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1证券基础模拟试卷（四）一、单项选择题()1、证券是指各类记载并代表一定权利的______________。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证()2、有价证券是__________________的一种形式。A商品证券B权益资本C虚拟资本D债务资本()3、根据我国政府的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过。A1/2B1/4C1/3D2/3()4、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于证券投资基金、股票的比例不得高于。A20%B30%C40%D50%()5、证券市场按层次结构关系，可以分为____________。A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场C场内市场和场外市场D国内市场和国际市场()6、证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的特征。A期限性B收益性C流动性D风险性()7、2006年9月8日，经国务院同意，中国证监会批准,由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立______，该交易所的成立将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。A中国金属期货交易所B中国外汇期货交易所C中国金融期货交易所D中国期货交易所()8、股票的资本利得是指__________。A股息B红利C股票买卖的差价D股息和红利()9、每股的账面价值等于__________。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库存股票数量()10、引起股票价格变动的直接原因是__________。A公司经营状况的变化B供求关系的变化C宏观经济因素D政治因素()11、在盈利水平相同的前提下，股票的股息收益越高，则股票投资价值__________。A越大B越小C与上述价值无关D不能确定()12、股票可以在依法成立的证券交易所上市交易或在经批准成立的其他证券交易场所转让的特性是指股票的__________。A期限性B风险性C流动性D永久性()13、股票发行价格高于面值的部分应记入__________。A股本账户B留存收益账户C资本公积金账户D投资收益账户()14、股票的期值是指__________。A未来股息收入B未来资本利得收入C未来期望的股票市价D未来股息收入和未来资本利得收入()15、在其他条件不变的情况下，公司销售收入的上升，将导致__________。A利润增加，股价下降B利润减少，股价下降C利润增加，股价上升D利润减少，股价上升()16、社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的凭证是__________。2A股票B债券C基金D远期合约()17、债券发行方的资信状况，会影响所定的债券的利率，资信差和资信好的债券利差反映的是__________。A信用风险B流动性风险C汇率风险D利率风险()18、下列债券中风险最大的是__________。A国债B政府保证证券C金融债券D公司债券()19、政府发行短期国债的目的是__________。A弥补赤字B弥补临时收支差额C投资D为大型工程筹措资金()20、当名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是__________。A政府债券B公司债券C企业债券D短期融资券()21、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以__________为面值向__________投资者发行的债券。A本币；本国B外币；外国C本币；外国D外币；本国()22、债券合约中明确规定，在债券存续期内，定期对持有人支付利息（通常每半年或每年支付一次）的是__________。A贴现债券B息票累积债券C零息债券D附息债券()23、下面说法正确的是__________。A股票是间接融资，而债券是直接融资B债券是间接融资，而股票是直接融资C两者都是间接融资D两者都是直接融资()24、证券投资基金通过公开发售基金份额，由____________托管。A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人()25、契约型证券投资基金反映的是____________关系。A债权债务关系B所有权关系C信托关系D股权()26、公司型基金的运营依据是____________。A公司章程B募集说明书C上市说明书D基金契约()27、封闭式基金的交易方式是____________。A在证券交易所内转让B通过基金管理人申购或赎回C在银行买卖D通过基金托管人申购或赎回()28、基金的收益率与股票市场平均收益率最接近的是____________。A指数基金B股票基金C债券基金D货币市场基金()29、ETF结合了_____________的运作特点。A封闭式基金和开放式基金B公司型基金和契约型基金C股票基金和债券基金D货币市场基金和衍生工具基金()30、《中华人民共和国投资基金法》规定，基金份额持有人大会由____________召集。A基金持有人B基金管理人C基金托管人D基金发起人()31、基金持有人与基金管理人之间的关系是____________。A债权关系B相互制衡的关系C委托与受托关系D隶属关系()32、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是____________。A金融远期合约B金融期权C金融期货D金融互换()33、金融期货的交易对象是____________。A金融商品合约B金融期权C金融期货合约D金融商品()34、股票指数期货的交易单位是____________。A基础指数B基础指数的1/10C基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D基础指数的10倍3()35、若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称____________。A多头套期保值B空头套期保值C牛市套期保值D熊市套期保值()36、期货交易的做市商方式又称____________。A报价驱动方式B指令驱动方式C委托驱动方式D交易驱动方式()37、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的____________为代价而拥有了这种权利。A保证金B期权费C手续费D佣金()38、美式期权可以在____________执行。A期权到期日B期权到期日前某些营业日C期权到期日前的任何一个营业日DA和C()39、对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为____________。A实值期权B虚值期权C平价期权D零值期权()40、我国目前股票发行实行的是_______________发行制度。A注册制B核准制C审核制D保荐人制()41、我国现行的股票发行定价制度中，在经过初步询价后，将进行__________。A协商定价B累计投标询价C上网竞价D一般询价()42、证券交易所的作用是____________。A买卖证券，赚取差价B通过买卖证券为市场提供必要的流动性C提供交易场所和设施D为金融机构提供短期融资()43、《中华人民共和国证券法》规定，股份公司在申请股票上市时，公司股本总额超过人民币4亿元的，公司公开发行股份的比例为____________以上。A10%B20%C30%D40%()44、中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担是中小企业板块的_____。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立()45、上证180指数又称___________指数。A上证红利B上证成分股C上证综合D新上证综合()46、下列关于股票股息说法错误的是___________。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变()47、当市场利率提高时，已发债券价格将________________。A提高B降低C不变D不确定()48、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币_____。A一千万元B五千万元C一亿元D五亿元()49、能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人，称为_____。A实际控制人B董事长C股东会D独立董事()50、证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动属于证券公司的_____。A经纪业务B自营业务`C投资咨询业务D资产管理业务()51、证券公司的风险控制指标规定，证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币______。A2000万元B5000万元C1亿元D2亿元4()52、证券公司自营业务必须使用_______。ABCD()53、证券公司应当按上一年营业费用总额的__________计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20%()54、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务______年以上的经验。A1B2C3D5()55、《中华人民共和国公司法》中规定：上市公司董事会成员中应当有_______以上的独立董事。A1/3B1/4C1/5D1/6()56、《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近__________连续盈利，且三年累计净利润不低于__________。A3年；3000万元B3年；5000万元C5年；3000万D5年；5000万元()57、《中华人民共和国证券法》的核心旨在__________。A保护投资者的合法权益B维护社会经济秩序C维护社会公共利益D以上都是()58、证券市场的“三公”原则是指____________。A公平、公开、公正B公正、公平、公开C公开、公正、公平D公开、公平、公正()59、根据《证券法》的规定,可转债发行后累计债券余额由不超过公司净资产的降低到。A80%；50%B60%；40%C80%；40%D60%；30%()60、《上市公司证券发行管理办法》对上市公司非公开发行股票规定，股份自发行结束之日起，_________内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，_________内不得转让。A12个月；36个月B12个月；12个月C36个月；12个月D36个月；12个月二、多项选择题（每题1分共40分）()1、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有____________。A商业汇票B商业本票C银行汇票D银行本票()2、按证券发行主体不同，有价证券可分为。A政府证券B政府机构证券C公司证券D商业证券()3、证券市场的显著特征是。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场是财产权利直接交换的场所C证券市场是收益直接交换的场所D证券市场是风险直接交换的场所()4、证券市场的机构投资者主要有。A政府机构B企业和事业法人C金融机构D各类基金()5、证券市场产生的条件主要有。A社会化大生产和商品经济的发展B股份制的发展C信用制度的发展D科学技术的进步()6、股票的性质有__________。A它是有价证券B它是要式证券C它是证权证券D它是资本证券()7、记名股票的特点有__________。A股东权利归属于记名股东B可以一次或分次缴纳出资C转让相对复杂或受限制D便于挂失，相对安全()8、中央银行调控货币供应量的手段通常有__________。A存款准备金制度B再贴现制度C公开市场业务D发行国债5()9、《中华人民共和国公司法》规定，股东出资的方式有__________。A货币B实物C知识产权D土地使用权()10、我国按投资主体的不同性质将股票分为__________。A国家股B法人股C公众股D外资股()11、债券包含的含义有：__________。A发行