华安创新证券投资基金

华安创新证券投资基金更新的招募说明书1华安创新证券投资基金更新的招募说明书2008年第2号基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司基金类型：契约型开放式2008年11月华安创新证券投资基金更新的招募说明书I重要提示华安创新证券投资基金经中国证监会2001年8月15日证监基金字[2001]33号文件《关于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2008年9月21日，有关财务数据和净值表现截止日为2008年6月30日。华安创新证券投资基金更新的招募说明书II目录一．绪言.......................................................................................................................................1二．释义.......................................................................................................................................2三．基金管理人...........................................................................................................................4四．基金托管人.........................................................................................................................14五．相关服务机构.....................................................................................................................18六．基金份额的申购、赎回与转换.........................................................................................32七．基金的非交易过户、冻结与质押.....................................................................................40八．基金的转托管.....................................................................................................................42九、基金的投资.........................................................................................................................43十．基金的业绩.........................................................................................................................48十一．基金的财产.....................................................................................................................50十二．基金资产的估值.............................................................................................................51十三．基金的收益分配.............................................................................................................55十四．基金的费用与税收.........................................................................................................56十五．基金的会计与审计.........................................................................................................62十六．基金的信息披露.............................................................................................................63十七．风险揭示.........................................................................................................................65十八．《基金合同》的终止与清算.........................................................................................67十九．《基金合同》的内容摘要.............................................................................................69二十．基金托管协议的内容摘要.............................................................................................76二十一．对基金份额持有人的服务.........................................................................................80二十二．其他应披露事项.........................................................................................................84二十三．招募说明书的存放及查阅方式.................................................................................87二十四．备查文件.....................................................................................................................88华安创新证券投资基金更新的招募说明书1一．绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）及其配套管理办法等有关法律法规以及《华安创新证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》。华安创新证券投资基金更新的招募说明书2二．释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本招募说明书：指《华安创新证券投资基金更新的招募说明书》及对其的持续更新本合同、《基金合同》：指《华安创新证券投资基金基金合同》及对本合同的任何修订和补充《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起施行的《中华人民共和国证券投资基金法》元：指人民币元基金或本基金：指依据《基金合同》所设立的华安创新证券投资基金中国证监会：指中国证券监督管理委员会基金管理人：指华安基金管理有限公司基金发起人：指华安基金管理有限公司基金托管人：指交通银行股份有限公司基金销售代理人：指依据有关代理协议办理本基金申购、赎回和其他基金业务的代理机构基金注册与过户登记人：指华安基金管理有限公司或其委托的其它符合条件的代为办理基金注册与过户登记业务的机构基金合同当事人指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的自然人投资人机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的法人、社会团体或其他组织存续期限：指基金成立并存续的不定期之期限工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日T日：指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日T+n日指自T日起第n个工作日（不包含T日）日常申购：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出购买基金份额的请求华安创新证券投资基金更新的招募说明书3日常赎回：指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人提出卖出基金份额的请求基金转换：指基金投资者可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金份额的行为基金账户指基金注册与过户登记人给投资人开立的用于记录投资人持有本基金份额情况的凭证交易账户：指基金销售机构为投资人开立的用于记录投资人所持有的华安基金管理有限公司管理的开放式基金基金份额及其变化情况的账户转托管：指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收益基金资产总值：指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和基金资产净值：指基金资产总值减去负债后的净资产值基金份额净值：指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，精确到0.001元，小数点第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程