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海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告第1页共11页海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告2010年9月30日基金管理人：海富通基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年十月二十七日海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年10月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中的财务资料未经审计。本报告期自2010年7月1日起至2010年9月30日止。§2基金产品概况基金简称海富通领先成长股票基金主代码519025交易代码519025基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2009年4月30日报告期末基金份额总额934,312,371.21份投资目标从具有领先发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票，在控制风险并保持资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期最大化增值。投资策略本基金运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念，通过上市公司基本面的分析和研究，坚持寻找价值“洼地“和长线投资，来获得超额收益。在投资组合构建和管理的过程中，本基金采取“自上而下”与“自下而上”相结合的方法，2海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告在具有领先发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票。业绩比较基准MSCIChinaA指数×80％＋上证国债指数×20％风险收益特征本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。基金管理人海富通基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2010年7月1日-2010年9月30日)1.本期已实现收益19,807,646.402.本期利润204,893,785.323.加权平均基金份额本期利润0.24094.期末基金资产净值1,208,644,900.925.期末基金份额净值1.294注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④3海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告过去3个月24.30%1.28%14.10%1.07%10.20%0.21%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较海富通领先成长股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2009年4月30日至2010年9月30日）注：按照基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，即2009年4月30日至2009年10月29日。建仓期结束时本基金投资组合均达到本基金合同第十二条（二）、（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限姓名职务任职日期离任日期证券从业年限说明4海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告陈绍胜本基金的基金经理；海富通股票基金基金经理2009-4-30-19年中国国籍，博士，持有基金从业人员资格证书。历任香港英皇金融集团外汇投资经理、原上海万国证券公司证券分析师、海通证券交易总部投资经理。2003年4月至2004年2月任海富通基金管理有限公司股票分析师、策略分析师，2004年3月至2009年1月任海富通收益增长混合基金基金经理，2009年1月起任海富通股票基金基金经理，2009年4月起兼任海富通领先成长股票基金基金经理。注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定，本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，没有发生损害基金份额持有人利益的行为。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平交易制度的执行。中国证监会于2008年3月20日颁布了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司根据该指导意见的具体要求，已完善现有的业务流程，建立了公平交易监控系统，进行定期监控，以切实保护投资者的合法权益。4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较根据本基金合同，公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。4.3.3异常交易行为的专项说明本报告期内，未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。5海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析A股市场经过前期大幅下跌后，七月份在周期类板块的带动下，大盘走出了一波估值修复的反弹行情，股市的成交量也伴随着投资者信心恢复而出现明显的放大。在之后的两个月内，受到通胀压力及房地产调控政策等因素困挠，股市整体呈现窄幅波动的态势，而中小市值股票表现优于大盘股，中小板指数在9月中旬创出了历史新高。行业方面，三季度食品饮料、医药、商贸等涨幅居前，而金融板块走势相对落后。本基金报告期主要回避了大部分周期性行业，但是同时大幅提高了仓位水平,主要是对1）国家产业政策支持的七大新兴战略产业；2）资源类行业；3）防御类板块等三个领域进行了重点投资，以期在未来实施的经济结构调整中受益。4.4.2报告期内基金的业绩表现报告期内，本基金净值增长率为24.30%，同期基金业绩比较基准收益率为14.10%，基金净值跑赢业绩比较基准10.20个百分点。4.4.3市场展望和投资策略展望未来，我们在经济上依然面临两个大概率的事件：一个大概率事件是全球货币的泛滥，美元的下跌和日本的降息等使得我们预期四季度全球货币的供应量偏多，我们对黄金、有色和原油等大宗商品的价格偏于乐观；另一个大概率事件是我国继续对经济发展的结构进行调整，一方面，从政策上看，房地产价格居高不下使得整个行业面临高压，另一方面，节能减排的进度还没有达到原先的计划，这给予相关行业更大的机遇。基于上述判断，在行业选择上，我们将继续偏向于选择国家经济转型政策扶持的新兴行业以及受益于消费升级和农村消费而具备持续增长力的消费领域，同时我们也会偏向受益于全球资金充裕的相关行业；另外，我们也会积极关注大型国企的兼并重组机会，并从上市公司三季报中发掘业绩优良未来成长性较好的品种，为明年方向的选择奠定基础。§5投资组合报告5.1报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的6海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告比例（%）1权益投资1,122,239,718.8790.98其中：股票1,122,239,718.8790.982固定收益投资--其中：债券--资产支持证券--3金融衍生品投资--4买入返售金融资产--其中：买断式回购的买入返售金融资产--5银行存款和结算备付金合计101,658,559.718.246其他各项资产9,566,282.620.787合计1,233,464,561.20100.005.2报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（％）A农、林、牧、渔业56,113,747.984.64B采掘业67,248,198.075.56C制造业568,454,016.5547.03C0食品、饮料86,578,958.897.16C1纺织、服装、皮毛30,929,873.802.56C2木材、家具--C3造纸、印刷22,334,702.781.85C4石油、化学、塑胶、塑料129,013,555.8810.67C5电子9,080,596.000.757海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告C6金属、非金属47,992,363.743.97C7机械、设备、仪表151,158,984.3012.51C8医药、生物制品77,815,834.166.44C99其他制造业13,549,147.001.12D电力、煤气及水的生产和供应业16,180,000.001.34E建筑业--F交通运输、仓储业16,493,400.001.36G信息技术业103,364,586.918.55H批发和零售贸易106,542,199.778.82I金融、保险业--J房地产业77,421,244.026.41K社会服务业11,813,179.080.98L传播与文化产业168,292.750.01M综合类98,440,853.748.14合计1,122,239,718.8792.855.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量（股）公允价值(元)占基金资产净值比例（％）1600406国电南瑞885,43155,507,669.394.592000002万科Ａ6,299,88752,919,050.804.383600415小商品城1,700,98045,280,087.603.754600547山东黄金759,90942,456,115.833.515601989中国重工4,083,19435,319,628.102.926000858五粮液1,000,00034,330,000.002.847600518康美药业1,299,99924,257,981.342.018海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告8002091江苏国泰795,63822,930,287.161.909600773西藏城投1,200,00022,428,000.001.8610000998隆平高科810,99621,888,782.041.815.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券。5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.8投资组合报告附注5.8.1报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。5.8.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。5.8.3其他各项资产构成序号名称金额（元）1存出保证金1,444,776.332应收证券清算款5,604,989.413应收股利-4应收利息23,100.709海富通领先成长股票型证券投资基金2010年第3季度报告5应收申购款2,493,416.186其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计9,566,282.625.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券