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1分类号密级U.D.C低生育水平下中国经济增长的可持续性研究——以人口为分析要因TheStudyofSustainabilityofChina'sEconomicGrowthUndertheLowFertilityLevel——FromthePerspectiveofthePopulation学位申请人：曾祥旭年级：2008级学科专业：人口学研究方向：人口经济学指导教师：王学义教授定稿时间：2011年3月2西南财经大学学位论文原创性及知识产权声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本学位论文引起的法律结果完全由本人承担。本学位论文成果归西南财经大学所有。特此声明学位申请人：年月日3中文摘要人口作为宏观经济变量中的刚性因素之一，作为理解经济增长的一个重要线索，会对经济增长产生极为重要的影响，并决定了一个经济体相当长时期的增长过程。简单来看，人口数量决定了参与劳动的人数、消费市场规模；人口的年龄结构与未来变化则被看作是决定宏观的资本形成、储蓄水平、人口红利水平、城市化和中观的工资、成本与利润的一个主要因素；人口的区域分布则与迁移与流动、财富与资源配置的流动、户籍制度等有密切的联系；人口的产业分布则一定程度上决定经济结构、产业结构及经济发展方式转变；人口质量则直接决定了经济增长中的人力资本投资与形成、技术创新、经济效率等。人口与经济增长的理论脉络是论文的研究基础。当前，低生育水平作为一个新的人口现象已经引起了国际社会深切的关注，诸多经济学家、人口学家围绕着低生育水平的现状、形成机制、经济社会影响等方面给予了较多研究。中国目前已经处于低生育水平阶段，这同样引发中国学者对此的思考。低生育水平对人口总量、人口年龄结构、劳动力供给、人口红利以及经济增长与社会发展等方面正产生着深刻的影响，如何认清这一现象，并对此进行深刻剖析，是学界面临的一项重大课题。但就目前而言，全面系统地对低生育水平及其对经济增长的影响，以及如何保持经济增长的可持续性还相对缺乏和薄弱。深入探讨低生育水平下经济增长的可持续性对中国人口与社会、经济、资源、环境全面协调可持续发展，对正在发生深刻转变的中国经济增长具有重大的政策含义。基于此，论文运用了人口学及经济学的相关理论和研究方法，在理清人口与经济增长的理论脉络基础上，分析了低生育率与经济增长的关系和机制，主要从人口规模和人口结构的相关变量出发，确立了低生育水平下人口红利、刘易斯转折点、人口老龄化问题等方面对经济增长的影响的主体框架，最后提出了相关政策建议。具体而言，论文共分为八章。第一章是导论。这章提出了研究的背景、意义以及要讨论的相关问题，阐述了论文的研究思路及方法，介绍了论文要涉及的基本概念，提出了论文的基本框架，总结了论文的创新及不足。第二章是文献回顾与理论框架。循着论文将要涉及的方面展开文献述评及理论研究，并从经济增长理论、经典人口经济理论，西方学者对人口与经济增长关系研究的突破展开理论分析和文献述评，并对中国学者在这一领域4的相关研究进行了述评，依据对理论和文献的研究，最后提出了论文的理论框架。为后面的深入研究提供了基础和支撑。第三章分析中国经济增长中的人口因素贡献。首先对中国人口发展状况进行总结分析，对经济增长与人口因素的关系进行了一般性的分析，并运用了新古典增长理论的框架回答了中国经济增长中的人口因素贡献。研究表明，人口因素与经济发展保持着较为良性的关系，对经济增长作出了积极的贡献。本章在新古典增长理论的框架里对经济增长中的人口因素的规范与实证的研究，为进一步深入展开研究低生育水平下经济增长的可持续性打下了基础。第四章分析了低生育水平的现状及其与经济增长的长期关系。对低生育水平的现状分析证实了中国总和生育率已经处在政策生育率1.47左右，深入探讨了低生育水平形成的若干影响因素，并对全球范围的低生育水平进行了分析总结，最后运用协整方式得出了生育率与经济增长的存在长期因果关系，互为对方的Granger原因，且总和生育率对经济增长的影响相对滞后。第三章和第四章的研究和相关结论也为后面三章的主体内容提供了基础性研究背景，以使得后面内容深入展开的逻辑合理。第五章分析了低生育水平下人口红利与经济增长的可持续性。本章对中国低生育水平与人口状况进行了讨论，认为中国目前仍处于人口红利期；分析了人口红利对经济增长的作用机制，主要通过更高的劳动参与率、更高的储蓄率和储蓄总量、更优的劳动力资源配置来影响经济增长；研究了人口红利对储蓄率的影响，发现总抚养比的下降对储蓄率存在显著的正向影响，其弹性系数为0.142；并对人口红利对中国经济增长的贡献率进行了测算，结果表明贡献率达到20%左右；最后对人口红利的消解与转化，以及对中国经济增长可持续性影响，认为挖掘人口红利贡献，开发收获第二人口红利是重要的方向。第六章分析了低生育水平下劳动力供给、刘易斯转折与经济增长的可持续性。本章首先分析了低生育水平与劳动力供给的关系，认为改革开放以来的劳动力无限供给是中国经济增长的重要因素，但未来的低生育水平会导致劳动力增速放缓并逐步减少；通过长期的判断与现实层面的证据得出了中国的刘易斯转折点已经到来的结论。并考察了国外刘易斯转折点到来的经济影响，包括经济仍可保持持续增长，经济结构、产业结构会发生转变。据此来研究中国现实，认为中国在刘易斯转折点到来的阶段仍可继续保持经济的持续增长，可以选择的战略方向则包括促进消费增长和升级，推动产业结构升5级，缩小城乡差距和推进城镇化。第七章分析了人口老龄化与经济增长的可持续性。本章首先分析了低生育水平下人口老龄化的特征，认为与发达国家不同的是，中国的人口老龄化是在计划生育政策的实施下快速完成的，带着特有的痕迹和特征。这包括了老化速度快、总量大、水平高、区域分布不平衡、劳动人口年龄老化、高龄化等。并分析了人口老龄化的经济后果，有经济负担加重、劳动生产率的负面影响，对产业结构的影响等。而这些影响中我们应该看到正向和负向效应并存，除积极应对负向效应外，还应该从正向效应的角度去挖掘，并以老年消费市场为例来进行研究。第五、六、七章是论文的主体部分，即在低生育水平的现实条件下，中国经济增长该如何保持可持续性进行了现实考察。包括了人口红利、刘易斯转折点、人口老龄化对中国经济增长的影响，并提出了未来保持经济增长可持续性的方向。第八章是结论与政策建议部分。对论文的研究结论进行了归纳总结，得出了五个基本结论，即生育率转变的积极意义和低生育水平保持的现实风险，劳动力总量贡献巨大但未来短缺是主要形态，人口红利最终会消解但第二人口红利续存，刘易斯转折点的到来揭示中国经济增长方式转变的机遇但同时也意味着挑战，人口老龄化存在诸多负面影响但要深入挖掘其积极因素。并围绕着调整生育政策，实现人口均衡发展战略；转变经济发展方式，实施经济结构战略性调整战略；劳动力的质量替代和人力资本战略；劳动力全面流通战略；利用人口红利，获取第二人口红利战略；人口老龄化的积极应对战略；推进城镇化与扩大消费的战略这七方面进行深入的论述。以上八章共同构成了论文的四个部分，即研究基础、基本状况、现实考察、结论对策。这四个部分相互联系，层层递进，具有较为严密的逻辑关系。其中第一部分主要提出了“为什么要研究低生育水平下中国经济增长的可持续性？”，第二部分回答了“中国经济增长可持续性是在何种程度上的人口因素与生育水平上展开的？”，第三部分主要回答了“低生育水平如何影响到中国经济增长的可持续性及其方向何在？”，第四部分最后给出了论文研究的基本结论与政策建议。论文具有一定的创新，一是梳理了人口与经济增长的理论脉络，并将低生育率这一重要变量引入到人口与经济增长的理论脉络中，通过规范与实证的分析，明确提出了低生育率对经济增长影响的解释性框架，丰富了中国关6于低生育水平及经济增长的研究，对低生育水平的经济影响这一需要深入展开的领域进行了拓展。二是回答了中国经济增长中的人口因素，生育率与经济增长的长期关系，并用新古典增长框架和协整理论对此进行了解释和分析。得出了人口因素对经济增长有相当大贡献结论，并明确给出低生育率在中国仍将持续以及当前生育水平及生育政策需要重新考量的基本结论。三是在理论框架的基础上明确指出低生育水平条件下人口红利、刘易斯转折点与人口老龄化对经济增长的影响，并指出未来保持经济增长可持续性的方向。论文指出人口红利的深入挖掘与第二人口红利的开发获取，刘易斯转折点到来阶段的经济增长方式的转型与人口老龄化对经济增长的正向影响，是未来保持中国经济增长可持续性的重要方向。四是指出我国生育政策到了应该调整的阶段，调整生育政策与保持人口均衡发展乃是未来低生育水平下经济增长可持续性的重要方面。并认为在相关战略的导向与部署下，中国在面临低生育水平这一重大现实问题时，完全可以继续保持经济增长的可持续性，能尽快进入高收入水平国家，避免陷入“中等收入陷阱”。当然，论文还有较多不足之处，还有许多可以改进的地方，未来进一步的研究方向则包括了运用内生增长理论将生育率、人口迁移纳入进来，并对人口因素的若干贡献进行详细的分解和讨论；对国际层面的低生育水平的应对及其对经济增长的影响进行全面系统归纳；对低生育水平对人力资本、消费、产业结构变动等及其与经济增长的关系进行深入研究；采用系统动力学等系统地对低生育水平的经济社会的全面影响进行研究，等等。这还需要继续努力，这也是未来治学路上的方向。关键词：低生育水平；经济增长；可持续性；人口红利；刘易斯转折点；人口老龄化7AbstractPopulationasoneofthemacroeconomicvariables,asoneoftheimportantclueforunderstandingeconomicgrowth,economicgrowthhaveanextremelyimportanteffect,anddeterminetheeconomy'sgrowthprocessquitealongtime.Simplepointofview,populationsizedeterminesthenumberofpeopleparticipatinginthelabor,consumermarketsize;populationagestructureandfuturechangesinthemacrodecisionswereseenascapitalformation,savingslevels,thedemographicdividendlevels,urbanization,andtheconceptofwages,costandprofitamajorfactor;whiletheregionaldistributionofpopulation,migrationandmobilitywhichcloselymeanstheflowofwealthandresources,thehouseholdregistrationsystem;thepopulationdistributionofindustriesisacertainextentdeterminedtheeconomicstructure,industrialstructureandeconomicdevelopmentpattern;thequalityofthepopulationdirectlydeterminestheformationofhumancapitalinvestment,technologicalinnovationandeconomicefficiency.Currently,thelowbirthrateasanewdemographicphenomenonhasarousedtheconcernoftheinternationalcommunitymoredeepl