上投摩根中国优势证券投资基金

上投摩根中国优势证券投资基金招募说明书基金管理人：上投摩根富林明基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行上投摩根中国优势证券投资基金发行设立申报材料五：招募说明书5-2上投摩根中国优势证券投资基金招募说明书重要提示本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书。招募说明书基金资料摘要基金名称：上投摩根中国优势证券投资基金基金类型：契约型开放式批准文号：中国证监会证监基金字[2004]83号文投资目标：本基金在以长期投资为基本原则的基础上，通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，将战略资产配置与投资时机有效结合，精心选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适度主动投资，为国内投资者提供国际水平的理财服务，最终谋求基金资产的长期稳定增值。基金份额的面值：每基金份额的面值为人民币１.００元。认购费用：本基金采取金额认购方式，认购费率最高不超过认购金额的1.2%。发行对象：中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规禁止投资开放式证券投资基金的除外）及合格境外机构投资者。发行方式：通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点，具体名单见发行公告）公开发售。发行期限：自基金份额发售之日起不超过3个月。基金的申购和赎回：基金合同生效后不超过３０个工作日，将通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及基金销售代理人的代销网点）办理申购、赎回和其它交易。申购费用：本基金采取金额申购方式，申购费率最高不超过申购金额的1.5%。上投摩根中国优势证券投资基金发行设立申报材料五：招募说明书5-3赎回费用：本基金采取份额赎回方式，赎回费率最高不超过赎回金额的0.5%。认购/申购金额限制：首次认购/申购的最低金额为人民币1,000元，每次追加认购/申购的最低金额为人民币1,000元。赎回数额限制：每次赎回份额不得低于1000份，基金账户余额不得低于1000份，如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于1000份，应一次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于1000份之情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。基金管理人：上投摩根富林明基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行注册登记机构：上投摩根富林明基金管理有限公司基金销售机构：指基金管理人及基金销售代理人上述内容仅为摘要，须与本招募说明书所载详细资料一并阅读。上投摩根中国优势证券投资基金发行设立申报材料五：招募说明书5-4上投摩根中国优势证券投资基金产品说明摘要投资目标：本基金在以长期投资为基本原则的基础上，通过严格的投资纪律约束和风险管理手段，将战略资产配置与投资时机有效结合，精心选择在经济全球化趋势下具有国际比较优势的中国企业，通过精选证券和适度主动投资，为国内投资者提供国际水平的理财服务，谋求基金资产的长期稳定增值。投资理念：随着中国经济正在全方位的融入世界经济，“中国主题”投资概念日益引起全球投资者的密切关注。本基金借鉴摩根富林明资产管理集团150余年的资产管理经验，以国际视野审视中国经济发展，深入分析并挖掘其中行业与公司的比较优势，通过投资资产的灵活动态配置，在实现风险预算管理的基础上，最大限度争取基金投资超额回报。投资范围：本基金的投资范围为股票、债券及法律法规或中国证监会允许的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的A股，债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债券以及证监会允许投资的其它债券类品种。在正常情况下，本基金投资组合中股票投资比例为30－80%，债券投资比例为20－50%，现金为0－20%。本基金的股票投资重点是那些动态发展比较优势而立足于国际竞争市场的上市公司，该部分投资比例将不低于本基金股票资产的80%。今后在有关法律法规许可时，除去以现金形式存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资。投资策略：本基金充分借鉴摩根富林明资产管理集团全球行之有效的投资理念和技术，以国际视野审视中国经济发展，将国内行业发展趋势与上市公司价值判断纳入全球经济综合考量的范畴，通过定性/定量严谨分析的有机结合，准确把握国家/地区与上市公司的比较优势，最终实现上市公司内在价值的合理评估、投资组合资产配置与风险管理的正确实施。本基金以股票投资为主体，在股票选择和资产配置上分别采取“由下到上”和“由上到下”的投资策略。根据国内市场的具体特点，本基金积极利用摩根富林明资产管理集团在全球市场的研究资源，用其国际视野观的优势价值评估体系甄别个股素质，并结合本地长期深入的公司调研和严格审慎的基本面与市场面分析，筛选出重点关注的上市公司股票。资产配置层面包括类别资产配置和行业资产配置，本基金不仅在股票、债券和现金三大资产类别间实施策略性调控，也通过对全球/区域行业效应进行评估后，确定行业资产配置权重，总体紧密监控组合风险与收益特征，以最终切实保证组合的流动性、稳定性与收益性。业绩比较基准：本基金股票投资部分的业绩比较基准是新华富时中国A600指数，债券投资部分的业绩比较基准是上证国债指数；基金整体业绩比较基准=70%×新华富时中国A600指数收益率+25%×上证国债指数收益率+5%×同业存款利率。风险收益特征：上投摩根中国优势证券投资基金发行设立申报材料五：招募说明书5-5本基金努力追求资产配置动态平衡，在风险预算目标下使基金收益最大化，属于中等风险证券投资基金产品。风险管理机制与工具：本基金采用上投摩根富林明基金管理有限公司的风险监控与绩效评估体系。保护基金份额持有人利益为本基金风险管理的最高准则，本基金将充分借鉴摩根富林明公司的风险管理方式，在组合构建、投资监督以及绩效评估等各环节全面贯彻风险管理机制，以有效控制基金投资运作中的系统性、非系统性与流动性等各种风险，并可以及时得到修正。上投摩根中国优势证券投资基金发行设立申报材料五：招募说明书5-6上投摩根中国优势证券投资基金招募说明书目录一、绪言...........................................................................................................................7二、释义...........................................................................................................................7三、基金的设立.............................................................................................................10四、本次发行有关当事人.............................................................................................11五、基金的认购安排.....................................................................................................14六、基金合同的生效.....................................................................................................15七、基金的申购与赎回.................................................................................................16八、基金转换.................................................................................................................20九、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押.........................................................20十、基金的投资.....................................................................................................21十一、风险揭示.............................................................................................................26十二、基金资产.............................................................................................................27十三、基金资产估值.....................................................................................................28十四、基金的收益与分配.............................................................................................30十五、基金费用与税收.................................................................................................30十六、基金的会计与审计.............................................................................................32十七、基金的信息披露.................................................................................................32十八、基金份额持有人.............................................................................................35十九、基金份额持有人大会.........................................................................................36二十基金管理人...........................................................................................................40二十一、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度.............................................45（一）风险的识别....................................................................