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第四讲中国与自由主义国际经济秩序的变迁第一节文明与帝国——自由国际经济秩序变迁的历史图景一、文明部落村社城邦帝国封建君主国家中央集权国家近现代民族国家二、帝国帝国（大国、霸权）兴衰罗马帝国中华帝国大英帝国美国霸权霸权之后三、国际经济秩序轴心文明：多中心面向东方：中华帝国？大分流：欧洲中心论？大转型：自我调节市场的神话？多边主义：战后自由国际经济秩序大变革：新自由主义经济全球化重回东方？第二节理论与多元——国际关系理论与国际经济秩序一、现实主义理论预设：国家、国际体系、绝对利益（生存与安全）、权力（霸权与均势）（偏好权力？）理论应用：霸权稳定论、权力与相互依赖霸权稳定论：条件（霸权国、能力与意愿、个别与共同利益）、结果（自由国际经济秩序）、原因（和平与稳定、财产权利与经济自由、市场扩展与分工深化——斯密型经济增长）案例实证：英国治下的和平（19世纪自由国际经济秩序）、美国治下的和平（二战后自由国际经济秩序）、霸权之后？局限：霸权与合作（必要？充分？霸权之后？）、国家间社会结构与跨国家社会结构二、新自由制度主义预设：国家、国际体系、相对收益（共同利益）（偏好利益？）、国际制度与合作、制度与权力理论应用：国际机制理论国际机制理论：条件（相对收益与共同利益、国际制度）、结果（自由国际经济秩序）、原因（信息、不确定性与遵守承诺）案例实证：英国治下的和平（19世纪自由国际经济秩序）、美国治下的和平（二战后自由国际经济秩序）、霸权之后？局限：相对收益与绝对收益、大国与国际制度、多边主义与区域主义、国家间社会结构与跨国家社会结构三、建构主义预设：国家、国际体系、观念（权力、利益与身份的社会建构属性）、国际制度理论应用：国际规范理论国际规范理论：条件（国际规范）、结果（自由国际经济秩序）、原因（社会内化）案例实证：英国治下的和平（19世纪自由国际经济秩序）、美国治下的和平（二战后自由国际经济秩序）、霸权之后？国际经济新秩序运动？后新自由主义国际经济秩序？局限：国家与非国家；权力、制度与观念四、自由主义预设：私人、国内社会结构（国内偏好）、国家偏好（国际偏好）（偏好多样？）理论应用：古典自由主义国际经济秩序理论古典自由主义国际经济秩序理论：条件（国内自由市场法治、国际自由市场法治）、结果（自由国际经济秩序）、原因（无知与滥权、竞争与发现、特殊利益与一般利益、经济与政治、一般抽象规则与国际二道防堑、市场扩展与分工深化）：案例实证：英国治下的和平（19世纪自由国际经济秩序）、美国治下的和平（二战后自由国际经济秩序）、霸权之后和平的自由主义因素（新自由主义国际经济秩序）（？）局限：自由市场和自由贸易的神话、道德与习俗的基础、国家内与国家间的张力与平衡五、全球治理理论预设：多元行为体、多元行为体的偏好互动理论应用：全球经济治理理论全球经济治理理论：条件、结果、原因案例实证：后新自由主义国际经济秩序？局限：总结：自由国际经济秩序的理论范式理性主义建构主义现实主义国内制度主义国家自由主义国际全球主义跨国第三节自由国际经济秩序的结构变迁一、古典自由国际经济秩序19世纪英国治下和平国内自由放任+国际自由放任？古典自由主义：国内自由放任市场调节、国际双边经济协定网络、多边主义主要经济领域：贸易、货币（金本位）、金融（资本项目可管制）、投资、移民两次世界大战：保护主义二、内嵌自由国际经济秩序战后美国治下和平国内凯恩斯主义+国际斯密主义？内嵌自由主义：国内新政自由主义、国际双边经济协定、多边主义主要经济领域：贸易（GATT）、投资（FCN）、货币（美元与黄金挂钩）、金融、移民？1970年代前后：美国霸权衰落？三、新自由国际经济秩序霸权之后和平？国内放松管制+国际斯密主义？新自由主义：国内放松管制、国际双边经济协定、多边主义主要经济领域：贸易（WTO）、投资（BIT/ICSID）、货币（浮动汇率）、金融（资本项目自由化？）、移民？2008年以来：中国与新兴国家崛起？美国与西方国家衰落？四、当代国际经济秩序的变迁的对象——新自由国际经济秩序原则：新自由主义、华盛顿共识、经济全球化规范：非歧视、自由化、互惠、例外保障、发展规则：决策程序：多边主义、西方大国主导华盛顿共识五、当代国际经济秩序变迁的表现原则：反思新自由主义华盛顿共识：自由市场？政府干预？自由市场与政府干预的有机结合规范：贸易（WTO多哈发展回合谈判）；投资（投资者与东道国权益的平衡）；货币（超主权货币？）；金融（认真对待资本管制、加强金融监管协调、资本税？）；发展（？）规则：决策程序：多边主义与区域主义？西方大国与新兴大国？七国集团与二十国集团？六、当代国际经济秩序变迁的原因利益：西方大国的利益、新兴大国的利益、跨国社会群体的利益权力：权力转移（西方衰落？非西方崛起？）（约瑟夫·奈）制度：英美模式？欧陆模式？日本模式？中国模式？拉美左转？国际制度？观念：新自由主义？社会民主主义？权贵资本主义？幸福与可持续发展？六、当代国际经济秩序变迁的路径彻底的新自由主义？国内与国际自由放任：不可行！（奥地利学派）彻底的新国家主义？国内与国际国家主义：不可行！（国进民退：美国国有化v.s.中国国有化？）动态的新混合经济（第三条道路）？国内与国际自由市场与政府干预：进行时！（回归内嵌自由主义秩序？重建新布雷顿森林体系？提振联合国的经济地位？）何种第三条道路？（中国模式？NO！中国不是第三条道路，第三条道路是高税收、高福利、高自由，而中国是高税收、低福利、低自由。）（北欧模式？YES？高额税收、高质福利（高度繁荣、社会正义、环境永续）第一象限：政府权力大、责任小。最坏政府，不可欲。第二象限：政府权力小、责任小，古典自由主义的理想政府。次好政府，不可行？第三象限：政府权力小、责任大。不可能。第四象限：政府权力大、责任大。高自由和高福利的双高模式，欧陆最为典型，英美稍稍偏向高自由和低福利一些发展趋势：在欧陆社会民主福利模式和英美新自由主义模式之间的第三条道路（社会投资国家？）次贷危机、欧债危机、独裁危机与全球失衡自由市场与福利国家的双危机。高自由与高福利之间的矛盾。危机的实质是国内层面的经济与社会（包括政治）失衡、国内稳定（开放与独立）与国际自由失衡、国家间失衡（贸易失衡、货币失衡、财政失衡），这是一种全球失衡。第四条道路？真正的古典人文保守主义意义上的小政府和大社会（而非大市场）的模式？（韦伯《新教伦理与资本主义精神》、伯尔曼《法律与革命》）自由市场并非真的自生自发扩展生成的秩序，它是政府干预下的产物自由市场、政府干预、福利国家尽管不像极权暴政那样暴力摧毁人性、人文、自然和社会，却也不断侵蚀消解人性、人文、自然和社会。、只有自然经济为基础、市场为补充的古典文明形态，才真正是人与自我、人与他人、人与自然、人与神的多重和谐的状态。（害人的三论：唯物论、无神论、进化论）六、当代国际经济秩序变迁的预测预测未来？权力、制度、观念、国际、国内、跨国原则：后华盛顿共识？自由、安全、公平、民主、可持续发展的经济秩序？规范：坚持市场自由型规范，增强政府干预型规范，增强南方发展型规范？规则：决策程序：西方与非西方大国共享主导？国家行为体与非国家行为体共同治理？多边主义与区域主义共同演化？第四节中国与国际经济秩序变迁（一）中国参与国际经济秩序变迁的历史线索1、晚清以前尤其秦至唐宋：文明、开放、强大的帝国对内：皇权宗法专制对外：朝贡贸易体制2、明清以降尤其晚清政府：愚昧、封闭、衰落的帝国晚清帝国变局：三千年未有之大变局对内：专制腐败、社会动荡（保守、改良和革命潮），被辛亥革命推翻政权。对外：不知法度、授人以柄（慈禧、教案和义和团），被强制纳入世界体系。晚清大变局：对内：三条路径（洋务运动——器物层面；戊戌变法——制度层面；西学思潮——文化层面）。对外：1894-1895，甲午战争；1900年，八国联军侵华；1904年，日俄战争——日本开始侵略中国。3、中华民国（民国和北洋军阀政府）：对内：政治（走向共和、军阀割据）；经济；文化（新文化运动、五四运动）（激进反传统）。对外：一战、二十一条。4、中华民国（国民党政府）对内：政治（统一；军政、训政、宪政；内战）；经济（资本主义、民族经济）；文化（中西文化）。对外：苏联（苏共与中共、国民党、二战、内战）；日本（抗日战争、二战）；美国（内战、二战）。中国人民站起来了！中华民国政府对内：政治：军政、训政、宪政——建设宪政国家经济：市场、产权、合约——建设市场经济文化：中华、西方（反共）——建设现代文化对外：加入西方体系UN、IMF、WBG、GATT5、台湾（国民党政府）对内：政治：38年宪法戒严令（美丽岛事件、地方自治等）、1986-1987解除戒严、开放党禁报禁、走向自由社会。（自由、人权、民主、法治、宪政）经济：和平土改、发展经济、改善民生，市场经济。文化：传承中华文明。对外：1971年被逐出UN，宣布退出UN。1959年中华民国退出GATT，1965年观察员，WTO（中国台北）。1971年取消观察员资格。与IMF、WBG关系。唐德刚：蒋介石“是我民族史上千年难得一遇之旷世豪杰、民族英雄也……五千年来，率全民，御强寇，生死无悔，百折不挠，终将顽敌驱除，国土重光，我民族史中，尚无第二人也。”6、中华人民共和国（1949-1976）对内：政治：极权暴政——阶级斗争、运动治国直至三年饥荒、生灵涂炭、民不聊生、处于崩溃边缘经济：土改斗争、没收赎买改造、公社化运动、大跃进大饥荒。文化：马恩列斯毛一统思想历次运动、摧毁传统家庭教会社群道德信仰文化习俗。“洗澡”（杨绛）对外：从一边倒到中苏关系破裂。朝鲜战争：金日成侵犯南朝鲜。世界革命：错误判断国际形势，鼓动亚非拉共产革命。1971年重返联合国，GATT是发达国家的俱乐部。7、中华人民共和国（1978-）对内：政治：自由？人权？民主？法治？宪政？党国体制松动，一党专政依然，政治体制改革少谈（“五不搞”）。经济：1980年代：增量改革（“改革开放”：民众是改革开放的首创者）；1990年代以来：权贵体制、阶层固化、社会溃败（孙立平）、高税收、低福利、低人权。市场经济？国退民进！文化：意识形态固守；1980年代文化热、西学热、文学青年、流行歌曲；1990年代以来，低俗文化盛行，多元思潮迭起。北京共识？中国模式？中国道路？中国经验？对外：政治：单边、双边、区域、UN经济：单边、双边、区域、多边：IMF、WBG（1980年代重返）；GATT/WTO（1980-1986-1999-2001）。文化：意识形态固守；孔子学院？传统文化？软实力？中国崛起？和平发展？（二）中国融入国际经济秩序体系的理论解释以中国复关入世为例：中国认知和融入国际体系是一个相互接触、学习、调整和适应的过程。1、自由主义：中国融入国际体系是中国国家偏好变迁的结果。中国社会内部结构变迁的产物（个人-群体-国家-国际）。文化大革命的灾难性危机是个转折点，政治、经济和社会处于崩溃的边缘。从领袖独裁意志到有限尊重民意。理性的利益计算、观念认知的改变民众偏好的改变：民心向背（要生存）领导人偏好的改变：承认联产承包和私营企业。政治：从极权主义转向威权主义。人治与法制结合，威权体制与个体复苏、社会复苏。现实主义、实用主义、机会主义。经济：从计划经济转向市场经济。行政性分权和国有企业下放自主权改革未果，转向非国有经济改革，联产承包，私营企业，外贸外资。文化：个体意识、权利文化、从封闭到开放。国际：从冷战和阶级斗争思维转向和平与发展。中国角色——1950年代后期至1960年代末期：挑战者、造反者、革命者（极权主义国内结构的利益、权力和认知；国际因素）1970-1980年代：接触者、改革者（