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第三章企业第一节西方观点：什么是企业第二节东方观点：什么是企业第一节西方观点：什么是企业一、新古典企业理论二、现代企业理论新古典经济学对企业行为分析的假设前提：★厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。★企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。一、新古典企业理论新古典企业理论对企业的解释：精美的生产函数Q=f（X1,X2）C=P1X1+P2X2+Kπ=PQ-C=Pf（X1,X2）-（P1X1+P2X2+K）在目标产量Q既定的条件下，生产单一产品的企业通过求解下列问题使总成本达到最小化：1niiiwxs.t.f(x1,…,xn)≥Qminiwix：在完全竞争的要素市场上的要素的价格；：购买生产所需的各种要素。成本和收益产量MCACMROP*Q*再假设产品市场也是完全竞争的，则MR=MC时，利润最大化。短期行业均衡和厂商最优规模的决定PPeDDSSEQeQMCMRMCqPd=MR=PeeqeOO行业均衡厂商均衡长期行业均衡和厂商最优规模的决定产量产量成本价格成本价格SACLACLMCSMCq0LMCLACP1PAB在行业达到长期均衡时，留存下来的每个产商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低的成本生产产品，并且只能赚取正常利润。也就是说，在完全竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。★企业规模的一个主要决定因素是它能够利用规模或范围经济的程度。★范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之和(假定两个企业得到的投入物相等)。★如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，那么其生产过程就涉及到范围不经济。★这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。（范围经济也可以一般化到多产品企业）在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。企业被理解为生产函数。★强调技术的作用，在特定意义上强调规模经济和范围经济作为企业规模的重要决定因素，这无疑是正确的。★在利润最大化目标和完全竞争的假定下，该理论①在分析最优生产选择如何随着投入和产出价格的变动而变动方面；②在理解一个产业（或企业）的整体行为方面；③在研究企业之间策略相互作用的结构方面，一直是十分有用的。对新古典企业理论的评价：不能回答：★既然市场机制是资源配置的最有效方式，那么为什么在现实中存在大量的企业？＊投入品提供者（原材料供应者、设备供应者）＊劳动提供者（体力劳动者、工程技术人员、管理者）＊资本所有者＊土地所有者★为什么很多现实公司的规模远远超过了工程的需要？二、现代企业理论——1、科斯理论科斯出生于英国威尔斯登，19岁进入大学，1932年毕业于伦敦经济学院，1932年毕业后留校，后在邓迪经济学院任教，1935到1951又回母校并攻读博士学位，获得博士学位同年移居美国，先在布法罗大学任教7年，1958到1964在弗吉尼亚大学，1964年转往芝加哥大学法学院，并任法经济学杂志主编，1991年获得诺贝尔经济学奖新古典企业理论存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易费用；二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题；三是未令人满意地解决企业的边界及其决定的问题。为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，提出并且讨论了：★什么是企业的基本特征★为什么市场经济中要有企业存在★为什么企业的边界不能扩大到整个经济他认为：★市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。★无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。第一，发现相关价格即获取有关的市场信息是要支付一定费用的；第二，进行交易谈判，签订交易契约也要支付一定的费用。等等★市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。原因主要有以下几个方面：第一，若不存在企业，各生产要素的所有者通过市场机制进行合作生产，必须签订一系列相互交易、合作的契约。而当由企业来组织合作生产时，这一系列契约就被一个契约所替代。这无疑可大大降低交易成本。第二，企业较稳定的长期契约可以降低有些重复交易发生的频度，也可以减少不确定性，从而节省了一部分交易成本。第三，企业内部契约具有这样的特征，即生产要素尤其是劳动力的所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从企业家的指挥。★市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。在科斯对企业性质所做探讨的基础上，张五常改进和发展了科斯的企业理论。张五常认为，企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。张五常，1959年在美国加州大学经济系师从现代产权经济学创始人阿尔钦，1967年获博士学位、随后跟随诺贝尔经济获得主科斯工作，1969年获聘西雅母华盛顿大学教授，1982年至今任香港大学教授。张五常是新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。1997年，他当选美国西部经济学会会长，这一职位是第一次授予美国本土之外的经济学家。1983年发表于《法律和经济学杂志》的《企业的契约性质》一文，是他在企业理论方面的代表作。“怪人”著称企业是在下述情况下出现的：★私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；★在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。★企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。★对这两种合约安排的选择取决于由对代替物定价所节约的交易费用是否能弥补由相应的信息不足而造成的损失。现代企业理论（交易成本）交易成本理论(企业的契约性)代理理论(企业的契约性)企业与市场的关系企业内部组织结构、企业成员之间的代理关系20世纪70年代二、现代企业理论——2、交易成本理论威廉姆森（1932-），1963年获卡内基-梅隆大学博士学位，1963-1965任伯克利加州大学助教，1965-1976任宾夕法尼亚大学经济学副教授，此后任教授；1973年，长期任《贝尔经济学杂志》编辑1977-1978年任行为科学高级研究中心研究员。此后，移师耶鲁法学院，成为法经济学派的另一中心的代表人物。威廉姆森对交易的定义：当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易就发生了。交易成本事前成本事后成本协议的起草、谈判的成本、保障协议被执行所需的成本错误应变成本、争吵成本、治理结构的建立、运转成本、使承诺完全兑现而引起的约束成本。契约人行为的基本假定：有限理性、机会主义。★有限理性指主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点。★机会主义概念，指人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向，它包括事前逆向选择和事后的道德风险。“契约人”有限理性行为假定的意义在于：★它表明人们对交易过程中有可能出现的每种偶然事件进行考虑和订约是有代价的。★事先没有考虑到的偶然事件会增加事后成本。★由于预料到一定会有某些偶然事件事前没有想到，所以交易各方可能在初始合同中订立如何“善后”的具体措施，从而使交易成本增加。这充分说明，现实生活中在可行的范围内所有的合同都是不完全的，这一点有着非常重要的经济意义。例如，1919年，通用汽车公司和费雪车厢公司签订一个由费雪车厢公司独家生产通用汽车车厢的合同。如果合同期太短，对双方都没有好处，因为，费雪公司必须购置专门的生产设备，担心重新谈判时处于不利地位；通用公司完全依靠费雪一家生产车厢，也担心重新谈判时对自己不利。于是，他们签订了一个长达十年的长期合同，并按专门的计算方法确定了供销价格。但是，1919年之后，需求状况发生了很大的变化。通用公司发现，按照合同中的计算方法，价格太高了。最终于1926年兼并了费雪公司。“契约人”行为的这两个基本假定的重要意义在于当二者同时存在时，严重的契约困难才会产生，从而使治理结构或经济组织的选择成为必要。描述交易性质的三个维度（如何选择不同形式的治理结构）：★交易所涉及的资产专用性★交易所涉及的不确定性★交易发生的频率威廉姆森根据两种交易频率类型和三种资产专用性程度，通过将具有不同性质的交易分派给不同的治理结构，提出了六种交易类型及其必须与之相匹配的各种治理结构，以使交易成本达到最小化。威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。代表人物：阿尔钦、德姆赛茨团队生产、测度、监控、偷闲、剩余权利等理论要旨：关心企业内部结构（横向一体化）二、现代企业理论——3、代理理论古典企业的主要特点（1）企业的组织结构中，企业家是投资者，也是具体的经营者；（2）在组织内部结构比较简单，资本家雇佣工人生产和协作，共同形成了企业内部的主要关系。在古典企业中，企业内部关于资本家与工人之间的关系是企业问题的焦点，为什么是资本家雇佣工人？为什么资本家成为中心签约人成为古典企业的分析出发点和归宿。（阿尔钦和德姆塞茨成为最初采用新制度经济学方法，试图解释这一问题的经济学家）★计量问题：经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬的计量。★重要性在于：如果计量正确，就能使报酬的支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。队生产是这样一种生产：★使用几种类型的资源；★产出不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；★队生产所使用的所有资源不属于同一个人。即合作性生产活动★队生产产品（联合产品），不是每个成员边际产品之和；★对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，必然导致搭便车的问题，队成员因为能将偷闲的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，使队生产的效率受到损害。★因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。古典企业：★联合投入的生产;★有几个投入的所有者;★有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;★享有这些权力的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;★他有剩余索取权;★他可以改变队成员的资格;★他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。一、东方人本主义企业理论二、东方企业的特点三、中国当代企业理论的形成与发展第二节东方观点：什么是企业日本一桥大学伊丹敬之认为：在日本企业经营实践的各种具体方法的背后，有一种潜在的、超越文化与国界的企业经营原理，他把此原理称为“人本主义”。人本主义是与资本主义相对的广义词，它体现于企业的经营方法之中。如果说资本主义是以钱为根本的话，人本主义则是以人为根本来组织经济和经营活动的。一、东方人本主义企业理论日本“人本主义”企业观的产生，有着深刻的文化和历史背景。一方面，它深受中国儒家文化民本主义思想的影响；另一方面，日本是一个自然资源极其匮乏的岛国，第二次世界大战后又面临着必须在废墟上白手起家的严峻现实。人本主义企业观将人视为企业经济活动中最根本、最具有决定意义的资源，正是抓住了问题的要害，找到了日本经济发展最为可靠的立足点，从而为战后日本经济的腾飞和发展开辟了正确的航道。日本人本主义企业理论的主要观点：★企业的性质：第一，企业的根本属性是一种社会性存在；第二，企业的功能是向社会提供财货或服务；第三，企业是由人与资源共同构成的；第四，企业