华泰证券营销人员定级五套答案

华泰证券营销人员定级五套答案您的得分:0,很抱歉您未通过此次练习。练习设置人:汤国玮分数设置：按原试题分数比例，将总分折算成分单选题1.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。1分已自动评判A.股票、债券和其他证券B.公募证券和私募证券C.上市证券和非上市证券D.政府证券、政府机构证券和公司证券学员答案：标准答案：B学员得分：0分2.比较下列证券投资基金，风险最大的基金是（）。1分已自动评判A.股票基金B.债券基金C.混合型基金D.衍生工具基金学员答案：标准答案：D学员得分：0分3.从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。1分已自动评判A.筹资功能B.发行人承诺C.投资功能D.预期报酬率学员答案：标准答案：D学员得分：0分4.当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。1分已自动评判A.股息B.红利C.资本利得D.利息学员答案：标准答案：C学员得分：0分5.证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是（）。1分已自动评判A.客户招揽B.产品及服务销售C.客户服务D.客户促成学员答案：标准答案：A学员得分：0分6.目前在我国A股账户不可用于买卖（）。1分已自动评判A.A股B.B股C.债券D.权证学员答案：标准答案：B学员得分：0分7.我国《证券法》的核心旨在（）。1分已自动评判A.保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量学员答案：标准答案：A学员得分：0分8.在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。1分已自动评判A.客户关系建立B.目标市场选择C.客户促成D.产品销售学员答案：标准答案：A学员得分：0分9.华泰证券正式开业日期为（）。1分已自动评判A.6月1日B.5月26日C.9月10日D.10月1日学员答案：标准答案：B学员得分：0分10.目前全国证券从业资格考试每年定期举办几次？1分已自动评判A.1B.2C.3D.4学员答案：标准答案：D学员得分：0分11.下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是（）。1分已自动评判A.便利了期货合约的连续买卖B.使期货合约具有很强的市场流动性C.增加了交易成本D.简化了交易过程学员答案：标准答案：C学员得分：0分12.下述投资策略中最不适合中小投资者参与的是（）。1分已自动评判A.长期投资（定投）B.指数中短期趋势交易C.主题、行业、板块轮动投资D.利用申购赎回进行价差套利投资学员答案：标准答案：D学员得分：0分13.新股上市初期是指股票上市之日起__个交易日。1分已自动评判A.7B.10C.14D.20学员答案：标准答案：B学员得分：0分14.在我国，（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。1分已自动评判A.证券投资基金账户B.开放式基金账户C.证券账户D.B股账户学员答案：标准答案：C学员得分：0分15.场外交易市场的价格决定主要方式为（）。1分已自动评判A.公开竞价B.集合竞价C.买卖双方协商议价D.网上竞价学员答案：标准答案：C学员得分：0分16.证券市场监管的原则，不包括的原则有（）。1分已自动评判A.依法监管原则B.保护投资者利益原则C.三公原则D.以自律为主原则学员答案：标准答案：D学员得分：0分17.根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是（）。1分已自动评判A.风险偏好型B.积极型C.保守型D.稳健型学员答案：标准答案：A学员得分：0分18.股利正式发放给股东的日期叫做（）。1分已自动评判A.派发日B.股权登记日C.股利宣布日D.除息除权日学员答案：标准答案：A学员得分：0分19.实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是（）。1分已自动评判A.直接取现B.转账C.汇款D.划款学员答案：标准答案：B学员得分：0分20.我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。1分已自动评判A.公司已公开的资产重组的信息B.公司分配股利或者增资的计划C.公司股权结构的重大变化D.公司债务担保的重大变更学员答案：标准答案：A学员得分：0分21.营销人员不得兼任客户代理人，发现营销人员兼任客户代理人，对该营销人员采取的处罚为（）。1分已自动评判A.警告处分B.记过处分C.解除合同D.经济处罚学员答案：标准答案：A学员得分：0分22.营销人员应每（）签署一次合规执业承诺书。1分已自动评判A.月B.季度C.半年D.1年学员答案：标准答案：B学员得分：0分23.营销人员在执业过程中，以下做法错误的是（）。1分已自动评判A.在法律法规允许范围内，采取有效措施对客户的基本情况进行必要的了解B.对客户的风险承受能力进行初步判断，确认客户是否适合进行证券市场投资C.将所获取的客户信息告知第三方D.听取客户的意见、建议并根据客户合理意见予以改进学员答案：标准答案：C学员得分：0分24.在与客户或同事交流时，不符合聆听的原则的是（）。1分已自动评判A.要适应讲话者风格B.左耳进，右耳出C.首先要理解对方D.鼓励对方学员答案：标准答案：B学员得分：0分25.巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。1分已自动评判A.10%B.9%C.8%D.7%学员答案：标准答案：A学员得分：0分26.潜在客户积分是营销人员升降级的考核标准之一，通过以下那种方式进行核算。1分已自动评判A.通过薪酬系统核算B.通过营销人员工作平台核算C.通过CRM系统核算D.手工核算学员答案：标准答案：B学员得分：0分27.以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为（）。1分已自动评判A.根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B.买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C.证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致D.假借客户的名义买卖证券学员答案：标准答案：D学员得分：0分28.营销人员将个人或银行驻点的电脑提供给客户用于证券交易，未造成不良后果，对该营销人员采取的处罚为（）。1分已自动评判A.警告处分B.记过处分C.解除合同D.经济处罚学员答案：标准答案：B学员得分：0分29.营销人员未经公司许可，私自设计名片、私制宣传资料，未造成不良后果，给予该营销人员（）。1分已自动评判A.警告处分B.记过处分C.解除合同D.经济处罚学员答案：标准答案：B学员得分：0分30.营销人员甲某月开发客户的股基交易佣金率为0.15%，则当月甲的佣金调整系数P1为（）（备注：股基交易佣金率=三个月内开发的客户当月的佣金额/当月股基交易量）。1分已自动评判A.1B.1.05C.1.1D.1.15学员答案：标准答案：B学员得分：0分多选题1.《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。2分已自动评判A.基金管理公司的管理人员和业务人员B.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员C.商业银行的高级管理人员D.保险公司的从业人员学员答案：标准答案：A,B,学员得分：0分2.上海、深圳证券交易所采取的股票成交价格的决定方式有（）。2分已自动评判A.集合竞价B.连续竞价C.逐节竞价D.上网竞价学员答案：标准答案：A,B,学员得分：0分3.以下属于证券市场的是（）。2分已自动评判A.收藏品市场B.黄金市场C.股票市场D.期货市场学员答案：标准答案：C,D,学员得分：0分4.办公区域卫生管理，哪些行为是禁止的（）。2分已自动评判A.随地吐痰B.乱扔烟头C.向窗外投掷杂物D.茶叶渣倒入洗手池内学员答案：标准答案：A,B,C,D,学员得分：0分5.根据国家法律法规规定，下列人员不得买卖股票的有（）。2分已自动评判A.证券交易所的从业人员B.证券监督管理机构的工作人员C.证券公司的从业人员D.证券登记结算机构的从业人员学员答案：标准答案：A,B,C,D,学员得分：0分6.股东凭股票可以（）。2分已自动评判A.获取红利B.直接支配处理公司财产C.获取股息D.要求退股学员答案：标准答案：A,C,学员得分：0分7.关于开立证券账户，下列说法正确的有（）。2分已自动评判A.自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构受理B.证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理C.上海证券账户当日开立次一交易日生效D.深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易学员答案：标准答案：A,B,C,D,学员得分：0分8.基金份额持有人与基金管理人之间的关系是（）。2分已自动评判A.委托人、受益人与受托人B.附属C.相互制衡D.所有者和经营者学员答案：标准答案：A,D,学员得分：0分9.境内自然人委托他人代办资金账户开户，应该提供以下文件（）。2分已自动评判A.代办人提交经公证的委托开立资金账户代办书B.委托人有效身份证明及复印件C.委托人证券账户卡及复印件D.代办人有效身份证明文件及复印件学员答案：标准答案：A,B,C,D,学员得分：0分10.我国《证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。2分已自动评判A.回购B.交易C.发行D.买断学员答案：标准答案：B,C,学员得分：0分11.下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。2分已自动评判A.在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖B.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离C.严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息D.加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票学员答案：标准答案：A,B,C,D,学员得分：0分12.影响股票价格的因素之一是公司经营状况，分析公司经营状况的因素包括（）。2分已自动评判A.公司治理水平与管理层质量B.公司竞争力C.财务状况D.公司改组或合并学员答案：标准答案：A,B,C,D,学员得分：0分13.证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。2分已自动评判A.口头申报B.由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报C.电脑申报D.由证券经纪商的场内交易员进行申报学员答案：标准答案：B,D,学员得分：0分14.证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，属于有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为有（）。2分已自动评判A.为客户合规办理证券认购、交易等事项B.与客户有获取不正当利益的约定C.迎合客户的违法违规要求D.为客户的违法违规行为提供便利学员答案：标准答案：B,C,D,学员得分：0分15.编制标准话术的具体程序是：（）。2分已自动评判A.把大家每天遇到的客户异议写下来，进行分类统计，依照每一异议出现的次数多少排列出顺序，出现频率最高的异议排在前面B.以集体讨论方式编制适当的应答语，并编写整理成文章，让大家都要记熟C.由老客户经理扮演客户，大家轮流练习标准应答语，对练习过程中发现的不足，通过讨论进行修改和提高D.对修改过的应答语进行再练习，并最后定稿备用。最好是印成小册子发给大家，以供随时翻阅，达到运用自如、脱口而出的程度学员答案：标准答案：A,B,C,D,学员得分：0分16.当日融资买入，通过（）方式直接了结负债。2分已自动评判A.直接还款B.买券还券C.直接还券D.卖券还款学员答案：标准答案：A,D,学员得分：0分17.关于营销人员入职基本条件说法正确的是（）。2分已自动评判A.中华人民共和国公民B.十八周岁以上，身体健康，原则上不超过35周岁，具有完全民事行为能力C.通过证券人员从业资格考试，并具备协会规定的证券从业人员执业条件D.原则上要求须具备全日制大专以上学历学员答案：标准答案：A,B,C,D,学员得分：0分18.经纪人、客户经理、理财经理可申请组建团队并转为管理类团队经理的条件正确