华安策略优选股票型证券投资基金

华安策略优选股票型证券投资基金招募说明书基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司二〇〇七年八月重要提示华安策略优选股票型证券投资基金由安久证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年7月23日证监基金字[2007]210号文核准的安久证券投资基金基金份额持有人大会决议，安久证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华安策略优选股票型证券投资基金”。自2007年8月2日起，由《安久证券投资基金基金合同》修订而成的《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。目录一、绪言....................................................................1-1二、释义....................................................................2-1三、基金管理人..............................................................3-1四、基金托管人..............................................................4-1五、相关服务机构............................................................5-1六、基金的历史沿革..........................................................6-1七、基金的存续..............................................................7-1八、基金的集中申购期安排....................................................8-1九、基金份额的申购与赎回....................................................9-1十、基金的转托管与非交易过户等其他业务.....................................10-1十一、基金的投资...........................................................11-1十二、基金的财产...........................................................12-1十三、基金资产的估值.......................................................13-1十四、基金的收益与分配.....................................................14-1十五、基金的费用与税收.....................................................15-1十六、基金的会计与审计.....................................................16-1十七、基金的信息披露.......................................................17-1十八、风险揭示.............................................................18-1十九、基金的终止与清算.....................................................19-1二十、基金合同的内容摘要...................................................20-1二十一、基金托管协议的内容摘要.............................................21-1二十二、对基金份额持有人的服务.............................................22-1二十三、招募说明书存放及查阅方式...........................................23-1二十四、备查文件...........................................................24-1附件一：基金合同内容摘要..................................................附1-1附件二：基金托管协议内容摘要..............................................附2-1华安策略优选股票型基金招募说明书一、绪言《华安策略优选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。1-1华安策略优选股票型基金招募说明书2-1二、释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：基金或本基金：指华安策略优选股票型证券投资基金，本基金由安久证券投资基金转型而成；安久基金：指安久证券投资基金，运作方式为契约型封闭式；基金管理人或本基金管理人：指华安基金管理有限公司；基金托管人或本基金托管人：指交通银行股份有限公司；基金合同：指《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《安久证券投资基金基金合同》修订而成；托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安策略优选股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充，本托管协议由《安久证券投资基金托管协议》修订而成；招募说明书：指本《华安策略优选股票型证券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定期做出的更新，招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起，每6个月更新1次，并于每6个月结束之日后的45日内公告，更新内容截至每6个月的最后1日；集中申购公告：指《华安策略优选股票型证券投资基金集中申购期基金份额发售公告》；法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等；《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的修订；《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》；《信息披露办法》指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基华安策略优选股票型基金招募说明书金信息披露管理办法》；《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》；中国证监会：指中国证券监督管理委员会；银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会；基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；个人投资者：指年满18周岁，合法持有现时有效的中华人民共和国居民身份证、军人证件等有效身份证件的中国公民，以及中国证监会批准的其他可以投资基金的自然人；机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资人境内证券投资管理暂行办法》规定的条件，经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构；投资人指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称；基金份额持有人：指依基金合同或招募说明书合法取得基金份额的投资人；基金销售业务：指基金的发售、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务；销售机构：指直销机构和代销机构；直销机构指华安基金管理有限公司；代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点；注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、2-2华安策略优选股票型基金招募说明书代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理有限公司或接受华安有限公司委托代为办理注册登记业务的机构；基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户；基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖华安策略优选股票型证券投资基金的变动及结余情况的账户；基金转型：指对包括安久基金由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，并更名为“华安策略优选股票型证券投资基金”等一系列事项的统称；基金合同生效日：指本《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》生效起始日，本基金合同自安久证券投资基金终止上市之日起生效，原《安久证券投资基金基金合同》自同一日起失效；集中申购期：指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过1个月；存续期：指自《安久证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华