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中信建投证券股份有限公司客户合同书目录第一章总则.............................................................................................................1第二章风险揭示.......................................................................................................2第一节客户须知.................................................................................................2第二节证券交易风险提示.................................................................................6第三节金融产品和金融服务的特殊风险.........................................................9第四节证券投资基金投资人权益须知...........................................................11第五节个人投资者行为指引（上海证券交易所）.......................................11第六节客户风险承受能力评估.......................................................................17第三章双方的声明与承诺.....................................................................................19第四章开立客户账户.............................................................................................20第一节双方权利和义务...................................................................................20第二节账户的开立、变更和注销...................................................................22第三节账户的使用和管理...............................................................................22第五章证券交易委托代理.....................................................................................23第一节委托代理...............................................................................................23第二节指定交易（上海证券交易所）...........................................................27第六章金融产品和金融服务.................................................................................28第一节一般约定...............................................................................................28第二节乙方提供的投融资产品和服务（仅供参考）...................................30第三节关于电子合同的特别约定...................................................................31第七章双方的责任及免责条款.............................................................................32第八章争议的解决.................................................................................................32第九章合同的生效、变更和终止.........................................................................33第十章附则...........................................................................................................341甲方（机构/个人）：乙方：中信建投证券股份有限公司证券营业部第一章总则第一条依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国电子签名法》、中国证券监督管理委员会（以下简称为“中国证监会”）颁布的相关规章，以及其他有关法律、法规、规章和自律规则、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定，甲、乙双方就乙方为甲方开立证券公司客户账户（以下简称“客户账户”或“账户”）、甲方委托乙方代理证券（包括证券衍生品）交易、乙方向甲方销售金融产品、提供金融服务以及其他相关事宜达成如下协议，供双方共同遵守。第二条本合同书内容为本合同书及本合同书附件所载明之文字，附件中的甲、乙双方仍为本合同书上所载明的甲、乙双方。第三条甲方在开立客户账户的基础上，可以选择是否参与证券交易、是否购买金融产品和接受金融服务，甲方签署本合同书不代表甲方必须参与证券交易、必须购买金融产品和接受金融服务。第四条【定义及解释】1.证券：在中华人民共和国境内发行和交易的股票、债券、证券投资基金、证券衍生品种和国务院依法认定的其他证券。2.资金账户：资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的证券资金台账，该账户是由甲方在乙方开立并专门用于证券买卖交易的账户，该账户与甲方在存管银行的交易结算资金管理账户之间存在一一对应的关系，乙方通过该账户对客户的证券买卖交易进行前端控制，进行清算交收和计付利息等。3.证券账户：甲方在中国证券登记结算有限责任公司开设的深、沪证券账户、封闭式基金账户，在各基金公司开设的基金账户（用于开放式基金场外交易业务），以及股转账户，用于记载甲方持有及变更的权利凭证。4.网上开户：是指甲方登录我公司网上开户系统、通过身份的真实性验证、签署开户相关协议后，我公司按规定程序为客户办理开户。5.见证开户：是指乙方工作人员在经营场所外面见甲方、确认甲方身份并见证甲方签署开户相关协议后，乙方按规定程序为甲方办理开户。6.证券交易：指依法发行的证券在证券市场上买卖的活动。7.指定交易：指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海2证券交易所市场某一交易参与人，作为其证券交易的唯一受托人，并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易的制度。8.证券经纪人：是指接受乙方委托，代理我公司从事客户招揽和客户服务等活动的我公司员工以外的自然人。9.电子签名：指数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的数据。数据电文是指以电子、光学、磁或者类似手段生成、发送、接收或者储存的信息。10.乙方总公司：是指中信建投证券股份有限公司；我公司：是指乙方及乙方总公司。11.中国证监会（或证监会）：指中国证券监督管理委员会。12.证券交易所：是指上海证券交易所和深圳证券交易所。13.证券登记结算机构：是指中国证券登记结算有限责任公司及其分公司。第二章风险揭示敬请注意：本章揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者投资金融市场的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。金融市场是一个风险无时不在的市场，投资者在进行股票、基金、债券及权证等证券交易或在购买金融产品、接受金融服务时，存在赢利的可能，也存在亏损的风险。本章并不能完全揭示股票、基金、债券及权证等所有证券交易以及金融产品和服务的全部风险。甲方在申请参与以上各种业务前务必对此有清醒的认识、仔细阅读相关资料、充分深入地了解金融市场蕴含的各项风险并谨慎行事，并认真考虑是否进行证券交易、购买金融产品或接受金融服务。同时，甲方应确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因购买金融产品或接受金融服务而遭受难以承受的损失。当甲方决定参与证券交易、购买金融产品或接受金融服务时，请务必认真阅读本章内容。当甲方在本《客户合同书》签字或盖章时，即表示甲方已阅读并完全理解以下风险揭示内容，愿意承担证券市场的各种风险。市场有风险，入市需谨慎！第一节客户须知第五条【充分知晓金融市场法规知识】甲方自愿向乙方申请开立客户账户时，应充分知晓并遵守国家有关法律法规、监管政策、业务规则及乙方的业务制度和业务流程。如甲方委托他人代理开立客户账户的，代理人也应了解并遵守国家有关法律法规、监管政策、业务规则及乙方的业务制度和业务流程。如甲方是具备证券投资资格的境外投资者，在参与境内3金融市场投资前，应充分知晓境内金融市场的相关法规知识、境内金融市场风险特征，了解并遵守境内金融市场的法律法规、监管规定、业务规则及相关规定等。第六条【审慎选择合法的证券公司及其分支机构】甲方准备进行证券交易等金融投资时，请与合法的证券公司分支机构签订客户账户开户协议以及其他业务协议等，有关合法证券公司及其分支机构和证券从业人员的信息可通过中国证券业协会网站（）进行查询。第七条【严格遵守账户实名制规定】甲方开立客户账户时，应当提供本人/机构有效身份证明文件，使用实名，保证开户资料信息真实、准确、完整、有效，保证资金来源合法。甲方的身份信息发生变更，应当及时与乙方联系进行变更。第八条【严禁参与洗钱及恐怖融资活动】如甲方的交易涉嫌洗钱、恐怖融资,乙方将依法履行大额交易、可疑交易报告义务；甲方先前提交的身份证明文件已过有效期,未在合理期限内更新且没有提出合理理由的，乙方可中止为甲方办理业务。第九条【妥善保管身份信息、账户信息、数字证书、账户密码】在申请开立客户账户时，甲方应自行设置相关密码，避免使用简单的字符组合或本人姓名、生日、电话号码等相关信息作为密码，并定期修改密码。甲方应妥善保管身份信息、账户信息、数字证书及账户密码等，不得将相关信息提供或告知他人使用（包括乙方工作人员）。由于身份信息、账户信息、数字证书或账户密码的泄露、管理不当或使用不当造成的后果和损失，将由甲方自行承担。任何使用甲方密码进行的操作均视为甲方的行为，在甲方进行证券交易时，他人给予甲方的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的，类似的承诺不会减少甲方发生亏损的可能。第十条【风险承受能力测评】甲方在投资金融市场前，应及时向乙方提供真实有效的身份证明文件及相关基本信息，如实告知甲方的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况并接受评估，以便乙方根据甲方的风险承受能力和服务需求，评估甲方投资金融市场的适当性，从而向甲方推介适当的金融产品和金融服务。投资期内，如甲方基本信息或影响风险承受能力的因素发生变化时，应及时告知乙方，并完成相应风险承受能力的再次评估。第十一条【选择适当的金融产品】金融市场中可供投资的产品有很多，其特点和交易规则也有很大不同，请甲方了解自己的风险承受能力，尽量