华泰联合证券有限责任公司

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华泰联合证券有限责任公司2009年度财务报表的审计报告天健正信审(2010)JR字第150001号天天健健正正信信会会计计师师事事务务所所AAsscceennddaaCCeerrttiiffiieeddPPuubblliiccAAccccoouunnttaannttss目录一、审计报告...................................................二、已审财务报表1、资产负债表............................................1-22、利润表..................................................33、现金流量表..............................................44、所有者权益变动表......................................4-5三、财务报表附注...........................................6-371资产负债表2009年12月31日编制单位:华泰联合证券有限责任公司金额单位:人民币元资产附注年末余额年初余额资产:货币资金六.123,706,786,671.3611,041,176,912.12其中:客户资金存款22,615,372,759.3710,603,846,819.47结算备付金六.2761,151,596.20792,590,841.19其中:客户备付金540,185,412.87781,325,287.65拆出资金——交易性金融资产六.32,604,411,024.701,511,233,525.79衍生金融资产——买入返售金融资产——应收利息——存出保证金六.4300,166,644.7294,727,723.23可供出售金融资产六.567,921,251.4614,510,885.83持有至到期投资——长期股权投资六.611,566,072.2011,566,072.20投资性房地产六.78,409,238.678,777,239.54固定资产六.8135,519,759.14134,348,198.29无形资产六.98,078,791.5711,101,599.09其中:交易席位费218,155.385,240,237.67递延所得税资产六.10118,531,615.88113,008,606.44其他资产六.11163,256,104.35118,291,030.63资产总计27,885,798,770.2513,851,332,634.352资产负债表2009年12月31日编制单位:华泰联合证券有限责任公司金额单位:人民币元负债和所有者权益附注年末余额年初余额负债:短期借款——其中:质押借款——拆入资金——交易性金融负债——衍生金融负债——卖出回购金融资产款六.12943,415,595.21310,000,000.00代理买卖证券款六.1323,430,832,651.1811,468,315,844.21代理承销证券款6,228,534.00—应付职工薪酬六.14246,738,180.27155,051,336.63应交税费六.15161,001,117.7844,819,384.78应付利息——预计负债——长期借款——应付债券——递延所得税负债六.169,557,584.131,105,586.13其他负债六.17129,837,005.23157,527,097.82负债合计24,927,610,667.8012,136,819,249.57所有者权益:实收资本六.181,000,000,000.001,000,000,000.00资本公积六.1937,885,980.099,036,559.07盈余公积六.20285,530,212.24164,047,682.57风险准备六.21571,060,424.48328,095,365.14未分配利润六.221,063,711,485.64213,333,778.00所有者权益合计2,958,188,102.451,714,513,384.78负债和所有者权益总计27,885,798,770.2513,851,332,634.35公司负责人:马昭明主管会计工作负责人:周翔会计机构负责人:周翔3利润表2009年度编制单位:华泰联合证券有限责任公司金额单位:人民币元项目附注本年金额上年金额一、营业收入2,988,773,714.851,611,351,275.92手续费及佣金净收入六.232,629,501,715.701,576,374,952.01其中:代理买卖证券业务净收入2,321,030,090.531,410,604,261.58证券承销业务净收入307,349,767.06165,770,690.43受托客户资产管理业务净收入1,121,858.11—利息净收入六.24206,309,048.35201,437,608.67投资收益六.2582,065,329.58(12,014,764.13)其中:对联营企业和合营企业的投资收益——公允价值变动收益六.2669,475,573.39(149,779,191.71)汇兑收益(113,466.09)(5,573,345.45)其他业务收入1,535,513.92906,016.53二、营业支出1,443,133,130.431,044,554,362.36营业税金及附加六.27145,809,297.79100,321,172.33业务及管理费六.281,322,109,742.14948,311,929.40资产减值损失六.29(24,856,169.50)(4,155,650.86)其他业务成本70,260.0076,911.49三、营业利润1,545,640,584.42566,796,913.56加:营业外收入六.3011,113,357.3511,844,630.44减:营业外支出六.314,204,314.059,575,245.79四、利润总额1,552,549,627.72569,066,298.21减:所得税费用六.32337,724,331.07121,785,526.81五、净利润1,214,825,296.65447,280,771.40公司负责人:马昭明主管会计工作负责人:周翔会计机构负责人:周翔4现金流量表2009年度编制单位:华泰联合证券有限责任公司金额单位:人民币元项目附注本年度金额上年度金额一、经营活动产生的现金流量:处置交易性金融资产净增加额—(1,209,563,455.43)收取利息、手续费及佣金的现金3,395,262,717.902,322,477,875.97拆入资金净增加额——回购业务资金净增加额633,415,595.21310,000,000.00代理买卖证券收到的现金净额11,962,516,806.97—收到其他与经营活动有关的现金六.3458,237,347.27214,313,303.68经营活动现金流入小计16,049,432,467.351,637,227,724.22处置交易性金融资产净减少额958,322,507.73—支付利息、手续费及佣金的现金569,451,953.85356,822,051.74代理买卖证券支付的现金净额—8,442,524,081.49支付给职工以及为职工支付的现金787,400,672.85664,156,460.18支付的各项税费428,233,654.22411,961,079.52支付其他与经营活动有关的现金六.35628,165,643.66757,996,566.44经营活动现金流出小计3,371,574,432.3110,633,460,239.37经营活动产生的现金流量净额12,677,858,035.04(8,996,232,515.15)二、投资活动产生的现金流量:——收回投资收到的现金441,248.50137,120.00取得投资收益收到的现金576,965.20—收到其他与投资活动有关的现金——投资活动现金流入小计1,018,213.70137,120.00投资支付的现金——购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金44,592,268.4099,546,698.15支付其他与投资活动有关的现金——投资活动现金流出小计44,592,268.4099,546,698.15投资活动产生的现金流量净额(43,574,054.70)(99,409,578.15)三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金——发行债券收到的现金——收到其他与筹资活动有关的现金——筹资活动现金流入小计—偿还债务支付的现金—分配股利、利润或偿付利息支付的现金—915,890,797.25支付其他与筹资活动有关的现金——筹资活动现金流出小计—915,890,797.25筹资活动产生的现金流量净额—(915,890,797.25)四、汇率变动对现金的影响(113,466.09)(5,573,345.45)五、现金及现金等价物净增加额12,634,170,514.25(10,017,106,236.00)加:期初现金及现金等价物余额11,833,767,753.3121,850,873,989.31六、期末现金及现金等价物余额六.3324,467,938,267.5611,833,767,753.31公司负责人:马昭明主管会计工作负责人:周翔会计机构负责人:周翔5所有者权益变动表编制单位:华泰联合证券有限责任公司金额单位:人民币:元2009年度项目实收资本资本公积盈余公积风险准备未分配利润其他所有者权益合计一、上年年末余额1,000,000,000.009,036,559.07164,047,682.57328,095,365.14213,333,778.00—1,714,513,384.78加:会计政策变更———————前期差错更正———————二、本期期初余额1,000,000,000.009,036,559.07164,047,682.57328,095,365.14213,333,778.00—1,714,513,384.78三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)—28,849,421.02121,482,529.67242,965,059.34850,377,707.64—1,243,674,717.67(一)净利润————1,214,825,296.65—1,214,825,296.65(二)直接计入所有者权益的利得和损失—28,849,421.02————28,849,421.021.可供出售金融资产公允价值变动净额—37,301,419.02————37,301,419.022.权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响———————3.与计入所有者权益项目相关的所得税影响—(8,451,998.00)————(8,451,998.00)4.其他———————上述(一)和(二)小计—28,849,421.02——1,214,825,296.65—1,243,674,717.67(三)所有者投入和减少资本(减少以“-”号填列)———————1.所有者投入资本———————2.股份支付计入所有者权益的金额———————3.其他———————(四)利润分配(减少以“-”号填列)——121,482,529.67242,965,059.34(364,447,589.01)—-1.提取盈余公积——121,482,529.67—(121,482,529.67)——其中:法定盈余公积——121,482,529.67—(121,482,529.67)——任意盈余公积———————2.提取一般风险准备(金融企业填报)———242,965,059.34(242,965,059.34)——3.所有者(或股东)的分配—————-其中:国有企业应上交的利润(国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