华泰证券网上开户业务流程汇报

华泰证券HUATAISecurities网络营销中心李歌29282013年9月华泰证券网上开户业务流程汇报华泰证券HUATAISecurities目录CONTENTS1.网上开户方案概述2.网上开户页面展示3.网上开户客户营业部对接工作及要求华泰证券HUATAISecurities网上开户相关政策演进2013年3月15日，证监会、证券业协会《证券公司开立客户账户规范》，以及《关于发布证券公司开立客户账户规范有关情况的说明》3月15日3月25日8月9日8月19日8月19日，中国证券登记结算有限责任公司邮件表示对华泰证券网上开户业务方案材料、证书服务代理资格申请材料及报备的其他方式发放证书的报备材料表示暂无异议3月25日，中国证券登记结算有限责任公司发布了《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实暂行办法》，4月20日又发布了《证券账户非现场开户常见问题解答》8月9日，中国证券登记结算有限责任公司发布了《关于发布中国结算数字证书认证业务指引（试行）及中国结算数字证书认证业务指南（试行）》的通知》华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务整体流程客户网页端录入总部集中审核回访营业部对接跟踪二次业务一柜台通网上二次业务自助办理华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务流程方案——三步基本流程填写个人资料拍摄视频影像安装数字证书开户信息填写风险测评投资者教育风险揭示协议签署三方存管银行选择开立账户类型客服电话回访确认本人身份激活资金账户开立股东账户设置相关密码寄送股东卡身份验证领证书开户资料填写回访激活成功华泰证券HUATAISecurities本周六上午9：30——12点进行测试，请各家营业部准备2、3个未在华泰开户的身份证，自备摄像头、麦克风、上网电脑、符合条件的银行卡，通过网上自助开户系统完成网上自助开户申请（测试数据将会删除）。申请过程中请在邮寄地址一栏加注“营业部测试”，开户营业部选择各自所属营业部以便于我们统计。华泰证券网上开户业务流程方案——测试说明华泰证券HUATAISecurities目录CONTENTS1.网上开户流程方案2.网上开户页面展示3.营业部对接工作4.天天发购买新渠道——涨乐网目录CONTENTS1.网上开户方案概述2.网上开户页面展示3.网上开户客户营业部对接工作及要求华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务流程方案截图——开户引导页银行目前支持中国银行（需开通电话银行）兴业银行、华夏银行、上海银行四家注意提示客户硬件条件必须安装控件华泰证券HUATAISecurities后续中断可以使用该手机号码在原电脑继续开户网上开户截图视频身份验证——手机验证工作时间是9：00-17：00华泰证券HUATAISecurities姓名、身份证号码需确保无误，并未开过华泰资金账户邮寄地址很重要，邮寄股东卡网上开户截图视频身份验证——个人基本信息华泰证券HUATAISecurities其它宽带选择实际宽带类型，便于视频流畅进行网上开户截图视频身份验证——视频拍照引导页华泰证券HUATAISecurities网上开户截图视频身份验证——视频连接页华泰证券HUATAISecurities网上开户截图视频身份验证——拍照身份证、个人照华泰证券HUATAISecurities录制视频需客户明确回答几个问题，1分钟左右网上开户截图视频身份验证——影像录制华泰证券HUATAISecurities网上开户截图视频身份验证——身份验证通过华泰证券HUATAISecurities申领的数字证书等于网上身份证，强烈建议客户采用自己的安全的电脑网上开户截图视频身份验证——数字证书提示页华泰证券HUATAISecurities网上开户截图视频身份验证——数字证书密码设置客户需设置数字证书密码，后续使用证书签名时使用，密码需要一定复杂度，妥善保存华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示销户、创业板、两融等二次业务办理仍需临柜华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示客户经理工号将随工单流转至开户营业部，作为后续工作参考身份证有效期填写要注意不要填错华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示需拍摄银行卡正面照卡面要清楚华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示转户客户需先办理好转托管、或者取消指定等，同线下操作华泰证券HUATAISecurities华泰证券网上开户业务流程方案——截图演示提交申请后，客户等待回访激活电话，一个工作日左右总部完成回访激活。客户可以下载新客户服务手册进行学习华泰证券HUATAISecurities常见问题汇总1、客户硬件条件不足：缺少摄像头、耳麦、话筒等，身份证不在身边。2、银行卡不符合要求：中国银行需开通电话银行，兴业、华夏、上海普通借记卡即可。银行卡卡号输入错误。3、邮寄地址有误，股东卡收不到。4、室内光线不好，影像不够清晰。5、身份证有效期输入错误、客户经理工号遗漏输入。6、客户开户电脑不是自己常用电脑，后续使用会产生问题。7、客户忘记了设置的回访激活问题华泰证券HUATAISecurities目录CONTENTS1.网上开户相关政策演进2.华泰证券网上开户业务流程方案3.技术、制度及人员准备4.合规及风控管理目录CONTENTS1.网上开户流程方案2.网上开户页面展示3.营业部对接工作4.天天发购买新渠道——涨乐网目录CONTENTS1.网上开户方案概述2.网上开户页面展示3.网上开户客户营业部对接工作及要求华泰证券HUATAISecurities营业部对接工作及要求开发关系设置服务套餐及佣金设置服务经理分配及跟踪客户完成回访激活后，CRM系统实时生成工单，流转至开户营业部；同时，总部网络客服电话至营业部呼叫中心联系人，提醒开发关系设定、佣金及服务套餐设定等工作；营业部在接到CRM工单后需在当日完成客户的佣金及服务套餐设定、开发关系设定等工作华泰证券HUATAISecurities对于CRM工单中包含客户经理工号信息的，视同客户对该客户经理开发关系的认同，其开发关系确认单中客户签字部分可不签（标注网上开户字样），同时，该客户经理需与客户联系确定其佣金及服务套餐对于CRM工单中无客户经理工号信息的，视同自然增长客户（如有特殊情况的，则报营业部总经理处理），此类客户的佣金及服务套餐建议设定为当地的最低协议价格。营业部对接工作及要求华泰证券HUATAISecurities汇报完毕，谢谢！