中国证券业监管问题研究

中国证券业监管问题研究作者：上官文力学位授予单位：西南财经大学相似文献(10条)1.学位论文陈凤证券市场自律制度研究2004证券市场是高风险市场,它对于一国国民经济的发展起着举足轻重的作用.如其运行不当,很可能酿成经济危机甚至社会危机,因此要加强证券监管.证券监管有自律和他律两种方式.学者们在探讨证券监管时,大多都强调政府监管,但证券市场自律的基本理论(包括特征、模式、经济基础、法理基础、自律规则的效力等)和制度构建却为大多数人所不了解,从法律角度探讨自律的就更少了.当前,在国际上证券监管呈现趋同化倾向,即传统他律型国家加强了自律,传统自律型国家也加强了他律.中国证券市场是在政府主导下建立的,导致政府监管在证券监管体系中占据主导作用,《证券法》和《证券交易所管理办法》虽然规定了证券交易所、证券业协会的自律地位、职能等,但自律管理的作用十分有限.英、美、德等国的自律管理虽然地位、形式、作用不尽相同,却都发挥着政府监管不可替代的作用.中国应借签他国成功经验,构建并完善证券市场自律制度,使其充分发挥社会制约权力的功能,以完善中国证券监管体系,保证证券市场的长远、健康发展.中国证券市场迫切需要加强自律制度建设,增强自律组织的独立性,廓清自律、他律的权责边界,并完善市场交易自律制度、会员自律制度、上市公司自律制度、中介机构自律制度等.证券交易所作为最重要的自律组织,应当适应不断发展、变化的国际环境,进行非互助化改革.没有自律不行,仅仅依靠自律也不行.中国应建立健全以政府监管自律组织,自律组织监管市场为主,政府直接监管市场为辅的双层监管体制.2.期刊论文张宇润浅论经济法属性的证券法基本原则-安徽大学学报（哲学社会科学版）2000,24(5)打开一部证券法,既有民商法性质的规范,也有经济法性质的规范,民商法和经济法规范在证券法中融洽相处,巧妙配合.因此,证券法的基本原则有两种表达方式,一种是民商法基本原则,另一种是经济法基本原则.经济法原则在证券法中显示出了特有的个性.本文重点探讨经济法属性的证券法基本原则,它们是:(1)公开、公正、公平原则;(2)国家统一管理和证券业自律相结合的原则;(3)分业经营、分类管理的原则.本文通过分析上述原则的法律原理,指出它们在我国证券法制度和实践中的问题,并借鉴国际上相关原则和制度的先进经验,提出了充实和完善我国证券法基本原则的若干建议.3.学位论文孙晋信息系统在证券公司监管中的应用研究2008中国证券业在十几年的发展历程中已运用大量先进的信息系统，并伴随信息技术的快速发展而逐步更新。证券业已经十分依赖信息系统的支持，证券市场中无论是交易手段、信息披露，还是银证合作、客户管理，都已经充分利用信息系统作为重要的平台。相比之下，证券公司监管中信息系统的应用相对落后，缺乏深入地研究。证券监管部门需要更加重视信息系统的建设与维护，好的信息系统不仅能够降低监管成本，提高监管效率，而且能够增加市场信息的透明度，控制风险，促进证券市场的健康发展，这具有十分重要的现实意义和应用价值。目前证券公司监管中正在使用的信息系统有：证券经营机构监管系统、证券交易结算资金监管系统、证券公司高级管理人员管理系统、证券公司信息公示系统、监管部门内部办公系统以及正在建设的机构监管综合信息系统(CISP)等等，分别由中国证监会的信息中心、机构监管部和中国证券业协会等不同部门负责管理维护，中国证监会的各地派出机构按要求使用。目前证券公司监管系统功能单一性特点突出，这些大大小小的信息系统不能完全实现资源共享，造成数据冗余甚至矛盾，不能有效地辅助证券公司监管工作，加大了日常维护工作量，使得证券公司监管的工作效率难以大幅提高。本文介绍了证券市场、证券公司以及证券行业信息系统的应用现状，针对证券公司监管中信息系统使用现状及存在问题，从证券公司信息系统的应用情况和证券公司监管的特点两条线索，综合研究提出信息系统在证券公司监管中的建设策略。证券公司监管领域，既与证券公司业务密切相关，又属于政府部门职能，这就要求其信息系统建设既能适应证券市场的发展，也能符合行政机关信息化建设的要求。目前此领域的研究很少，缺乏深入的思考。作者在汲取前人的经验教训和对证券市场以及信息技术的认识与理解基础上，提出自己的信息系统建设策略，希望通过从小型监管软件应用、与证券公司的应用系统衔接、充分实现信息资源共享、建立维护机制等几方面，探索利用信息技术提高证券公司监管的效率，降低证券公司监管的成本，有效控制证券公司的经营风险，从而实现维护证券市场稳定发展的目标。4.学位论文黄云中国资本市场发育中的政府监管研究2006我国资本市场经过15年的较快发展，取得了举世瞩目的成就。无论在市场容量、交易品种、交易手段还是监管规则等方面都有了长足的进步，对加快我国投融资体制改革、深化产业结构调整和促进国民经济发展发挥了不可替代的作用。在肯定成绩的同时，我们也要看到不足。由于我国的资本市场是一个“新兴加转轨”的市场，与西方发达国家发展了200多年的成熟市场相比，在发展、规范和加强监管等方面还存在着很多的不足。如市场培育不健全、监管体系不完善，使得资本市场上的欺诈上市、操纵股市、虚报利润等违规现象层出不穷，严重损害了市场的“公开、公平、公正”和投资人的利益。因此，对完善资本市场和优化监管结构的研究就具有现实的指导意义。本文运用历史分析、比较分析、经济学分析等分析方法，阐述了我国资本市场发育进程与政府监管的变迁，分析了目前我国资本市场与监管中存在的问题，并提出了完善市场培育的方向与优化监管结构的建议。现代社会中，资本市场的监管体系通常是由法律规制、行政监管、自律监管以及新闻媒体监督共同构成的一个结构化整体。本文选取资本市场证券监管结构为研究对象，通过对监管结构中各组成部分的地位、功能以及相互关系的深入分析，揭示了资本市场监管结构的内在规律。从而提出我国资本市场监管的目标模式：以法律规制为基础，以法院的司法和证监会的行政执法为保障，强化自律组织的监管和新闻媒体的监督功能，逐步形成一个主体多元化、层次多极化、各种监管主体既相互协调配合又相互制约抗衡的资本市场监管结构。资本市场监管仅靠政府单方的行政力量是不够的，要充分发挥自律组织的作用，扩展它们的功能。特别是证交所和证券业协会等要发挥一线监管贴近市场和主动、及时监管的特长；会计师事务所要改进公司合伙制形式和加强诚信建设，在审计费用的支付上改变由被审计的上市公司直接支付的现状，以保证审计的独立性；进一步完善证券等相关法制建设和强化新闻媒体的监督作用，进而优化监管的结构，提高监管的效率，促进我国资本市场的健康发展。5.期刊论文李东方政府监管的缺陷与证券监管的适度性分析-现代法学2002,24(4)对证券业的监管说到底就是政府干预社会经济在证券业中的体现,然而,政府干预(或称政府监管)在其运行过程中,本身是会存在缺陷的.本文试图通过对政府监管缺陷和证券市场法律监管负成本的分析,从而阐明政府对证券市场监管适度性的把握.6.学位论文安皓洁论我国证券市场的自律监管制度2006本文从分析证券市场自律监管法律价值开始，在考察不同国家的证券监管模式中自律监管的存在形式和具体职能的基础上，探讨证券市场自律监管的作用和积极意义，并进一步讨论了各国证券监管模式中自律监管的法律地位和发挥的作用，对各国证券监管中的自律监管体制的内容和职能进行了深入的学理探讨。在此基础上分析了我国现有的自律监管所存在的问题，提出了我国自律组织——证券交易所和证券业协会的自律地位不明确以及两者的职能缺陷，并就加强证券交易所和证券业协会的自律监管职能提出了建议，对我国有效发挥自律监管作用对证券市场进行监管提出法律对策。本文主要分为四部分。第一部分是自律监管制度的价值分析，从法社会学角度，自律规则的契约性和法律效力三个方面对自律监管进行分析，自律作为社会经济发展的重要元素，有其独特的优势，是完善证券市场监管的重要手段。第二部分主要对世界主要证券市场的监管模式中自律监管的作用进行比较分析，证明无论是集中监管模式、自律监管模式还是综合监管模式，自律监管都是证券监管的重要组成部分，在证券市场监管中发挥着积极的作用。第三部分主要探讨我国自律监管的现状和结构框架，从证券交易所和证券业协会入手，发现自律监管存在的问题，以期得以修正。第四部分从宏观和客观上对我国的自律监管的法律地位和自律机构的设置和职能进行分析，提出了自律监管是政府监管的基础而不是补充，进行有效的自律监管必须加强自律机构的职能，并从立法上加以保证。7.学位论文李红柳论我国证券市场的自律监管2006我国证券市场历经近二十年的历程，取得了令世人瞩目的成绩，并逐步走向成熟与规范。如何加强对证券市场的有效监管成为近年来引起广泛关注的重要课题。自律监管作为证券市场监管体系的重要组成部分，对我国证券市场的健康稳定发展，应对证券市场国际化趋势的挑战，将发挥重要的作用。本文从对自律进行法律特征的分析出发，结合国外成熟市场自律监管实践，论述了我国证券监管体制中自律监管机制缺失的现状，并深入分析了自律组织难以有效实施自律监管的原因，从而试图探寻完善我国自律监管机制的宏观构想和具体途径。本文共分四个部分。第一部分首先从探究自律的起源开始，进而对自律监管的法律属性进行分析，推证得出自律监管的优势以及在证券市场中的重要作用，并对自律监管与政府监管在共同构建有效监管体系中的应然关系进行了相关分析。为了考察并总结出国外成熟证券市场在自律监管方面的先进经验，以供我国吸收、借鉴和参考，本文第二部分对美国、英国、法国三种具有代表性的证券监管模式以及自律组织发挥的功能进行了详细介绍，总结出对完善我国证券自律监管的几点启示。第三部分主要论述我国证券市场监管体制的演进过程以及现阶段存在的问题，指出目前我国证券市场监管最突出的问题是自律监管功能的薄弱以及行政监管和自律组织关系尚未理顺，造成监管有效性的欠缺，完善的证券市场自律体系还有待构建。具体分别对证券交易所、证券业协会两个自律性组织在自律监管中存在的问题以及原因进行了详细阐述和深入分析。在系统分析和比较的基础上，本文第四部分着重论述了完善我国证券市场自律监管制度的总体构想和若干具体建议。最后，指出在我国证券市场逐步市场化的背景下，在应对国际化竞争的需求下，在证券法制环境不断完善的条件下，证券交易所和证券业协会作为我国证券市场的重要自律组织，将大有空间可为。8.学位论文孙民仕证券市场自律监管研究2009证券市场在我国经济发展中占有重要的地位。对于证券业的监管可分为政府监管和自律监管，两者分工合作，共同维护着证券市场的健康发展。我国证券市场是在政府主导下建立的，政府监管一直以来在证券监管体系中占据主导作用，自律监管长期没有得到应有的重视，严重制约了我国证券市场的健康发展。随着市场经济的进一步发展，自律监管必将在维护我国证券市场正常秩序，促进证券市场繁荣发展上发挥其更大的作用。本文共分五章。第一章介绍了证券市场监管的一些基本概念问题，首先从介绍证券市场监管模式开始，进而探究自律的起源，自律监管的概念，分析了自律监管的优势和局限，辨析了政府监管和自律监管的相互关系。第二章，对证券市场自律监管的四大法律特征进行了理论分析分析，并从经济学和社会学的角度论证了自律监管存在的合理性。第三章，是对域外发达国家证券市场自律监管体系进行了考察分析，并总结了对我国完善监管体系的几点启示，指出我国应当从构建完善的法律制度体系，培育自律文化，注重政府权力的适度监管等几个方面加强自律监管。第四章，主要分析论述了我国证券自律监管的发展历程和现状，剖析了目前自律监管存在的问题，指出我国证券市场的自律监管存在着政府监管权力过大，自律机构权威性不足，自律规则缺乏操作性等现实问题。第五章，在总结分析借鉴发达国家的成功经验，并结合我国的现实问题后，提出了合理构建政府监管和自律监管平衡关系，树立自律监管权威，以及增强自律监管的具体措施。9.期刊论文唐峻.TANGJun从规制市场操纵行为看我国证券市场中自律监管的缺失-甘肃政法成人教育学院学报2005,(4)我国证券监管机构