光大证券股份有限公司XXXX年一季度报告

光大证券股份有限公司2010年一季度报告第1页共7页光大证券股份有限公司2010年第一季度报告光大证券股份有限公司2010年一季度报告第2页共7页目录1重要提示....................................................................................................................................32公司基本情况............................................................................................................................33重要事项....................................................................................................................................44附录财务报表...........................................................................................................................7光大证券股份有限公司2010年一季度报告第3页共7页1重要提示1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2本报告经公司二届十七次董事会、二届八次监事会审议通过。公司全体董事出席董事会会议。未有董事、监事对本报告提出异议。1.3公司第一季度财务报告未经审计。1.4公司总裁徐浩明、财务总监胡世明及会计机构负责人沈诗光声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。2公司基本情况2.1主要会计数据和财务指标单位:元2010年3月31日2009年12月31日增减（％）总资产65,189,704,225.5962,021,479,840.085.11归属于上市公司股东的净资产22,795,841,192.5122,456,553,448.151.51归属于上市公司股东的每股净资产6.676.571.522010年1-3月2009年1-3月增减（％）营业利润399,140,376.91772,678,707.08-48.34利润总额469,784,480.87785,463,117.13-40.19归属于上市公司股东的净利润342,948,497.61596,995,943.02-42.55归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润289,960,856.04590,438,740.98-50.89基本每股收益(元)0.100.21-52.38扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)0.080.20-60.00稀释每股收益(元)0.100.21-52.38加权平均净资产收益率(%)1.525.48减少3.96个百分点扣除非经常性损益的加权平均净资产收益率(%)1.285.42减少4.14个百分点经营活动产生的现金流量净额3,800,094,760.491,941,232,741.6695.76每股经营活动产生的现金流量净额（元）1.110.6765.67光大证券股份有限公司2010年一季度报告第4页共7页注：净资产收益率和每股收益按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的规定计算。每股收益的计算2010年1-3月按341,800万股，2009年1-3月按289,800万股，每股净资产和每股经营活动产生的现金流量净额，2010年3月末按期末股本341,800万股计算，2009年3月末按期末股本289,800万股计算。2.2非经常性损益项目和金额单位：元非经常性损益项目金额非流动资产处置损益-156,285.61计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外71,310,000.00其他符合非经常性损益定义的损益项目-509,610.43减:所得税影响额17,656,462.39合计52,987,641.572.3报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表报告期末股东总数（户）149328前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）持股数量（股）股份种类中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金7997455人民币普通股中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金5459973人民币普通股中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪3869744人民币普通股中国建设银行股份有限公司－华夏收入股票型证券投资基金3132984人民币普通股中国工商银行－中银持续增长股票型证券投资基金2999905人民币普通股海通－中行－FORTIS2684872人民币普通股齐鲁证券－中信－齐鲁金泰山灵活配置集合资产管理计划2300000人民币普通股财通证券有限责任公司2259100人民币普通股平安证券有限责任公司2239969人民币普通股中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金2000000人民币普通股3重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用光大证券股份有限公司2010年一季度报告第5页共7页单位:元资产负债表项目2010年3月31日2009年12月31日增减（％）变动原因结算备付金11,063,873,559.382,511,661,768.64340.50存入登记公司的客户交易结算资金增加交易性金融资产4,055,738,120.837,378,926,286.36-45.04自营规模减少买入返售金融资产2,958,270,704.55101,037,407.532827.90增加了买入返售金融资产规模可供出售金融资产1,009,880,158.98671,789,400.5450.33可供出售金融资产规模增加长期股权投资221,780,000.00156,422,000.0041.78子公司增加对外投资卖出回购金融资产款4,577,683,314.671,700,300,000.00169.23增加卖出回购金融资产规模应付职工薪酬412,497,095.98716,046,564.22-42.39发放了部分应付职工薪酬应交税费233,082,154.23354,378,631.56-34.23应交所得税减少应付利息3,644,775.185,265,101.34-30.77客户交易结算资金减少，应付利息相应减少应付股利765,000.00660,765,000.00-99.88股利支付递延所得税负债10,952,006.6717,326,632.45-36.79持有的金融工具期末公允价值减少利润表项目2010年1-3月2009年1-3月增减（％）变动原因证券承销业务净收入30,167,404.001,079,901.942693.53公司债券承销业务收入增加受托客户资产管理业务净收入168,154,100.49115,213,488.2445.95公司集合理财业务和受托基金管理业务均有增加利息净收入158,995,299.32105,975,449.5850.03公司货币资金增加投资收益-127,723,294.8161,208,674.68N/A自营证券差价收入减少公允价值变动收益-55,005,205.0435,984,520.26N/A交易性金融资产市值减少汇兑收益-113,790.9034,252.56N/A汇率变化影响资产减值损失64,467.59-16,260,408.99N/A上年同期有卖出可供出售金融资产转销原计提的资产减值损失其他业务成本2,487,636.37528,574.22370.63子公司咨询费用增加营业外收入71,543,320.412,932,751.04453.19扶持资金增加营业外支出899,216.44148,340.99506.18捐赠支出增加所得税费用111,726,642.01172,578,695.40-35.26利润减少相应企业所得税减少3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用3.2.12009年11月12日，根据中国证监会证监许可（2009）1172号《关于核准光大证券股份有限公司设立光大阳光集结号混合型一期集合资产管理计划的批复》，同意设光大证券股份有限公司2010年一季度报告第6页共7页立光大阳光集结号混合型一期集合资产管理计划。该管理计划发行期已于2010年1月27日结束，共计募集资金1.52亿元。光大阳光集结号混合型一期集合资产管理计划的托管人为中国光大银行股份有限公司。3.2.22010年2月5日，公司二届十五次董事会审议通过了《关于公司开展融资融券业务的议案》（信息披露内容详见2010年2月6日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站）。2010年2月26日，公司2010年第一次临时股东大会审议通过了《关于增加公司业务种类并修改公司章程的议案》（信息披露内容详见2010年2月27日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站）。2010年3月18日，经中国证券监督管理委员会证监许可（2010）314号《关于核准光大证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》核准，公司增加融资融券业务（信息披露内容详见2010年3月23日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站）。3.2.32010年3月12日，经中国证券监督管理委员会证监许可（2010）295号《关于核准光大期货有限公司变更注册资本的批复》核准，公司子公司光大期货有限公司注册资本由15,000万元变更为35,000万元（信息披露内容详见2010年3月26日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站）。3.2.42010年3月19日，公司二届十六次董事会审议通过了《关于拟设立光大证券香港公司的议案》（信息披露内容详见2010年3月23日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站）。3.2.52010年3月19日，公司二届十六次董事会审议通过了《公司设立区域分公司的议案》（信息披露内容详见2010年3月23日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站）。光大证券股份有限公司2010年一季度报告第7页共7页3.2.6报告期内，公司完成一家服务部升级工作，长沙望城坡证券服务部升级为长沙金星中路证券营业部。截至2010年3月31日，公司证券营业部94家，证券服务部3家，另有5家证券营业部正在筹建中。3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况√适用□不适用公司持股5%以上股东股份限售承诺的情况：本公司股东中国光大（集团）总公司和中国光大控股有限公司承诺：自本公司股票在上海证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理其已直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司收购该等股份。报告期内，上述股东未对公司股份进行出售或转让。3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明□适用√不适用3.5报告期内现金分红政策的执行情况√适用□不适用公司2009年度利润分配预案已经2010年3月19日召开的二届十六次董事会审议通过，具体分配预案为：以2009年12月31日总股本3,418,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利5元（含税）。光大证券股份有限公司法定代表人:徐浩明2010年4