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1泛海建设集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案为完善公司内部治理，贯彻实施财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》以及《企业内部控制配套指引》，根据中国证监会、深圳证监局的相关要求，泛海建设集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）制定了内部控制规范实施工作方案，具体如下：一、公司基本情况本公司股票代码“000046”，深圳证券交易所上市，截止2010年12月31日，经审计总资产2,234,589.28万元，净资产785,976.07万元。公司的主要业务为房地产开发经营以及国内外项目投资，共有控股子公司15家，公司组织架构见附图。二、组织保障为推进本公司内控规范顺利实施，公司确立了董事长卢志强为内控实施第一责任人，成立了内控实施领导小组及内控实施项目组，具体包括：（一）内控实施领导小组组长：卢志强董事长副组长：韩晓生总裁、卢志壮监事会主席组员：张崇阳、郑东、陈家华、陈昌国、王斐、陈研、石悦宏、张颖2内控实施领导小组负责确定内控工作的推进策略、实施范围、进行重要决策、协调工作及审批工作成果等。（二）内控实施项目组组长：石悦宏风险控制总监副组长：陈研财务总监组员：公司风险控制部、资产财务部、董事会监事会办公室及各业务部门指定人员内控实施项目组负责草拟工作计划供领导小组审批、推进以及执行具体工作、总结工作成果等。（三）纳入本次内控实施范围的各所属子公司成立以各公司总经理为组长，财务总监和风控总监为副组长的内控实施项目组，在集团公司的统一领导下，共同推进本次内控规范的实施工作。三、内控建设工作计划根据深圳证监局对辖区内试点公司内部控制规范的实施要求，结合本公司的实际情况，公司确定了内控实施各阶段的工作任务及计划安排。（一）内控实施筹划阶段时间：2011年4月30日之前责任人：内控实施领导小组工作任务：根据本公司的行业特点、运营模式及管理方式，确定本次内控规范的实施策略和实施范围，拟订实施工作方案并经公司董事会审议通过后对外披露。3（二）识别风险、查找内控缺陷时间：2011年7月30日之前责任人：内控实施项目组工作任务：1.梳理流程，编制风险矩阵内控实施范围确定后，对纳入实施范围的各公司及其重要业务流程进行梳理，确定控制目标及影响目标实现的关键风险，识别关键内控活动以满足内控目标，编制风险控制矩阵。2.查找内控缺陷根据风险控制矩阵，将公司现有的政策、制度与风险控制矩阵进行对比，查找内控设计缺陷。（三）制定及落实内控整改方案，编制内控手册时间：2011年12月31日之前责任人：内控实施项目组工作任务：1.制定内控缺陷整改方案（2011年8月31日之前）针对查找的内控设计缺陷，分析缺陷的重要程度，制定相应的整改方案。2.落实缺陷整改方案（2011年10月31日之前）根据整改方案，及时修改或重新制定相应的内控制度，完善业务流程，合理配置各部门岗位及人员配置，根据完善后的业务流程重新编制流程图。43.编制内控手册，完成内控体系建设（2011年12月31日之前）整改完成后，根据重新修订的内控制度及相关流程图，编制公司内控手册，完成内控体系建设。（四）内控规范实施上述各阶段工作内容完成之后，工作成果经内控领导小组审批同意后，本公司将正式实施内控规范。（五）检查内控规范实施情况内控规范实施之后，本公司将由风险控制部通过持续的内控审计，检查内控规范的实施情况，确保执行力。（六）按照要求披露内控实施工作情况公司将在每季度结束后的10个工作日内，向证券监管机构报送内控进展情况说明，并在公司的定期报告中予以披露。四、内控自我评价工作计划为有效实施内控自我评价工作，公司将在董事会领导下，成立内控评价工作组，负责内控自评的具体实施工作，在2011年年报披露时披露公司内控自评报告，主要工作任务包括：（一）编制自我评价计划：根据本公司内控规范的实施范围，并结合公司年报披露时间制定内控自评工作具体时间表及人员安排。（二）确定内控缺陷的评价标准：结合公司管理实际情况和相关法规的要求，确定内控缺陷的定性及定量标准。（三）组织实施自我评价工作：综合运用各种评价方法对各部门及各子公司内部控制设计与运行的有效性进行检查测试，按照要求编5制评价工作底稿，记录测试结果，如实反映发现的问题。（四）对发现的缺陷进行评价汇总，同时提出整改建议：汇总评价结果，对初步认定的内部控制缺陷进行全面复核、分类汇总，按照内控缺陷的评价标准，确定缺陷等级。就发现的内部控制缺陷提出整改建议，制定切实可行的整改方案，并编制整改任务单。（五）编制内控自我评价报告：根据复核、汇总完毕的内部控制缺陷和内控评价底稿，按照监管部门要求的评价报告内容和格式撰写内控自我评价报告。（六）披露内控自我评价报告：内控自评报告经公司董事会审议后在指定媒体披露。五、内控审计工作计划公司计划聘请会计师事务所对公司2011年度内部控制情况进行审计，并披露内控审计报告，主要工作任务包括：（一）2011年9月30日之前，确定对公司进行内部控制审计的会计师事务所。（二）结合公司年报审计时间，按照事务所要求，提供相应资料，配合事务所做好内控审计工作。（三）将内控审计报告与公司2011年年报同时披露。泛海建设集团股份有限公司二〇一一年四月二十九日6附图：公司组织架构图董事会总裁财务总监风险控制总监首席设计师助理总裁副总裁股东大会公司发展管理部人力资源部规划设计院工程管理部总裁办公室资产财务部营销管理部董事会监事会办公室成本管理部风险控制部董事会秘书监事会战略与发展委员会提名委员会审计委员会薪酬与考核委员会