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[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案（三）一、单项选择题1．（）是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。A．证券交易B．股票上市C．债券发行D．权证上市2．（）为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。A．国债发行B．债券回购C．证券发行D．基金投资3．（）年12月19日和（）年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。A．1992、1993B．1994、1995C．1986、1987D．1990、19914．下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。（）A．有符合法律、行政法规规定的公司章程。B．有合格的经营场所和业务设施。C．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。5．在我国，证券交易所接纳的会员分为（）。A．地方会员和中央会员B．普通会员和特别会员C．国际会员和国内会员D．公司会员和个人会员6．关于证券登记结算机构的职能，下面说法错误的是（）。A．证券持有人名册登记B．提供证券交易的场所和设施C．证券的存管和过户D．证券账户、结算账户的设立7．按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）开立证券账户。A．中国人民银行B．各商业银行网点C．中国结算上海分公司或中国结算深圳公司及其代现点D．中国证券监督管理委员会8．证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守（）原则。A．实名制B．效率C．国际标准D．匿名制9．深圳证券交易所的债券交易以人民币（）面额为1张。A．10000元B．1000元C．1000000元D．100元10．我国现行规定的证券委托期为（）。A．工作日有效B．当日有效C．次日有效D．约定日有效11．（）是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。A．网上委托B．自助终端委托C．函电委托D．电话委托12．上海证券交易所规定，每个交易日（）为开盘集合竞价阶段。A．9:15～15:00B．13:00～15:00C．9:15～9:30D．9:15～9:2513．证券交易中，（）的所有交易以同一价格成交。A．远期竞价B．分散竞价C．连续竞价D．集合竞价14．在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（）。A．15.35元成交100股、15.50元成交500股B．15.35元成交500股、15.50元成交800股C．15.60元成交1000股、15.50元成交600股D．15.20元成交1000股、15.50元成交500股15．我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（）。A．3％B．5％C．10％D．1％16．某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入x股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以什么价格全部卖出该股票才能保本（佣金按2％。计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。（）A．12.00元B．12.14元C．12.02元D．12.07元17．投资者买入的证券需要记录在投资者（）当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。A．企业年金账户B．资金账户C．个人储蓄账户D．证券账户18．假设某人在证券公司本周五开立了深圳证券账户，请问他哪一天可以进行证券交易。（）A．下周一B．下周二C．下周五D．当日19．证券变更登记指（）。A．已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。B．由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为C．证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。D．股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。20．2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自（）起施行首次公开发行股票的询价制度。A．2005年3月1日B．2004年12月20日C．2004年12月10日D．2005年1月1日21．股票上网发行申购日后的第一个交易日（T＋1日），下午4点后，对申购资金的到位情况进行核查，并由（）出具验资报告。A．会计师事务所B．证券公司C．证券交易所D．中国结算公司22．我国证券交易市场规定，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告。A．60天B．10天C．30天D．三个月23．某投资者赎回上市开放式基金1万份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为0．50％，假设赎回当日基金单位净值为1．0250元，则其可得净赎回金额为（）元。A．10198．75B．10250．00C．10000．00D．10298．7524．（），中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报价转让试点。A．2008年4月16日B．2002年10月15日C．2003年5月28日D．2006年1月16日25．在证券交易所，大宗交易的成交申报须经（）确认。A．结算公司B．证券公司C．证券交易所D．中国证监会26．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，协议平台接受大宗交易用户申报的时间为每个交易日（）。A．9：25～11：30、13：00～15：00B．9：15～11：30、13：00～15：30C．9：30～11：30、13：00～15：30D．9：30～11：30、13：30～15：3027．某上市公司在深圳证券交易所的上市股票交易被实行退市风险警示后，公司年度报告审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）仍超过1亿元且占公司净资产值的（）以上的，深圳证券交易所暂停其股票上市。A．20％B．100％C．150％D．50％28．上海证券交易所证券交易的收盘价为（）。A．当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）B．通过集合竞价的方式产生C．当日该证券最后一笔交易成交价D．通过交易所直接定价的方式产生29．某上市公司每10股派发现金红利20元，同时按10配10的比例向现有股东配股，配股价格为6元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为12元，则除权（息）报价应为（）元。A．7B．8C．10D．630．只有经（）批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。A．中国保监会B．中国证监会C．中国银监会D．中国证券业协会31．证券自营业务与经纪业务相比较，根本区别是（）。A．自营业务是证券公司代理客户买卖的证券，经纪业务是证券公司为盈利而自己买卖证券B．自营业务是证券公司为公益事业而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券C．自营业务是证券公司为盈利而自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券D．自营业务是证券公司为中国证监会委托的资金而买卖证券，经纪业务是证券公司代理中小客户买卖的证券32．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A．30％B．100％C．5％D．500％33．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）。A．10年B．12个月C．20年D．50年34．依照《证券法》的有关规定，“证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的”，应当给予的处罚是（）。A．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。B．处以3万元以上60万元以下的罚款。C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款。D．取消该证券公司的交易资格。35．（）中国证监会颁布第17号令《证券公司证券资产管理业务试行办法》。A．2003年12月18日B．2005年10月15日C．2000年4月25日D．2002年12月18日36．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）元。A．1000万B．500万C．5000万D．100万37．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。A．5％B．10％C．15％D．50％38．证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管走向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（），任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。A．10年B．1年C．5年D．20年39．上海证券交易所对于集合资产管理计划的有关规定，下面说法错误的是（）。A．集合资产管理计划的投资交易活动应当集中在专用账户和专用交易单元上进行。B．单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。C．各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务。D．单个会员管理的多个集合资产管理计划可由同一托管机构托管，但不可以共用一个专用交易单元。40．集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A．1个月B．3个月C．6个月D．1年41．在集合资产管理计划中，客户无须承担的义务有（）。A．按合同约定承担不可抗力风险B．按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划D．不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额42．证券公司违反相关证券法规规定，擅自开办资产管理业务的，（）。A．责令改正，并处以警告、罚款B．责令改正，以后不得再申请资产管理业务C．责令停业整顿，并处以警告、罚款D．责令改正，并处罚相关责任人，一年内不得再申请43．国务院《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》）规定，（）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A．商业贷款业务B．资产管理业务C．融资融券业务D．债券回购业务44．证券公司经营融资融券业务，开立客户信用交易担保证券账户应当在（）。A．中国银监会B．证券交易所C．证券结算公司D．中国证监会45．下面哪种情况不属于“证券公司不得向其融资、融券的情形”（）。A．在证券公司从事证券交易不足半年B．有重大违约记录的客户C．交易结算资金已纳入第三方存管D．证券公司的股东、关联人46．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的（）。A．融资融券信用保证B．有价值的实物C．融资融券保证金D．债权47．融资买入、融券卖出的申报数量应当为（）或其整数倍。A．500股（份）B．100股（份）C．10股（份）D．1000股（份）48．融资融券业务中，冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定的折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A．90％B．80％C．70％D．65％49．证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额，以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A．15:00B．16:00C．22:00D．21:0050．（）是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。A．买入返售方B．融券方C．逆回购方D．融资方51．证券交易所