华顿台湾证券投资信托基金公开说明书

華頓台灣證券投資信託基金公開說明書一、基金名稱：華頓台灣證券投資信託基金二、基金種類：股票型基金三、基本投資方針：請參閱本公開說明書壹、基金概況一、基金簡介(五)基金投資。四、基金型態：開放式五、投資地區：中華民國六、本次核准發行總面額：新台幣壹佰億元整七、本次核准發行受益權單位數：壹拾億個單位八、證券投資信託事業名稱：華頓證券投資信託股份有限公司九、注意事項：(一)本基金經行政院金融監督管理委員會核准或同意生效，惟不表示本基金絕無風險。本證券投資信託事業以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；本證券投資信託事業除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益，投資人申購前應詳閱基金公開說明書及風險預告書。(二)本基金運用限制及投資風險之揭露請參閱公開說明書壹、四、(五)詳見第12-14頁及壹、五請詳見第15-17頁。(三)本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本證券投資信託事業與負責人及其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。(四)投資人可至本公司網站查詢本公開說明書。華頓證券投資信託股份有限公司中華民國九十八年四月三十日刊印2一、基金經理公司：名稱：華頓證券投資信託股份有限公司網址：發言人：邱銘恩職稱：副總經理電話：[phone]電子郵件信箱：[e-mail]二、基金保管機構：名稱：中國信託商業銀行地址：台北市重慶南路一段77號4樓網址：電話：[phone]三、受託管理機構：無四、國外投資顧問公司：無五、國外受託基金保管機構：無六、基金保證機構：無七、受益憑證簽證機構：名稱：上海商業儲蓄銀行地址：台北市民生東路二段149號2樓網址：電話：[phone]八、受益憑證事務代理機構：無九、基金之財務報告簽證會計師：姓名：李秀玲、周育正會計師事務所名稱：資誠會計師事務所地址：台北市基隆路一段333號27樓網址：電話：[phone]十、信用評等機構：無十一、公開說明書之分送計畫本基金經理公司、基金保管機構及各銷售機構均備有公開說明書，投資人可於營業時間免費前往索取及參閱或洽經理公司郵寄索取或至經理公司網址、公開資訊觀測站下載。總公司地址：台北市民權東路3段6號17樓電話：[phone]高雄分公司地址:高雄市中山二路260號12樓電話：[phone]台中分公司地址:台中市西區台中港路一段345號18樓之1目錄頁數壹、基金概況.............................................................1一、基金簡介.........................................................1二、基金性質.........................................................6三、證券投資信託事業、基金保管機構之職責.............................6四、基金投資.........................................................9五、投資風險揭露：..................................................14六、收益分配........................................................17七、申購受益憑證....................................................17八、買回受益憑證....................................................19九、受益人之權利及費用負擔..........................................21十、基金之資訊揭露..................................................25十一、基金運用狀況：................................................27貳、證券投資信託契約主要內容............................................31一、基金名稱、證券投資信託事業名稱、基金保管機構名稱及基金存續期間..31二、基金發行總面額及受益權單位總數..................................31三、受益憑證之發行及簽證............................................31四、受益憑證之申購..................................................32五、基金之成立與不成立..............................................32六、受益憑證之上市及終止上市........................................32七、基金之資產......................................................32八、基金應負擔之費用................................................32九、受益人之權利、義務與責任........................................33十、證券投資信託事業之權利、義務與責任..............................33十一、基金保管機構之權利、義務與責任................................33十二、運用基金投資證券之基本方針及範圍..............................33十三、收益分配......................................................33十四、受益憑證之買回................................................33十五、基金淨資產價值及受益權單位淨資產價值之計算....................33十六、證券投資信託事業之更換........................................34十七、基金保管機構之更換............................................34十八、證券投資信託契約之終止........................................35十九、基金之清算....................................................35二十、受益人名簿....................................................36二十一、受益人會議..................................................36二十二、通知及公告..................................................36二十三、證券投資信託契約之修訂......................................36參、證券投資信託事業概況................................................37一、事業簡介........................................................37二、事業組織........................................................40三、利害關係公司揭露................................................49四、營運情形........................................................50五、受處罰之情形：..................................................50六、訴訟或非訟事件：................................................51肆、受益憑證銷售及買回機構之名稱、地址及電話............................52伍、特別記載事項........................................................54【附錄一】證券投資信託事業遵守中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員自律公約之聲明書..........................................................55【附錄二】證券投資信託事業內部控制制度聲明書............................56【附錄三】證券投資信託事業應就公司治理運作情形載明事項..................57【附錄四】證券投資信託基金淨資產價值之計算標準..........................59【附錄五】華頓台灣證券投資信託基金證券投資信託契約與定型化契約對照表....641壹、基金概況一、基金簡介(一)發行總面額本基金首次淨發行總面額，最高為新台幣壹佰億元，最低為新台幣參拾億元。(二)受益權單位總數本基金首次淨發行受益權單位總數，最高為壹拾億個單位，最低為參億個單位。(三)每受益權單位面額本基金受益權單位面額為新台幣壹拾元。(四)得否追加發行募集達首次最高淨發行總面額百分之九十五以上時，並符合金管會規定，得經金管會核准，追加發行。(五)成立條件於開始募集日起四十五天內募足最低淨發行總面額新台幣參拾億元整，且承銷期間屆滿，經經理公司向金管會報備並經核准備查之日為本基金成立日。(本基金成立日期為91年6月4日)(六)預定發行日期本基金受益憑證發行日至遲不得超過自本基金成立日起算三十日。(七)存續期間本基金之存續期間為不定期限，本基金證券投資信託契約終止時，本基金存續期間即為屆滿。(八)投資地區及標的本基金將投資於中華民國境內之上市或上櫃公司股票、上市或上櫃公司承銷股票、上市受益憑證、台灣存託憑證、政府公債、公司債、可轉換公司債、金融債券、上市債券換股權利證書及其他經財政部核准於國內募集發行之國外金融組織債券。(九)投資基本方針及範圍簡述經理公司應以分散風險、確保基金之安全，並積極追求長期之投資利得及維持收益之安定為目標。以誠信原則及專業經營方式，將本基金投資於中華民國境內之上市或上櫃公司股票、上市或上櫃公司承銷股票、上市受益憑證、台灣存託憑證、政府公債、公司債、可轉換公司債、金融債券、上市債券換股權利證書及其他經財政部核准於國內募集發行之國外金融組織債券。並依下列規範進行投資：1、本基金投資於中華民國境內之上市上櫃股票為主。原則上，本基金自成立日起六個月後，投資於股票之總額不低於本基金淨資產價值之百分之七十(含)。2、但依經理公司之專業判斷，在特殊情形下，為分散風險、確保基金安全之目的，得不受前述投資比例之限制。所謂特殊情形，係指本基金信託契約終止前一個月，或證券交易所或證券