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第二篇产业组织第二章产业组织的理论基础及其发展第三章企业第四章市场结构、行为和绩效第五章博弈与竞争策略第二章产业组织的理论基础及其发展第一节产业组织的定义与理论渊源一、产业组织的定义所谓产业组织(Industrialorganization)，通常指同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。二、产业组织理论的萌芽始于马歇尔的经济理论说产业组织理论的萌芽，开始于马歇尔的经济理论，其依据是：（一）马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》中首次把“组织”作为生产的“第四要素”，并提出近似工业产业组织的“工业组织”概念。－－“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当”•阿尔弗雷德·马歇尔(1842-1924)是19世纪末20世纪初的英国及至世界最著名的经济学家。马歇尔是剑桥大学教授，也是英国正统经济学界无可争辩的领袖。他于1890年发表的《经济学原理》，被看作是与斯密《国富论》、李嘉图《赋税原理》齐名的划时代的著作。（二）马歇尔的经济理论触及了产业组织研究的一些基本问题1.触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。马歇尔指出：“实际上，如果某种商品的生产遵守着收益递增规律（规模的经济性问题－在一定的市场需求范围内,随着生产规模的扩大，企业的产品与服务的每一单位的平均成本出现持续下降的现象），从而给予大生产者以很大的优势，那么，这种生产很容易为少数几家大厂所操纵”。•专业化，分工可以提高效率，规模越大的企业，其分工也必然是更详细的；•学习效应，随着产量的增加，工人可以使熟练程度增加，提供效率；•可以有效地承担研发费用等；•运输、购买原材料等方面存在的经济性；•价格谈判上的强势地位。2.触及了产品差别、生产条件差异以及广告费用等造成不完全竞争市场的垄断因素问题。产品差别是同类产品不完全替代的根本原因；生产条件差异是大企业同小企业相比具有更多的优势；广告宣传则促使人们了解产品特性，扩大心理偏好，意味着垄断因素的增长。3.提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经济与竞争的矛盾问题。“马歇尔冲突”：大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织”的概念的表述是含糊不清的。另外，马歇尔所触及的产业组织的基本问题，只是散见于其庞大的经济学体系中，均未作出专题理论分析。尽管如此，还是为后来的产业组织研究给予了很有价值的启迪。西方学者称其为产业组织理论的先驱。三、产业组织理论主要来源于张伯伦的“垄断竞争理论”1933年，几乎同时问世的张伯伦的《垄断价格理论》和罗宾逊的《不完全竞争经济学》，围绕着竞争和垄断的关系问题进行了更接近实际的全面研究，奠定了垄断价格理论的基础。尤其张伯伦提出的一些观点和概念成为现代产业组织理论的重要来源。主要有：•爱德华·哈斯丁·张伯伦(1899～1967)，美国著名经济学家。张伯伦在他1933年出版的《垄断竞争理论》一书中提出的关于资本主义市场结构和价格形成的理论。他的理论和英国经济学家罗宾逊于同年出版的《不完全竞争经济学》共同构成了“垄断竞争论”，成为现代微观经济学的重要组成部分。（一）否定了纯粹竞争存在的条件，提出垄断竞争的概念在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种极端的市场形态之间，存在着广阔的“中间地带”。因为“产品如有任何程度的差别，即可以说该售卖者对他自己的产品拥有绝对的垄断，但却要或多或少地遭到不完全替代产品的竞争。这样则每人都是垄断者，而同时也是竞争者，我们可以称他们为‘竞争的垄断者’，而称这种力量为‘垄断竞争’特别相宜”。（二）提出了生产同类产品的集团问题由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生了同类产品企业间的价格、产量协调的生产者集团。同时集团内企业因其产品的一定相互替代性而消除不了竞争。这就产生了集团内企业间、集团企业与非集团企业间纵横交错的竞争关系。张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的一个企业既受集团内其他企业，又受集团外企业制约而决定其行为的问题。（三）界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响“一般来说产品都是有差别的。这种标准可能是具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者有其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好那种产品，都可能构成差别的标准”。张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品的品质、包装等产品本身的不同之处；二是产品销售条件、服务态度的不同之处；三是消费者“想象”的心理差别。（四）提出了企业在市场上的进入和退出问题•张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入和退出市场，集团和非集团企业也可能在某一点达到均衡。•张伯伦指出，决定一个企业成本收益关系的基本因素是企业“进入”该产业的难易程度。（五）对垄断竞争的市场结构进行了分类•张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行了分类，并且考察了不同产业之间的联系，分析了特定产业内的结构、价格、利润、广告和效率等相互关系。•这些分析为以后的经济学家，尤其是梅森和贝恩，提供了进一步分析的基础。四、产业组织理论体系最终形成于贝恩的系统研究张伯伦的垄断竞争学说固然是产业组织理论的主要来源，但产业组织理论体系中的一些实证研究的方式方法和判别标准，却得益于20世纪30年代以后的一些西方学者实证研究的结论，其中最有影响的主要有：（一）伯尔和明斯对经济力集中的实证研究伯尔和明斯（美）于1933年发表了《近代股份公司和私有财产》，对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，造成经济力集中、扼杀竞争、价格刚性等问题进行了实证分析，取得了为梅森和贝恩所借鉴、吸收的启发性成果。（二）勒纳、卡莱基的垄断指标的探索•1934年，勒纳（英）依据完全竞争和垄断性市场中价格决定机制的差异，以利润为基础来测定垄断度，得出企业的垄断度和其产品的需求弹性倒数相等的结论。•之后，卡莱基（波兰）将其从个别企业扩展到产业和整个国民经济，并将垄断度和所得分配率联系起来，应用于经济动态分析。•贝恩在此基础上，提出以利润率作为测量垄断度指标的尺度，使垄断度指标成为推测市场结构和市场行为的重要因素。（三）约翰•莫里斯•克拉克（美）“有效竞争”概念提出和对其度量标准的研究，催育了贝恩产业组织理论体系的形成•继克拉克提出“有效竞争”概念之后，包括梅森在内的许多学者对有效竞争的标准进行研究，促进了产业组织研究的深入发展。•美国加州大学经济学教授贝恩在长期实证研究中，集前人研究成果之大成，并加以理论化、系统化，于1959年发表了《产业组织》，标志了以梅森、贝恩为代表的哈佛学派的产业组织理论体系的最终形成。（四）贝恩产业组织理论体系的主要内容•贝恩对产业组织研究、分析框架通常是假定市场结构（Structure）决定市场行为（Conduct），市场行为再决定市场绩效（Performance）。•贝恩十分强调市场结构在产业组织分析中的突出地位。•该理论体系主要包括市场结构、市场行为、市场绩效和产业组织政策四方面的内容。市场结构（Structure）市场行为（Conduct）市场绩效（Performance）因果关系在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按“市场结构（structure）-市场行为（conduct）-市场绩效（performance）-产业组织政策”展开的。哈佛学派的SCP分析框架1.市场结构•是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的地位和特征。•决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍。市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。产品差别是同类产品不完全替代的根本原因，因而扩大产品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替代性，意味着该产业垄断因素的增长。进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已有企业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入壁垒主要包括规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占有壁垒、产品差别壁垒和政策法律制度壁垒等。2.市场行为所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动。这种行动受市场结构的制约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。卖方的基本市场行为可分为三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。价格竞争与价格协调是最基本的价格行为，它们以控制和影响价格为直接目标。非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较高的利润，包括：产品和技术开发；销售活动，包括销售策略、网络、服务、广告等。组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。3.市场绩效市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述实际的市场绩效，主要侧重于以下几个方面：资源配置效率，是反映市场绩效最重要的指标。贝恩认为，可用产业的长期利润率是否趋于平均化，来测量资源配置是否有效。•技术进步程度，技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经济增长的市场绩效表现出来。产业组织的技术效率，又称产业的规模结构效率，反映产业经济规模和规模效益实现程度。主要通过三个方面来分析：一是经济规模企业产量占全产业产量的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流程阶段产量的比例；三是有无开工不足，能力过剩。X非效率，指由于企业内部组织层次多，关系复杂，机构庞大，加上所有权与经营权分离，使企业难以形成利润极大化和费用最小化的行为，导致企业内部资源配置效率低下。4.产业组织政策•产业组织政策是产业组织理论的重要组成部分，从某种意义上说，对产业组织上述三个部分的现状测量和分析，是为了制定有效的指导和干预产业市场结构和企业行为的产业组织政策，以实现资源的优化配置，取得良好的市场绩效的目的。•产业组织政策的直接目标是促进实现有效竞争，即政府通过协调竞争与经济规模的矛盾，维持健全市场秩序，促进经济发展。•“结构－行动－绩效”分析范式(SCP)结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新率等•结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。•因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。市场基本供求状况市场结构市场结构、市场行为、市场绩效模式市场行为市场绩效结构、行为、绩效（SCP）模式反馈效应这种SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。第二节产业组织理论的发展梅森和贝恩的产业组织理论诞生以后，随着对产业研究的深入，产业组织理论呈多元化方向发展，其中，最具有影响的是芝加哥学派的产业组织理论和鮑莫尔等人的可竞争市场理论，以及其他相关理论。一、芝加哥学派•产业组织理论的芝加哥学派是20世纪60年代崛起的，代表人物是斯蒂格勒、布罗兹恩和德姆斯。•与哈佛学派强调市场结构市场行为市场绩效的因果关系不同，芝加哥学派或认为三者之间没有必然的因果关系，或强调市场绩效市场行为市场结构的逆向因果关系。•哈佛学派认为进入壁垒限制了竞争，因而损害了资源配置效率。而芝加哥学派则认为，问题的关键是看是否存在人为的进入壁垒。•美国经济学界公认芝加哥学派的研究无论是对产业组织理论的发展，还是对美国70年代末开始的放松管制的改革，都起了重大的促进作用。二、可竞争性市场理