《证券交易》模拟试卷三

1《证券交易》模拟试卷三一、单项选择题（在下列选项中，选择一个最符合题意的，每题0.5分，共30分）1.在融资融券业务中，维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（）。A.150%B.200%C.250%D.300%2.根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按（）进行申报。A.席位B.证券账户C.资金账户D.公司3.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过（）。A.9999500股B.99999500股C.999999500股D.1000000000股4.清算是交收的基础和（）。A.保证B.后续C.内容D.完成5.在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中：接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%6.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。A.登记结算公司B.证券公司C.证监会D.网上银行7.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。A.300万元B.200万元C.100万元2D.50万元8.下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A.相互促进B.相互制约C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提D.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行9.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易确定有效竞价范围的方法之一是：债券的非上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。A.15%B.10%C.30%D.100%10.回购交易中，以券融资方在成交当日若无足够的抵押债券，交易所将冻结其当天成交融入的资金，直至将库存补足，其间造成的损失由（）负责。A.证券交易所B.证券公司C.融资方D.融资方和证券公司共同11.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》规定，上海证券账户和深圳证券账户按（），划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、其他账户等。A.证券账户的多少B.证券账户的用途C.证券账户的地点D.证券账户开户的币种12.限价指令竞价交易时，金融期货交易所系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序。设买入价为bp，卖出价为sp，前一成交价为cp。则当bp≥cp≥sp时，最新成交价为（）。A.spB.bpC.cpD.（sp+bp）÷213.证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国证监会派出机构申请撤消证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）内撤消。A.1个月B.3个月C.6个月D.6到12个月14.证券公司自营业务的特点之一是（）。A.决策的限制性B.收益的不稳定性C.交易的持久性D.买卖的间接性15.深圳证券交易所会员取得席位后，要向交易所申请设立（）的交易单元。3A.1个或1个以上B.2个或2个以上C.3个或3个以上D.4个或4个以上16.集合竞价确定成交价的首要原则是（）。A.在有效价格范围内选取使所有有效委托产生最大成交量的价位B.高于选取价格的所有买方有效委托能够全部成交C.低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交D.与选取价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交17.证券公司应当于每个交易日（）前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。A.22:00B.21:00C.20:00D.18:0018.在证券交易所的债券质押式回购交易中，双方直接输入（）的数值。A.资金日收益率B.资金年收益率C.资金回购期收益率D.资金月收益率19.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。A.为委托人服务和公平买卖的原则B.为受托人服务的原则C.扩大交易量的原则D.利益至上的原则20.根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司经营证券经纪业务的，必须按托管客户的交易结算资金总额的（）计算风险准备。A.1%B.2%C.3%D.5%21.按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报（）。A.卖出配股权证B.买入配股权证C.卖出股票D.先买后卖出22.（）属于明文列示的内幕交易行为。A.发行人在招股说明书中作出虚假陈述B.证券公司将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C.发行人公司的董事向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券23.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。4A.1‰B.2‰C.3‰D.5‰24.为了保证多边净额清算结果的法律效力，一般采取了将（）作为共同交收对手方的制度安排。A.结算参与人B.证券交易所C.结算机构D.证券经纪机构25.在回购交易中，标准品种是指只分（），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。A.券种B.回购期限C.债券利率D.债券价格26.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利发放日为（）。A.T+2日B.T+4日C.T+6日D.T+11日27.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、（）为连续竞价时间。A.13:30至15:30B.13:00至15:00C.13:00至14:57D.13:00至14:5928.某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（）。A.16.94元和13.86元B.16.17元和14.63元C.16.17元和13.86元D.16.94元和14.63元29.金融期货交易所的当日结算价是指某一期货合约最后（）成交价格按成交量的加权平均价。A.5分钟B.15分钟C.半小时D.1小时30.全国银行间债券市场的主管部门是（）。A.财政部B.中国人民银行C.证券登记结算公司5D.证监会31.证券公司资产管理业务面临的主要风险是（）。A.法律风险B.经营风险C.市场风险D.管理风险32.在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。A.无效委托指令B.一个月有效委托指令C.当日有效委托指令D.一周有效委托指令33.金融期权合约的（）在支付了期权费以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期，以事先确定的价格买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。A.设计者B.卖出者C.组织者D.买入者34.记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于（）交割到账，从而完成证券过户手续。A.交易当日B.规定日C.成交时D.交易日周末35.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A.互联网B.上海证券交易所网络投票系统C.深圳证券交易所网络投票系统D.上海和深圳证券交易所网络投票系统36.根据我国现行制度规定，结算备付金利息结息日为每季度第三个月的（）。A.5日B.10日C.20日D.30日37.营业部经营管理的核心是（）。A.投资管理B.委托理财管理C.自营业务管理D.经纪业务管理38.根据我国相关制度规定，可转债自发行之日起（）方可转换为公司股票。A.6个月后B.3个月后C.2个月后D.1个月后639.在净价交易中，（）的应计利息额是指本付息期“起息日”至“成交日”所含利息金额。A.零息国债B.附息国债C.贴现国债D.到期一次还本付息国债40.我国《证券法》规定，证券公司仅经营证券承销和保荐业务的，必须具备的条件之一为：注册资本最低限额为人民币（）。A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.8亿元41.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或作出批准决定之日起（）内，完成设立工作并开始投资运作。A.30日B.60日C.90日D.120日42.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（）。A.147.80元B.147.78元C.147.70元D.148.00元43.《证券法》规定，单位操纵证券市场的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上（）以下的罚款。A.50万元B.60万元C.80万元D.100万元44.根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的（）。A.±5％B.±6％C.±8％D.±10％45.下面的（）不属于银行间债市的参与者。A.个人投资者B.境内商业银行C.非银行金融机构D.非金融机构46.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）交易日内向证券公司申报。A.1个7B.2个C.3个D.4个47.证券账户持有人查询证券余额可在办理了指定交易或转托管的（）起，凭身份证和证券账户卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A.当日B.次日C.第三日D.第四日48.（）不属于交易费用。A.委托手续费B.佣金C.承销费D.过户费49.上证50ETF最小申购赎回单位为（）。A.50万份B.80万份C.100万份D.200万份50.合格境外机构投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。A.1家B.2家C.3家D.5家51.根据我国现行A股等品种的清算和交收模式，结算参与人应付款由（）于T+1日开市前直接从其备付金账户中扣除。A.投资者B.证券交易所C.证券公司D.登记结算公司52.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.50%B.60%C.70%D.80%53.根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：（）固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。A.2个B.2个或2个以上C.3个D.3个或3个以上54.我国证券交易所开盘集合竞价中未能成交的委托则（）。8A.自动失效B.自动进入撮合竞价C.下个交易日再撮合竞价D.自动进入连续竞价55.证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报（）。A.证券交易所批准B.中国证监会备案C.证券登记结算公司备案D.中国证监会批准56.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满（），且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年57.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A.法律风险、管理风险、技术风险B.基本风险、非基本风险C.系统风险、非系统风险D.基本风险、经营管理风险58.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）交易日发布公告。A.1个B.2个C.3个D.4个59.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A.1名B.2名C.3名D.4名60.代办股份转让时，投资者委托指令以（）方式配对成交。A.集合竞价B.撮合方式定价C.连续竞价D.交易所定价二、不定项选择题（在下列选项中，选择一个或几个符合题意的选项，每题1分，共40分）1.在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。A.按规定分享投资收益B.根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划C.承担委托投资的损失D.知情的权利2.客户申请开展融资融券业务要在证券公司和存管银行分别开立（）等账户。9A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用资金账户D.信用担保账户3.关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有（）。A.信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户B.保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户C.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户D.基金管理