中国证券登记结算公司上海分公司文件

—1—中国结算沪业字［2005］144号关于为“联通收益计划”转让提供登记结算服务的通知各结算参与人：经中国证监会同意，根据与中国国际金融有限公司签订的协议，中国结算上海分公司（以下简称“本公司”）为“联通收益计划”通过上海证券交易所大宗交易系统进行的转让提供登记结算服务，现将有关事项通知如下：一、机构投资者在认购和转让“联通收益计划”前应在本公司开立证券账户（B、D打头）并在证券公司办理指定交易。“联通收益计划”转让的清算交收由相应结算参与人办理。二、“联通收益计划”的持有记录查询、非交易过户、质押、司法协助等业务操作方式参照可转换公司债券业务办理。三、本公司按照全额逐笔原则，采用“货银对付”方式，组织转让双方结算参与人完成“联通收益计划”份额和资金的中国证券登记结算公司上海分公司文件—2—交收。本公司不作为共同对手方，不提供交收担保。四、“联通收益计划”的份额交收在结算参与人专用证券交收账户中完成，资金交收在结算参与人专用资金交收账户中完成。上述专用账户未开立的，结算参与人在参与转让业务前须办妥相关开立手续。五、每一交易日（T日）闭市后，本公司根据上海证券交易所发送的由该所大宗交易系统确认的“联通收益计划”份额转让合同签订记录，按转让合同签订顺序逐笔进行资金和份额的清算后，向相关结算参与人发送“联通收益计划”份额转让的交收通知。交收通知数据将通过结算明细文件（JSMX）发送相关参与人。六、“联通收益计划”份额转让的资金清算不轧入相关结算参与人当天担保交收交易品种的清算净额。七、转让合同执行日（T+1日），本公司在完成当日权证行权等产品的交收后，进行“联通收益计划”份额转让的交收。本公司按照转让合同签订顺序，逐笔检查转让方证券账户中实际持有的“联通收益计划”份额以及受让方结算参与人专用资金交收账户中资金是否足额。份额和资金均足额的，本公司完成份额和资金的交收；其中一方份额或资金不足额的，为交收失败，本公司不办理相关份额和资金的交收。交收结果数据将通过结算明细文件（JSMX）发送相关参与人。八、第七条中，本公司在进行资金和份额是否足额检查—3—时的最小单位是单笔转让的数量，对于资金或份额数量低于最小单位的，本公司不办理部分交收。九、各结算参与人应在T+1日16：00前将足额应付资金划入其专用资金交收账户，避免由于资金不足而导致交收失败。十、服务期满后，“联通收益计划”的兑付兑息业务将参照债券兑付兑息业务处理。十一、本次“联通收益计划”及今后同类型的专项资产管理计划转让业务数据接口见附件。十二、有关转让费用及其他未尽事宜，本公司另行通知。二○○五年九月五日上海分公司综合管理部2005年09月05日印发抄送：打字：包剑春共印1份主题词：计划转让校对：游德铭—4—附录：专项资产管理计划转让业务数据接口说明一、专项资产管理计划转让业务相关数据接口说明专项资产管理计划转让业务采用T+1全额逐笔非但保交收方式。其结算数据发送说明如下：1.T日（交易日）(1)通过jsmx文件发送专项资产管理计划转让业务的T日交收通知数据（记录类型为“002”）。(2)f3文件中只包含T日净额交易清算数据，不包含非担保交收方式下的清算数据。因此，f3文件中不包含T日专项资产管理计划转让业务的清算数据。(3)c2文件中不包含T日专项资产管理计划转让业务的预交收数据。2.T+1日（交收日）(1)T＋1日通过jsmx文件发送专项资产管理计划转让业务的T+1日交收结果数据（记录类型为“003”）。(2)T＋1日成功交收后，过户明细数据通过g1文件发送，过户类型为“A”（交易过户）。(3)T＋1日成功交收后，c2文件中包含专项资产管理计划转让交收引起的资金帐务变化数据。—5—上述相关的结算数据文件的详细结构和说明请参见我公司发布的《登记结算数据接口规范(结算参与人)V1.26》，该文档可从我公司总部网站()的技术专区-上海市场-数据接口规范栏目下载，或通过PROP2000的A股公告板-技术文档中下载。二、专项资产管理计划转让业务相关结算明细数据文件填写说明各字段的填写说明如下：1)SCDM(市场代码)：“01”上海A股市场(包括A股、封闭式基金、债券、回购、ETF等)2)JLLX(记录类型)：“002”交收通知“003”交收结果3)JYFS（交易方式）:“002”大宗交易4)JSFS（交收方式）:“002”逐笔非担保5)YWLX（业务类型）:“110”专项资产管理计划转让—6—6)QSBZ（清算标志）:“012”金融证券产品转让清算7)GHLX（过户类型）：“00A”交易过户8)XWH1(席位号1)：交易席位9)XWH2(席位号2)：清算席位10)ZQDM1(证券代码1)：专项资产管理计划的交易代码11)ZQDM2(证券代码2)：同证券代码112）SL（交收数量）：对交收通知：表示ZQDM2字段所填证券的应交付数量，正数表示过入，负数表示过出，单位：元。对交收结果：表示ZQDM2字段所填证券的实际交收过户数量，正数表示过入，负数表示过出，单位：元。13）CJSL（成交数量）交易成交数量，单位：元。正数表示券的买入，负数表示券的卖出。—7—14)MMBZ(买卖标志)：“B”买方“S”卖方15)BZ(币种)：“RMB”（人民币）16)JG1(价格1)：结算价，等于成交价（百元价）17)JG2(价格2)：成交价（百元价）18）QSJE（清算金额）：对交收通知：填清算金额。对交收结果：若交收成功，等于交收通知中的清算金额；若交收失败，填0。19）YHS、JSF、GHF、ZGF、SXF、QTJE1、QTJE2、QTJE3：各项费用对交收通知：填相应费用的清算结果。对交收结果：填相应费用的交收结果。20）SJSF(实际收付):实际收付＝清算金额＋印花税＋经手费＋过户费＋证管费＋手续费＋其它金额1＋其它金额2＋其它金额3—8—21）JGDM(结果代码):JGDM说明买方状态：0000正常交收0098对方不交收0399本方证券余额不足，对方情况未知0499本方资金余额不足，对方情况未知0599本方清算路径错误，对方情况未知卖方状态：0000正常交收9800对方不交收9903对方情况未知，本方证券余额不足9904对方情况未知，本方资金余额不足9905本方清算路径错误，对方情况未知注：‘98’是在本方交收、对方不交收情况下，屏蔽对方具体不交收原因；‘99’是本方不交收情况下，屏蔽对方状态。22）数据填写说明—9—专项资产管理计划转让业务交收通知/交收结果字段名长度说明买方卖方SCDM2市场代码0101JLLX3记录类型002/003002/003JYFS3交易方式002002JSFS3交收方式002002YWLX3业务类型110110QSBZ3清算标志012012GHLX3过户类型00A00AJSBH16交收编号8位日期＋8位序号8位日期＋8位序号CJBH10成交编号**SQBH10申请编号**WTBH12委托编号##JYRQ8交易日期T日T日QSRQ8清算日期T日T日JSRQ8交收日期T+1日T+1日QTRQ8其它日期##WTSJ6委托时间**CJSJ6成交时间**XWH15席位号1交易席位交易席位XWH25席位号2清算席位清算席位—10—XWHY8席位所属结算参与人的清算编号席位1所属结算参与人的清算编号席位1所属结算参与人的清算编号JSHY8结算参与人的清算编号席位2所属结算参与人的清算编号席位2所属结算参与人的清算编号TGHY8托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号空/QFII托管银行的清算编号ZQZH10证券账号**ZQDM16证券代码1**ZQDM26证券代码2同证券代码1同证券代码1ZQLB2证券类别GZGZLTLX1流通类型00QYLB2权益类别##GPNF4挂牌年份##MMBZ1买卖标志BSSL12交收数量对交收通知：填应交收数量；对交收结果：填实际交收数量。单位：元正数表示过入，负数表示过出。对交收通知：填应交收数量；对交收结果：填实际交收数量。单位：元正数表示过入，负数表示过出。—11—CJSL12成交数量该笔交易的成交数量，正数表示券的买入，负数表示券的卖出。成交数量，单位：元该笔交易的成交数量，正数表示券的买入，负数表示券的卖出。成交数量，单位：元ZJZH25资金账号非担保备付金账号非担保备付金账号BZ3币种RMBRMBJG117价格1结算价，等于成交价（百元价）结算价，等于成交价（百元价）JG217价格2成交价（百元价）成交价（百元价）QSJE17清算金额对交收通知：等于abs(成交价×成交数量/100)×（－1）；对交收结果：若交收成功，等于交收通知中的清算金额；若交收失败，填0。对交收通知：等于abs(成交价×成交数量/100)；对交收结果：若交收成功，等于交收通知中的清算金额；若交收失败，填0。YHS17印花税印花税（注4）印花税（注4）JSF17经手费经手费（注4）经手费（注4）GHF17过户费过户费（注4）过户费（注4）ZGF17证管费证管费（注4）证管费（注4）SXF17手续费手续费（注4）手续费（注4）—12—QTJE117其它金额1结算费（注4）结算费（注4）QTJE217其它金额20.000.00QTJE317其它金额30.000.00SJSF17实际收付清算金额加各项费用清算金额加各项费用JGDM4结果代码取值范围如21）所列取值范围如21）所列FJSM40附加说明同清算标志的附加说明同清算标志的附加说明注1：表中‘*’表示与交易成交数据中的对应字段内容相同，‘#’表示该字段无意义。注2：表格中未填表示该字段填空格（用空格填满字段）。注3：表格中金额、费用字段正号表示结算参与人应收，负号表示结算参与人应付。注4：印花税、经手费、过户费、证管费和手续费等的计算方法参见相关业务规定。对于交收结果，若交收失败，各项费用为0。