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励志照亮人生创业改变命运经纪业务部周海生2009年7月柜台业务知识东兴证券股份有限公司中国证监会执业分析师，通过全部证券、期货、基金资格考试，证券从业15年3历任联合证券深南大道营业部区域总监、招商证券车公庙营业部总经理助理兼市场部经理、现任东兴证券经纪业务部总经理助理兼营销管理部经理4东兴证券股份有限公司☆股民要炒股，首先要开股东账户卡。1.1股票分深圳和上海两个市场，股票账户也分为上海证券公司股票账户和深圳证券公司股票账户两种。深、沪股东代码卡都是10位，深圳A以0开头，上海A以A开头，深圳B以2开头，上海B以C开头。1.2深圳股东卡开好后，当天就可以使用交易。上海股东卡开好后，必须要到第二个工作日做好指定交易后才能正常使用。1.3开股东卡需要提供的证件：个人:有效身份证明文件。（不可以使用暂住证和临时身份证）机构:1、营业执照（副本）原件及复印件，2、组织机构代码证（副本）原件及复印件，3、法人证明书，4、法人授权书，5、法人及代理人身份证原件及复印件，6、预留印鉴。备注:所有复印件均需加盖公章。1.深、沪A股如何开立股东帐户卡？东兴证券股份有限公司个人收费：深A50元(免)、沪A40元(免)、深B120港币、沪B19美元。机构收费：深A500元、沪A400元、深B580港币、沪B85美元。若发现客户的身份证已经开过股东卡，深圳可以在我营业部挂失补办，上海必须查明是否已经指定在其他券商，若已在其他券商处指定交易，必须回指定券商处补办，若处于未指定状态，在我营业部即可补办。若客户以前办过股东卡，且已处于休眠状态，当日激活，次日方可使用。2.一个身份证只能办1个深A、1个沪A、1个深B、1个沪B股东卡。东兴证券股份有限公司在我公司开户需要写《证券经纪业务协议书》、《风险提示书》、《三方存管协议》。开股东卡需要提供的证件：个人:有效身份证明文件和深沪股东卡。（不可以使用暂住证和临时身份证）机构:1、营业执照（副本）原件及复印件，2、组织机构代码证（副本）原件及复印件，3、法人证明书，4、法人授权书，5、法人及代理人身份证原件及复印件，6、预留印鉴。备注:所有复印件均需加盖公章。注意：1、客户经理可以指导客户填写开户书，但切记不可代客户签名，开户本上所有需要客户签名的地方，包括复印件上及客户确认书上的签名必须是客户本人签署的。2、需提醒客户牢记开户时输入的交易密码和资金密码，当日若输错密码次数超过5次，账户将被冻结，第二天自动解冻。3.股东卡开好了，客户还需要在营业部开立资金账户：东兴证券股份有限公司、东兴证券第三方存管银行1、中国银行————银行卡办理(各营业部根据上线情况修改)2、农业银行————银行卡办理3、工商银行————银行卡办理4、建设银行————存折、银行卡均可办理5、招商银行————银行卡办理6、交通银行————银行卡办理7、民生银行————银行卡办理8、兴业银行————银行卡办理9、深圳发展银行——银行卡办理10、浦发银行————银行卡办理11、天津银行——银行卡办理12、华夏银行————银行卡办理13、中信银行————银行卡办理14、北京银行————银行卡办理15、深圳平安银行——银行卡办理东兴证券股份有限公司转款途径：1、个人：东兴证券网上交易软件、银行柜面、银行网银、银行电话转账。2、机构：银行柜面、银行网银。转款的时间：根据银行不同有差异。第三方存管只针对人民币资金账户，B股账户暂沿用银证转账方式。三方存管协议共三联：银行联、券商联、客户联，营业部柜台办好三方存管后，将券商联留存，另外两联交给客户去银行办理银行方手续。客户在证券部开立资金账户办理第三方存管时不需要提供银行帐号，我们只需要知道客户使用哪个银行即可。所以，客户如需要变更银行账号，只需去银行变更即可，无需在证券营业部办理。5、办理三方存管的时间：工作日的9点至16点东兴证券股份有限公司深圳转托管：客户如有深圳股票，需要转托管。东兴证券XX营业部深圳A席位号（000000），转出券商收取人民币30元转托管费；深圳B席位号（000000），转出券商收取港币100元转托管费。上海撤销指定交易：不管客户有没有上海股票，都需要办理上海指定交易撤销手续，不需交任何费用。上海指定交易当天看不到股票，T+1日才能看到股票，但T日是可以卖出持有股票的。备注：办理以上业务需带股东本人带齐身份证、深沪股东卡、银行卡原件，并且确保当天无交易。若有申购新股，则必须等到申购结束后才能办理上述业务。6、客户在其他券商已开户,要办理转托管和撤销指定东兴证券股份有限公司1、东兴证券网上交易软件下载：2、东兴证券网上交易快速通道：3、电话委托：4、手机炒股5、现场下单7、委托方式：东兴证券股份有限公司投资者指定交易为何指定不了？（1）一种可能是该股东帐号刚刚开出，还未生效（新开出的股东帐号T+1日才能生效），这些帐号开出当天无法办理指定交易；（2）另一种可能是该投资者的帐户被其他证券营业部误指定了，遇到这种情况可以通过指定交易系统查询。东兴证券股份有限公司投资者如何在我部办理指定交易？（1）在网上交易系统里买入“799999”，委托价格为1,数量为1，点击下单即OK。（2）拔打东兴证券当地委托电话，用电话指定。（3）到营业部柜台办理指定交易。东兴证券股份有限公司在什么情况下指定交易不能撤销？（1）当天有成交；（2）当天有委托，未成交；（3）登记公司认为不能撤销的情况（非正常交易过户）；（4）新股认购和新股配售期内投资者不宜撤销指定交易。（注意：客户要做撤销指定时，一定要提醒其当天不能有交易。）东兴证券股份有限公司转托管的基本规则？（1）转托管可以部分转托管，也可以全部转托管。（2）当天有交易的，同一家证券公司不同营业部之间可以进行转托管，不同证券公司之间不得进行转托管。（防范客户转托管）（3）深市股票要在转托管后T+1日到帐。东兴证券股份有限公司变更指定交易的基本规则？（1）当日有沪市买卖委托的证券帐户不得撤销指定交易；（2）沪市股票要在指定交易后T+1日显示股份余额；（3）指定交易即时生效，完成后即可进行证券买卖；东兴证券股份有限公司客户买不到股票的原因?（1）没有上海股东卡或上海未指定在我部（2）该股票今天停牌（3）客户资金不足（4）涨停板排队买不到（5）账户休眠或因账户清理被其他券商注销东兴证券股份有限公司申购新股时配号和摇号的时间安排？（1）新股发行当天（T日），投资者申购，并由本所反馈受理情况；（2）申购日后的第二天（T+1），主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资，本所对有效申购进行连续配号，将配号传至各证券营业部。（3）申购日后的第三天（T+2），摇号抽签、公布中签率。（4）申购日后的第四天（T+3），公布中签结果，对未中签的申购款予以解冻。东兴证券股份有限公司申购新股需要注意的几个方面？（1）沪市新股申购下限是1000股，且申购必须是1000股或其整数倍。深市新股申购下限是500股，且申购必须是500股或其整数倍。（2）沪市新股申购上限是不得超过当次社会公众股上网发行数量或者999,999,000股，深市新股申购上限是不超过本次上网定价发行数量，且不超过999,999,500股。投资者进行新股申购时不能超过申购上限，否则被视作无效委托无法申购。（3）新股申购一个证券帐户只能申购一次，第一次以后的委托均为无效委托，且新股申购不允许撤单。东兴证券股份有限公司哪几类股票上市首日“无涨跌幅限制”？（1）新股上市首日（2）股票增发上市首日（3）股票股改方案实施后的第一个交易日（4）股票暂停上市后恢复上市首日东兴证券股份有限公司、DR、XD代表什么？XR，为英文Exit-Right的缩写，表示该股已除权，购买这样的股票后将不再享有分红的权利；DR，为英文Exit-Divident和Exit-Right合在一起的缩写，表示除权除息，购买这样的股票不再享有送红派息的权利。XD，为英文Exit-Divident的缩写，表示股票除息，购买这样的股票后将不再享有派息的权利。东兴证券股份有限公司什么是股权登记日、除权（息）日？除权、除息价怎样计算？（1）上市公司的股份每日在交易市场上流通，上市公司在送股、派息或配股的时候，需要定出某一天，界定哪些股东可以参加分红或参与配股，定出的这一天就是股权登记日。（2）股权登记日后的下一个交易日就是除权（息）日（3）除权(息)报价＝(前收盘价-现金红利)+配(新)股价格×流通股份变动比例(1+流通股份变动比例)东兴证券股份有限公司红利、送股何时到帐？T日，股权登记日T＋1日，除权（息）日，送股配股到帐日T＋2日，送股配股上市流通日T＋4日，红利发放日（注意：除权日卖掉股票，依然是可以享受公司分红的股东。）东兴证券股份有限公司什么是送股？送股俗称“红股”，是上市公司将本年的利润留在公司里，发放股票作为红利，送股后，公司的资产、负债、股东权益的总额结构并没有发生改变，但总股本增大了，同时每股净资产降低了，股价也相应降低。分红和送股是上市公司分配利润的常用方式东兴证券股份有限公司什么是转增股？转增股本是指公司将资本公积金转化为股本，转增股本并没有改变股东的权益，但却增加了股本的规模，结果与送股相似。转增股本不是利润分配，它只是公司增加股本的行为。转增股本与送股的本质区别：所送红股来自公司的当年年度税后利润，只有在公司有盈余的情况下，才能向股东送红股；而转增股本却来自于资本公积，它可以不受公司本年度可分配利润的多少及时间的限制。东兴证券股份有限公司什么是配股？配股是上市公司再融资时向原股东按照一定比例和价格发行新的股票；一般情况，配股价格是按发行配股公告时股票市场价格折价10％到25％。折价是为了鼓励股东出价认购。配股是上市公司发行新股的方式之一。东兴证券股份有限公司、增发新股增发新股指上市公司以原股本为基础，再次筹集资金增加股本的行为。根据上市公司增发新股以来的情况显示，其主要形式有：1．向老股东定向增发。如上菱电器（600835）10股增发10股，真空电子（600602）10增4等等。2．上网定价对公众发行。如上菱电器除对老股东10增10外，对公众按11．8元上网发行6240万股。3．上网竞价发行。即发行价不确定，由网上