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1产业组织理论概论（IndustrialOrganization）经济学院张琥jameshall@163.com2课堂纪律•可以旷课，但不能迟到；•课堂上可以睡觉，但不能说话；•课堂上可以吃东西，但不能味道太重，有刺激性；•提问或者回答问题不必起立，临时需要离开不必跟老师申请。3参考书•作者：JeanTirole•TheTheoryofIndustrialOrganization4本课期末考察方式为开卷考试•每次考试前老师让把与考试无关的东西放到讲台上的时候。。。•我都想把自己放上去！！！5课程概述•产业组织理论又称产业组织学（美）或（IndustrialOrganization--IO）产业经济学（IndustrialEconomics--IE)（英）。–是当代经济学的一个重要领域（中观）；–是二战以后迅速发展起来的一门新兴的应用经济学科。–是现代经济学中分析现实经济问题的新兴应用经济学。–是一门研究产业的组织形态，即企业、产业、市场三者的组织形式及相互关系的新兴交叉经济学科。6概念和分类•什么是产业?什么是企业?什么是市场?•产业（Industry）:在不同的历史时期和不同理论研究领域有不尽相同的含义。•一般来看:产业是一个集合概念，又称部门或行业。•产业是具有某类共同特征的企业的集合。7教育产业化与就业难•1999年教育工作会议提出了教育产业化；•造成学费不断上涨，大学不断扩招；•大量大学生的集中就业给社会带来压力。8菜贩横向一体化菜农食堂2种子公司纵向一体化食堂3食堂19市场金融电信餐饮业其它行业俏江南们中财食堂等KMP其它金融行业10市场产业市场、产业与企业的关系细分产业企业11什么是企业？•在工商局注册的都是经济学意义上的企业吗？•个体户即使有营业执照，但可以算是企业吗？12企业存在的意义•企业存在的第一层意义是市场势力。•企业存在与规模经济、范围经济有关。•企业存在与动态契约有关。•企业存在与非完备契约有关。13真实的故事•在美国费城西部某一条马路上有两家布料店——纽约贸易公司和美洲贸易公司。•两个店销售的商品完全相同。•两家店经常公开打价格战，最终停止销售的老板就会跑到马路上大骂对手无良。•两家店因为竞争激烈而闻名于美国东海岸，很多人慕名来购买他们价格战后的商品。•这种情形持续了30多年，直到一名老板去世。•此时人们才吃惊的发现，两家布料店的老板竟然是亲兄弟。14•双寡头均衡的例子–双寡头卖方垄断•市场需求曲线是P=30-Q其中，Q=Q1+Q2•MC1=MC2=0线性需求曲线企业存在的原因之一：合并与垄断15•古诺均衡的例子–厂商1的反应曲线：线性需求曲线总收益12211121130)(30QQQQQQQQ111(30)RPQQQ16•古诺均衡例子线性需求曲线厂商1反应曲线厂商2反应曲线11112111221302015121512MRRQQQMRMCQQQQ17•古诺均衡例子线性需求曲线古诺均衡：121121512(1512)10203010QQQQQQPQ18Q1Q2厂商2的反应曲线3015厂商1的反应曲线15301010古诺均衡需求曲线P=30–Q，两厂商边际成本都为0192(30)303020Q15RPQQQQQMRRQQMRMRMC，而且共谋下的利润最大化20•契约曲线Q1+Q2=15•表示最大化总利润的两个厂商产量Q1=Q2=7.5•各产一半时，与古诺均衡相比，产量较少而利润更高共谋下的利润最大化21厂商1的反应曲线厂商2的反应曲线Q1Q230301010古诺均衡1515竞争均衡共谋曲线7.57.5串通均衡对厂商来说，串通是最好的结果，接着是古诺均衡和完全竞争均衡。22•纳什均衡–在给定竞争者的行为（策略）后，每个厂商采取了它能采取的最优行为。23餐饮产业24企业存在的原因之二：规模经济与范围经济•交易费用理论的主要观点是：–市场和企业是两种可以互相替代且不相同的交易机制；–企业取代市场实现交易有可能节约交易费用，交易费用的存在决定了企业存在的必要性；–企业在“内部化”(internalization)市场交易的同时产生额外的管理费用。当管理费用的增加与市场交易费用的节省相等时，企业的边界趋于稳定。OliverWilliamson25X无效率•勒伯斯坦（Leibenstein）在1966年曾经提出成本扭曲的X无效率(X-inefficiency)概念，很多的企业往往存在着生产成本过高的现象，这样的扭曲来自于怠惰、没有绩效管理的经营阶层、得过且过吃大锅饭的心理等原因。•X指的是「uncertain」（不确定）意思，是一个反映大企业内部效率及水平状况的一个概念。他认为，大企业特别是，垄断性的大企业，外部市场竞争压力小，内部层次多，关系复杂，机构庞大，加上企业制度安排方面的原因，使企业费用最小化和利润最大化的经营目标难以实现，导致企业内部资源配置效率降低。26大企业的规模经济27产量成本（美元/单位产出）LACLMCA28–规模经济•产出的增长大于成本的增长.–规模不经济•产出的增长小于成本的增长.规模经济与规模不经济29•规模经济的度量(/)/(/)cECCqq(/)/(/)MC/ACcECqCq30•存在如下关系:EC1:MCAC•平均成本显示了规模经济。EC=1:MC=AC•平均成本显示了不变的规模经济。EC1:MCAC•平均成本显示了规模不经济。31中国500强企业所在产业分布32多种产品的生产——范围经济33范围经济——产品多元化34•优点1)两种生产均以资本和劳动作为投入要素.2)两种产品可以共享管理资源.3)两种产品均依赖于相似的机器和熟练劳动。两种产品的生产——范围经济3536JobsScully373839企业存在的原因之三：动态契约•威廉姆森认为，交易成本就是利用经济制度的成本，他认为，交易成本的存在取决于人类的“机会主义”行为。•机会主义描述了“狡诈地追求利润的利己主义”。人的机会主义本性增加了市场交易的复杂行，影响了市场的效率。4041商场上的合作42寡头面对的囚徒困境107.510100，100125，93.757.593.75，125112.5，112.5企业1企业243资产专用性SpecificAssets44非策略性产业行为策略性产业行为博弈论45企业存在的原因之四：不确定性与契约的非完备性•一个牛奶生产者口述的真实的故事。。。46非完备契约•一个契约不能准确描述与交易有关的所有未来可能出现的状态，以及每种状态下契约双方的义务。47双汇与瘦肉精事件48雷人的商品警示语•“注意！折叠婴儿车前必须先把孩子抱出来！”•“不要把任何人放在洗衣机里”•公园的警示语：当心，请不要在公园篱笆墙上站立、坐、攀爬或依靠。如果摔下来，动物会吃掉你的，这样它们会生病的。多谢合作！•马桶刷的产品说明：请不要用来搞个人卫生！•一条轻便童车后部储物袋上的警示语提醒家长：“不要把孩子放进袋里”。•一个小型液晶显示屏上的产品须知“不要吃这个液晶显示屏”。•一艘小船的警示语是：“切忌用点燃的火柴或其他明火来测试还有多少燃料”。•一部手机的提示为：“不要把它放在微波炉里烘干”一种便携马桶座圈的包装盒上写着“不可用于移动中的车辆”49StellaLiebeck50经典的索赔案例——麦当劳咖啡伤人案•斯黛拉·莉柏克（StellaLiebeck），当时已有七十九岁高龄，1992年2月，搭乘外孙驾驶的轿车，途经当地一家麦当劳快餐店，通过“驾车销售窗口”买了一杯咖啡，售价四十九美分。•驶离餐馆后，老太太坐在前座乘客位，把杯子停放在双膝之间，左手拿着奶粉袋和糖袋，右手试图打开杯盖，没料想，一个意外闪失，整杯滚烫的咖啡泼洒在两腿之间，致使全身皮肤的百分之六为“三度烫伤”。•伤势初步稳定后，莉柏克的女儿愤愤不平，遂给麦当劳写了一封报怨信，以咖啡过烫为由，要求赔偿医疗费、照顾病号的误工费等，共计两万美元。可是，麦当劳不肯“破财免灾”，仅同意支付八百美元“安慰费”。莉柏克全家不肯轻易善罢甘休。51•麦当劳每年售出大约十亿杯咖啡，十年以来，总共售出了大约一百亿杯，相比之下，同期发生的烫伤投诉事故，只有区区七百余起，即平均每一亿杯才出现七起烫伤事故，事故率为百分之零点零零零零零七，实际上相当于零，完全可以忽略不计。•但是在美国的产品责任案中，消费者只要举证产品有缺陷，造成了人身及财产损害，往往就可以胜诉。•据调查，汉堡王（BurgerKing）、甜面圈（Dunkin’Donuts等十余家麦当劳主要竞争对手出售的咖啡般在70℃～75℃。“星巴克”（StarbucksCoffee）所售咖啡的温度，一般仅在75℃左右，可是，当年麦当劳所售咖啡的温度，竟然高达82℃～86℃，比同业整整高出了大约10℃～16℃！•对麦当劳更为不利的是，它未在咖啡杯醒目之处，以法律术语“警告”（Warning）“高温热饮，小心烫伤”，仅以极小字体“提醒”（Reminder）顾客注意。52•最后，陪审团一致判决，麦当劳出售的咖啡质量低劣，温度过高，偿付原告二十万美元的“补偿性赔偿”（CompensatoryDamages）。考虑到原告不慎失手，亦应对事故承担百分之二十的责任，麦当劳公司的实际责任减为百分之八十，赔偿总数相应地由二十万减为十六万美元。•接下来，陪审团的判决涉及欧美国家民事案中常见的“惩罚性赔偿”（PunitiveDamage）。这是一种赔偿数额大大超过受害人实际损失的赔偿，其目的是以铁腕严惩侵权和违法者。•经闭门讨论，陪审团判定，麦当劳还应偿付原告二百七十万美元的“惩罚性赔偿”。这样，一杯售价四十九美分的咖啡，终于造成了麦当劳公司二百八十六万美元的巨额责任赔偿！53本课程研究的脉络•研究的对象是：企业，产业与市场。•研究的顺序是：非战略性决策与战略性决策。