搜索
1深圳市机场股份有限公司关于实施内部控制基本规范工作方案根据财政部、证监会等五部委关于推动上市公司实施内部控制基本规范的总体部署，按照证监会关于资本市场实施企业内部控制规范动员部署视频会议的精神和深圳证监局《关于做好深圳辖区上市公司内部控制规范试点有关工作的通知》(深证局公司字[2011]31号)的要求，为保证公司实施内部控制基本规范工作有序推进，现制订具体工作方案如下：一、公司基本情况介绍（一）公司简称：深圳机场（二）股票代码：000089（三）上市情况：于1998年在深圳证券交易所主板上市（四）公司资产规模：公司注册资本16.9亿元；截至2010年12月31日，本公司总资产653,607.09万元，归属于母公司股东净资产583,049.46万元。2010年度，公司实现营业收入189,946.62万元，利润总额89,570.21万元，归属于母公司所有者净利润71,415.02万元。（五）公司主营业务：本公司主要向航空公司提供航空地面保障及航空地面代理服务业务，主要包括飞机起降及停场保障，机场飞行控制区的维护与运营管理，旅客的乘机、候机及进出港服务，航站楼商业及物业租赁业务、航空器的维护及辅助服务，航空货物的地面处理服务等；非航空业务包括航空物流业务、航空增值业务和航空广告业务。航空物流业务是指依托于航空主业延伸出的物流增值服务，主要包括航空物流园租赁与管理业务，航空货运代理服务、货物过站处理业务等；航空增值业务是指依托于航空主业延伸出的商业服务业务，主要包括机场航站楼户内户外广告业务、航站楼停车场运营、贵宾与高端旅客服务、机场码头运营管理、机场专线运营管理等业务。（六）公司组织架构公司建立了健全的治理结构。治理层面，公司股东大会、董事会及专门委员会、监事2会能够规范、有效的进行运作；公司设有财务总监和董事会秘书。经理层：公司总经理向董事会负责，下设副总经理；公司设有职能清晰的安全生产运作部门11个和职能部门8个。治理层股东大会监事会董事会战略委员会审计委员会薪酬与考核委员会提名委员会总经理副总经理审计部董事会秘书及董事会办公室财务总监安全生产运作部门职能部门下属公司经理层治理层股东大会监事会董事会战略委员会审计委员会薪酬与考核委员会提名委员会战略委员会审计委员会薪酬与考核委员会提名委员会总经理副总经理审计部董事会秘书及董事会办公室财务总监安全生产运作部门职能部门下属公司经理层安全生产运作部门机务工程部飞行区管理部候机楼保障部机坪服务部旅客服务部安全检查站护卫消防站指挥中心控制区监察值班经理室航空货站安全生产运作部门机务工程部飞行区管理部候机楼保障部机坪服务部旅客服务部安全检查站护卫消防站指挥中心控制区监察值班经理室航空货站3职能部门安全服务督察部运行标准部资产管理部维修工程部航空业务部经营管理部计划财务部人力资源部党群工作部总经理办公室职能部门安全服务督察部运行标准部资产管理部维修工程部航空业务部经营管理部计划财务部人力资源部党群工作部总经理办公室（七）公司控股和参股公司深圳机场股份有限公司控股子公司参股子公司（20%以上）深圳市机场物流园有限公司（100%）深圳市机场机电设备有限公司（100%）深圳市机场港务有限公司（95%）深圳市机场航空货运有限公司（95%）深圳市机场广告有限公司（95%）深圳市飞悦航空贵宾服务有限公司（90%）深圳市机场国际航空销售有限公司（90%）深圳市机场国际货站有限公司（50%）深圳市机场国际海关快件监控有限公司（50%）深圳市广泰空港设备维修有限公司（50%）深圳市机场运输有限公司（90%）成都双流国际机场有限公司（21%）深圳机场股份有限公司控股子公司参股子公司（20%以上）深圳市机场物流园有限公司（100%）深圳市机场机电设备有限公司（100%）深圳市机场港务有限公司（95%）深圳市机场航空货运有限公司（95%）深圳市机场广告有限公司（95%）深圳市飞悦航空贵宾服务有限公司（90%）深圳市机场国际航空销售有限公司（90%）深圳市机场国际货站有限公司（50%）深圳市机场国际海关快件监控有限公司（50%）深圳市广泰空港设备维修有限公司（50%）深圳市机场运输有限公司（90%）成都双流国际机场有限公司（21%）二、组织保障为保证公司内部控制规范体系建设工作有序推进，公司成立内部控制建设领导小组，下设办公室。（一）领导小组组长：汪洋副组长：陈繁华、张建军4成员：秦长生、秦里钟、支广纬、孙郑岭、潘明华、史晓梅、张霓、孙剑、胡安荣领导小组负责指导和推动公司内部控制规范体系建设工作，检查和督促工作计划的实施与落实，审阅阶段性工作报告、体系文件并提交公司董事会审议决策。（二）办公室主任：支广纬副主任：潘明华成员：赖亚丽、陈肃民、罗毅、孙红琪、曹葵、郭玲、陈国平、林俊负责项目具体的实施推进。依据本工作方案制订详细的工作计划，分解工作任务，落实工作职责，并具体进行实施落实。组织完成对公司内部控制环境、制度、流程、风险进行梳理检查，对风险进行评估，查找内控缺陷，提出整改方案，推进落实缺陷整改，评估整改效果等。工作小组负责调动各方资源，统筹协调，保证各项工作有序推进。（二）聘请专业咨询机构公司拟聘请具备专业能力的咨询机构协助推进内部控制基本规范建设与实施工作。公司将按照规范程序实施选聘工作。（三）内部控制规范工作费用预算内部控制实施过程中产生的各项费用，将纳入公司预算作为专项费用列支。三、内控建设工作计划（一）筹备阶段：至2011年5月31日主要工作内容：制订内控规范实施工作方案，建立专门的项目工作组和工作机制，聘请专业咨询机构，制订详细的项目工作任务和时间计划，落实工作职责；召开项目启动会，针对公司高、中、基层开展具有针对性的项目培训；内控规范实施工作方案需经公司董事会审议批准后实施。（二）内部检查梳理阶段：2011年6月1日至2011年8月31日主要工作内容：明确内控实施范围；对公司现有的内部管理制度、各项业务流程进行检查、梳理，对运行状况进行评估，梳理风险，对风险状况进行评估，编制风险清单；5建立风险评估的方法和程序，对风险进行对比分析，发现公司内控存在的缺陷，确定缺陷认定的方法，编制内部控制风险评估报告。（三）内控缺陷整改阶段：2011年9月1日至2011年12月31日主要工作内容：制订内控缺陷整改方案，明确整改计划，落实缺陷整改工作；对机构设置和人员配置进行调整，对业务流程进行改造或优化，对管理制度进行修订和完善。（四）内控体系固化阶段：2012年1月1日至2012年4月30日对整改的结果进行内部测试，评定整改效果；固化内控体系，编制内部控制体系文件。四、内控自我评价工作计划（一）完成时间按照深圳证监局内控试点工作的要求，公司将进行两次自我评价工作。公司将以2011年12月31日为基准日进行初步自我评价并与2011年年度报告一同进行披露。公司将于内控体系实施工作完成后，以2012年6月30日为基准日再次进行自我评价并与2012年半年度报告一同进行披露。（二）主要工作任务1、编制自我评价工作计划，确定自我评价范围和业务流程，确定评价工作的具体时间表和人员分工；2、确定内控缺陷的评价标准，包括定性标准和定量标准；3、组织实施自我评价工作，编制内控评价工作底稿；4、对发现的缺陷进行评价，编制缺陷评价汇总表，提出整改意见，编制整改任务单；5、编制内控自我评价报告并进行披露。（于2011年年报披露时同时披露以2011年12月31日基准日的内控自我评价报告；于2012年半年度报告披露时同时披露以2012年6月30日为基准日的内控自我评价报告。）五、内控审计工作计划公司将于2013年4月30日前完成内部控制审计工作。公司将于2012年底之前完成具内部控制审计会计师事务所的选聘工作，配合内控审计会计师事务所做好内控审计工6作，于2013年4月30日之前完成内控审计报告并于2012年年度报同时披露内部控制审计报告。公司将按照监管部门的要求切实推进本工作方案，于每季度结束后的10个工作日内向深圳证监局说明内部控制规范实施工作的进展情况并在定期报告中予以披露。深圳市机场股份有限公司二〇一一年四月十八日