90%题型：计算题页码：66难易度：易专家答案：A解析内容折（溢）价率=（二级市场价格-基金份额净值）/基金份额净值*100%=（0.90-1.00）/1.00=-10%28下列关于基金托管人的内部控制的表述，错误的是（）。A保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一B内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性C内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控D基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面题型：常识题页码：127-129难易度：中专家答案：D解析内容基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。29基金净值收益率的计算方法有多种，其中常被用来对将来收益率进行估计的是（）。A简单收益率B时间加权收益率C算术平均收益率D几何平均收益率题型：常识题页码：381难易度：易专家答案：C解析内容常被用来对将来收益率进行估计的是算术平均收益率。30债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于（）。A依据的利率基准不同B处理利率方式不同C处理利率暴露风险的方式不同D假设条件差别很大题型：常识题页码：369难易度：易专家答案：C解析内容债券投资组合的指数策略和免疫策略的区别在于处理利率暴露风险的方式不同。31根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给（）。A中国证监会B证券交易所C证券公司D商业银行题型：常识题页码：231难易度：易专家答案：A解析内容根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，应该报送给中国证监会。32假设某基金第一年的收益率为5%，第二的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。A小于5%B等于5%C大于5%D无法判断题型：计算题页码：381难易度：易专家答案：B解析内容（1+5%）（1+5%）^（1/2）-1=5%33ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到（）以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。A100万份B80万份C50万份D30万份题型：常识题页码：48难易度：易专家答案：C解析内容ETF在一级市场上，通常只有基金份额达到50万份以上的投资者在交易时间内可以随时进行申购和赎回的交易。34投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于（）转托管。A跨系统转托管B系统内转托管C一步转托管D两步转托管题型：常识题页码：79难易度：中专家答案：A解析内容投资者将登记在证券登记结算系统中的基金份额转托管到基金注册登记系统，属于跨系统转托管。35基金产品定价是指（）。A与基金产品本身相关的各项费率的确定B对基金产品认购价格的确定C对基金产品申购价格的确定D对机构投资者买卖基金产品的各项费率的确定题型：常识题页码：140难易度：易专家答案：A解析内容基金产品定价的定义。36基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A免征B缓征C按《基金法》征收D按《税法》征收题型：常识题页码：193难易度：易专家答案：A解析内容考察基金的税收。37基金销售机构内部控制应履行（）原则。A合规性B健全性C真实性D连续性题型：