交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金

交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2009年第1号）基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司二〇〇九年六月交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2009年第1号）1【重要提示】交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2006年4月25日中国证券监督管理委员会证监基金字【2006】78号文核准募集。本基金基金合同于2006年6月14日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本招募说明书所载内容截止日为2009年6月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2009年第1号）2目录一、绪言............................................................3二、释义............................................................3三、基金管理人......................................................8四、基金托管人.....................................................15五、相关服务机构...................................................20六、基金的募集.....................................................35七、基金合同的生效.................................................35八、基金份额的申购与赎回...........................................35九、基金的转换.....................................................52十、基金的投资.....................................................58十一、基金的业绩...................................................68十二、基金的财产...................................................70十三、基金资产的估值...............................................71十四、基金收益与分配...............................................77十五、基金的费用与税收.............................................78十六、基金的会计与审计.............................................80十七、基金的信息披露...............................................81十八、风险揭示.....................................................86十九、基金合同的终止与基金财产的清算...............................89二十、基金合同内容摘要.............................................91二十一、托管协议的内容摘要........................................106二十二、对基金份额持有人的服务....................................114二十三、其他应披露事项............................................116二十四、招募说明书的存放及查阅方式................................117二十五、备查文件..................................................117交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2009年第1号）3一、绪言《交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1.基金或本基金：指交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金2.基金管理人或本基金管理人，公司或本公司：指交银施罗德基金管理有限公司3.基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4.基金合同：指《交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5.托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2009年第1号）46.招募说明书：指《交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金招募说明书》，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6个月更新1次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日7.基金份额发售公告：指《交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金份额发售公告》8.法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章、规范性文件及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9.《证券法》：指2005年10月27日经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过，自2006年1月1日起实施的《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订10.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订11.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》12.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》13.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》14.中国证监会：指中国证券监督管理委员会15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会16.基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人17.个人投资者：指合法持有现时有效的身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2009年第1号）5人、社会团体或其他组织19.合格境外机构投资者：指符合有关法律法规规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者的合称21.基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人22.基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务23.销售机构：指直销机构和代销机构24.直销机构：指交银施罗德基金管理有限公司25.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售服务业务的会员单位26.会员单位：指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员单位27.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点28.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等29.份额登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的份额登记机构为基金管理人或接受基金管理人委托代为办理注册登记业务的机构30.基金账户：指份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户31.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金份额的变动及结余情况的账户32.基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，中国证监会书面确认的日期交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金（更新）招募说明书（2009年第1号）633.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期34.基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月35.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限36.日/天：指公历日37.月：指公历月38.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日39.T日：指销售机构确认的投资人有效申请工作日40.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)41.开放日：指销售机构办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期42.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份额发售公告43.上交所《业务规则》：指2005年7月14日上海证券交易所发布并于2005年7月14日起施行的《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则（试行）》44.业务规则：