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TopSage.com14662045594171/28更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理，转载请注明出自更多会计考试信息，考试真题，模拟题：=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案（二）一、单项选择题1．下面哪项不是证券交易的特征主要表现的方面（）。A．证券的流动性B．证券的收益性C．证券的价格波动性D．证券的风险性2．（）是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。A．公平原则B．公开原则C．公示原则D．公正原则3．中央政府发行的债券称为（）。A．公司债券B．地方债C．国债D．国际债券4．根据《证券法》规定，证券公司不可以经营下面哪项业务。（）A．证券承销与保荐B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券资产管理D．商业贷款5．按照我国相关制度规定，证券投资者应当开立（）。A．匿名账户B．实名账户C．虚拟账户D．以上三种都可以6．在我国，（）是指依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。A．证券公司B．信托公司C．商业银行D．基金公司2/281466204559417TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！7．证券经纪业务是一种（），证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险。A．代理活动B．经营活动C．国际贸易D．开发活动8．客户、证券公司和指定的存管银行通过（）的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。A．签订合同B．口头传达C．监管部门认证D．发表公告9．（），上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易规则》；同日，深圳证券交易所也发布了《深圳证券交易所交易规则》。A．2006年5月15日B．2008年5月15日C．1993年6月30日D．1990年12月15日10．（）是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A．无限委托B．市价委托C．零价委托D．限价委托11．某债券面值为100元，票面利率为5％，起息日是8月5日，交易日是12月18日，则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）。A．1．86元B．1.85元C．1．93元D．2.02元12．上海证券交易所和深圳证券交易所都规定，交易日为（）。A．每周七天B．每周一、三、五TopSage.com14662045594173/28更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理，转载请注明出自更多会计考试信息，考试真题，模拟题：=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！C．每周一至周六D．每周一至周五13．某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量情况如下图所示，该股票上日收盘价为10.13元。该股票在上海证券交易所，当日开盘价及成交量分别是（）。A．10.13元，300手B．10.20元，500手C．10.15元，300手D．10.15元，500手14．在我国证券交易市场，某Y股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为9.66元，则次一交易日X股票交易的价格上下限为（）。A．10.24元、9.68元B．10.63元、8.69元C．10.14元、9.18元D．10.86元、8.96元15．B股在深圳证券交易所的过户费为成交金额的（），但最高不超过（）。A．1.5％，500港元B．1％，500美元C．0.5％，100港元D．0.5％，500港元16．按（），证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。4/281466204559417TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！A．风险是否可控B．风险起因不同C．实质风险与虚拟风险D．风险大小不同17．目前，上海证券账户当日开立，（）。A．下周同一时间生效B．次一交易日生效C．间隔一交易日生效D．当日即可用于交易18．有些股票发行利用了证券交易所的交易系统，投资者可以直接通过交易系统认购新股，这种股票发行的方式被称为（）。A．网下发行B．初始发行C．认购发行D．网上发行19．上海证券交易所规定，股票网上发行时每一申购单位为（）股。A．1000B．500C．100D．1000020．A股现金红利派发日程安排中，除息日为（）。A．T＋3日B．T＋4日C．T-1日D．T＋8日21．某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50％，申购当日基金份额净值为1．0250元，则其申购可得到的申购份额为（）份。A．9811B．9610C．9998D．961122．假设在上海证券交易所，某投资者当日申报“债转股”100手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（）股。A．100B．10000TopSage.com14662045594175/28更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理，转载请注明出自更多会计考试信息，考试真题，模拟题：=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！C．100000D．100023．所谓证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指（）。A．证券公司按期货公司的要求，为证券公司寻找客户并适当介绍客户给期货公司参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。B．证券公司委托期货公司为其介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。C．证券公司接受期货公司委托，为期货公司提供证券交易开户等相关服务的业务活动。D．证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。24．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（），自上市首日起执行。A．30％B．10％C．5％D．15％25．在上海证券交易所，（）的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。A．A股B．基金大宗交易C．B股D．国债及债券回购大宗交易26．我国证券交易所从（）起实行退市风险警示制度。A．2007年5月8日B．2004年7月1日C．2006年12月12日D．2003年5月8日27．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的（）。A．第一笔卖出价B．第一笔成交价C．前10笔成交价的平均价D．第一笔买入价28．证券交易所股票价格振幅的计算公式为（）。A．价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日最低价格B．股票价格振幅=单只股票（基金）涨跌幅-对应分类指数涨跌幅C．价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日最高价格×100%D．价格振幅=（当日最高价格-当日最低价格）/当日最低价格×100%29．单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。6/281466204559417TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！A．15％B．20％C．8％D．10％30．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）元人民币，净资本不得低于（）元人民币。A．1亿，8000万B．5亿，1亿C．1亿，5000万D．10亿，5000万31．（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A．董事会B．投资决策机构C．中国证监会D．股东大会32．所谓（），是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。A．内幕交易B．证券交易C．机构交易D．正常交易33．《证券公司监督管理条例》于（）起施行。A．2008年6月1日B．1990年12月30日C．2009年1月1日D．2006年6月1日34．经营风险主要是指（）。A．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。B．证券公司在自营业务中，由于经济危机或者合约方违约等外在条件变化从而受到损失的风险。C．证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。D．证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。35．下面哪项不是集合资产管理业务的特点（）。TopSage.com14662045594177/28更多精品在大家！大家网，大家的！本资料由大家论坛会计考试专区=4收集整理，转载请注明出自更多会计考试信息，考试真题，模拟题：=4大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！A．通过专门账户投资运作B．投资范围有限定性和非限定性之分。C．证券公司与客户是一对一D．较严格的信息披露36．证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。A．100万元B．1万元C．5万元D．50万元37．集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，集合计划不展期，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以（）的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。A．货币资金B．证券形式C．实物形式D．债券形式38．证券公司开展集合资产管理业务，关于推广安排应该遵循的业务规范，下面错误的描述是（）。A．集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。B．证券公司、推广机构应当严格按照经核准的集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同推广集合资产管理计划。C．可以通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。D．集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。39．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。A．1个月B．3个月C．6个月D．1年40．集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，证券公司应在中国证监会批复同意后（）内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A．30个工作日B．10个工作日8/281466204559417TopSage.com大家网，大家的！更多精品在大家！C．三个月D．5个工作日41．证券公司在开展资产管理业务中不是被禁止的行为是（）。A．用客户资产投资风险较高的证券市场B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C．对客