搜索
1《证券市场基础知识》练习八一、单项选择题（每题0.5分共30分）1、广义的有价证券包括货币证券、资本证券和____________。A商品证券B凭证证券C权益证券D债务证券2、虚拟资本，是指以__________形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。A无价证券B有价证券C货币证券D商品证券3、证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的特征。A期限性B收益性C流动性D风险性4、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的_________的高低来决定的。A已实现的总资产收益率B已实现的回报率C预期总资产收益率D预期回报率ABCD5、在现阶段，我国社会保险基金的部分积累项目主要是_________。A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金D工伤保险基金6、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标___________的提高。A货币化率B资本化率C证券化率D资产化率7、2005年4月，经国务院批准，中国证监会发布了__________，启动股权分置试点工作，至此，长期困扰中国资本市场发展的股权分置改革问题逐步得到解决。A《关于中国证券市场发展的若干意见》B《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》C《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》D《中华人民共和国证券法》8、__________是财产价值和财产权利的统一表现形式。A有价证券B要式证券C证权证券D无价证券9、以下__________不是股票的基本特征。A期限性B风险性C流动性D永久性10、对于无面额股票而言，以下情况发生时，其每股价值上升:__________。A公司净资产减少B公司净资产和预期未来收益均减少C公司净资产和预期未来收益均增加D公司预期未来收益减少11、股票的期值是指__________。A未来股息收入B未来资本利得收入C未来期望的股票市价D未来股息收入和未来资本利得收入12、股价的变动通常比实际经济的繁荣或衰退__________。A领先B滞后C同时D不能确定13、以下_________不是股东依法享有的权利。A资产收益B重大决策C收取固定利息D选择管理者14、国有股权行政管理的专职机构是_______________。A国务院B中央银行C资产经营公司D国有资产管理部门15、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种____________。A真实资本B财产直接支配权C虚拟资本D物资直接支配权16、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指_____。A偿还性B流动性C安全性D收益性17、对金融机构而言，发行债券是___________。A主动负债B被动负债C主动资产D被动资产18、在标准格式的债券券面上印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面要素的债券是____________。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D零息债券19、政府发行中期国债的目的是__________。2A弥补赤字或者投资B临时周转C为大型工程筹措资金D弥补战争费用20、下列不属于记账式国债发行情况的是___________。A证券交易所市场发行B银行间债券市场发行C同时在银行间债券市场和交易所市场发行D证券公司间债券市场发行21、商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券是A中央银行票据B商业银行次级债C证券公司债D证券公司短期融资券22、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率不低于__________的前提下，募集人才能偿付本息。A50%B100%C150%D200%23、证券投资基金在美国被称为“____________”。A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金24、契约型基金通过发行______________募集资金。A基金份额B普通股票C债券D优先股票25、基金的收益率与市场利率的关系是____________。A市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降B市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降C市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升D市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升26、平衡型基金的投资目标是____________。A基金资产长期增值B获取当期最大收入C在收入和资产增值间平衡D以上均是27、在契约型基金中，基金份额持有人要对基金的重大事项作出决议，是通过召开____________进行的。A基金受益人大会B股东大会C董事会D基金三方当事人大会28、基金持有人与基金托管人之间的关系是____________。A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D隶属关系29、基金管理人对基金资产进行估值应该于____________。A每季度进行B每个月进行C每周进行D每个交易日进行30、一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具是金融衍生工具的____________特征。A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性31、金融衍生工具产生的最基本原因是____________。A逃避金融管制B金融机构的利润驱动C避险D存在套利机会32、期货交易的竞价方式又称____________。A报价驱动方式B指令驱动方式C做市驱动方式D交易驱动方式33、金融期货中最先产生的品种是____________。A股票指数期货B外汇期货C利率期货D股票期货34、国际货币市场中的国库券期货以面值____________的____________为基础资产。A50万美元；3个月期国库券B50万美元；6个月期国库券C100万美元；3个月期国库券D100万美元；6个月期国库券35、预计价格上涨的投机者会建立____________，反之则建立____________。A期货多头；期货多头B期货多头；期货空头C期货空头；期货多头D期货空头；期货空头36、下列关于金融期货的交易双方的潜在盈亏的说法正确的是____________。A买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C双方的潜在盈利和亏损都是无限的D双方的潜在盈利和亏损都是有限的37、某股票的看跌期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看跌期权的内在价值为____________。A5元B－5元C0D60元338、通过证券发行来筹集资金属于__________。A直接融资B间接融资C一级融资D二级融资39、由发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式是___________。A定向发行B承购包销C招标发行D市场发售40、在证券发行中，以下销售方式中承销机构所承担风险最大的是______________。A代销B助销C全额包销D余额包销41、以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的招标方式是___________。A以价格为标的的荷兰式招标B以价格为标的的美式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美式招标42、我国的上海证券交易所与深圳证券交易所是按________________方式组成的。A会员制B公司制C代理制D自助制43、在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式称为____________。A连续竞价B集合竞价C拍卖竞价D协商定价44、一般不在场外交易市场交易的证券是__________。A债券B新发行的各类证券CD45、在中关村科技园区推荐园区公司进入代办股份转让系统挂牌报价转让，并负责督促其履行信息披露义务的报价券商是____________。A保荐人B主承销商C主办报价券商D证券经纪公司46、我国《证券法》规定，对证券公司实行按__________分类监管。A规模B业务C综合类和经纪类D规范类和创新类47、我国证券公司从事的经纪业务以____________为主。A柜台代理买卖证券业务B在银行间债券市场C通过证券交易所代理买卖证券业务D在代办股份转让系统进行交易48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为_________________。A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖49、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是_____________。A董事会B总经理C投资决策机构D自营业务部门50、内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一，这属于证券公司内部控制的_____原则。A健全性B合理性C制衡性D独立性51、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的——。A90%B100%C110%D120%52、以下不属于我国证券服务机构的是_____。A证券交易所B投资咨询机构C财务顾问机构D资产评估机构53、我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在____________A保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益B扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害4D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量54、《中华人民共和国公司法》规定公司上市条件是，向社会公开发行的股份达公司总股份数的___________以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为__________以上。A20%；10%B30%；15%C25%；10%D25%；15%55、《中华人民共和国刑法》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处_____年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得________________罚金。A2；1倍以上3倍以下B5；1倍以上5倍以下C3；2倍以上4倍以下D5；3倍以上10倍以下56、《证券公司风险处置条例》规定，当证券公司风险控制指标不符合规定，在规定期限内未能完成整改时，中国证监会可以采取的风险处置措施是____________。A停业整顿B托管C接管D行政重组57、《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票。公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的_________。A30%B40%C20%D50%58、《上市公司证券发行管理办法》要求公开发行公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于同期实现的年均可分配利润的_____________。A20%B30%C40%D50%59、《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金的来源之一是，所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的________缴纳基金，A0.2%～3%B0.3%～3%C0.4%～4%D0.5%～5%60、证券监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行__________。A核准制B注册制C审核制D许可制二、多项选择题（每题1分共40分）1、有价证券的含义包含。A有票面金额B代表着一定量的财产权利C可以买卖和流通D具有交易价格2、证券市场的层次性还体现为___________的多样性。A区域分布B覆盖公司类型C上市交易制度D监管要求3、一般地，商业银行进行证券投资的品种有_____________。A政府债券B股票C公司债券D地方政府债券4、下列属于证券交易所的职责有_____________。A提供交易场所与设