南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同

南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同2目录第一部分前言..........................................................................................................................3第二部分释义..........................................................................................................................4第三部分基金的基本情况.........................................................................................................8第四部分基金份额的发售.......................................................................................................10第五部分基金备案...................................................................................................................12第六部分基金份额的申购与赎回...........................................................................................13第七部分基金合同当事人及权利义务...................................................................................21第八部分基金份额持有人大会...............................................................................................28第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.......................................................36第十部分基金的托管...............................................................................................................39第十一部分基金份额的注册登记...........................................................................................40第十二部分保本.....................................................................................................................42第十三部分担保.....................................................................................................................44第十四部分基金的投资...........................................................................................................46第十五部分基金的财产...........................................................................................................57第十六部分基金资产估值.......................................................................................................58第十七部分基金费用与税收...................................................................................................63第十八部分基金的收益与分配...............................................................................................65第十九部分基金的会计与审计...............................................................................................67第二十部分基金的信息披露...................................................................................................68第二十一部分保本期到期.......................................................................................................73第二十二部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................................75第二十三部分业务规则...........................................................................................................78第二十四部分违约责任...........................................................................................................79第二十五部分争议的处理和适用的法律...............................................................................80第二十六部分基金合同的效力...............................................................................................81第二十七部分其他事项...........................................................................................................82第二十八部分基金合同内容摘要...........................................................................................83南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同第一部分前言为保护基金投资者合法权益，明确《基金合同》当事人的权利与义务，规范南方恒元保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）运作，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法权益的原则基础上，特订立《南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利义务的基本法律文件，其他与本基金相关的涉及《基金合同》当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。《基金合同》的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。《基金合同》的当事人按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利，同时需承担相应的义务。本基金由基金管理人按照法律法规和《基金合同》的规定募集，并经中国证监会核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金，必须自担风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益，但为投资者提供认购保本金额/申购保本金额的保证，并由担保人提供不可撤销的连带责任担保。《基金合同》应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致《基金合同》的内容与届时有效的法律法规的规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同第二部分释义《基金合同》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：本合同、《基金合同》指《南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充中国指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)法律法规指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件《基金法》指《中华人民共和国证券投资基金法》《销售办法》指《证券投资基金销售管理办法》《运作办法》指《证券投资基金运作管理办法》《信息披露办法》指《证券投资基金信息披露管理办法》元指中国法定货币人民币元基金或本基金指依据《基金合同》所募集的南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书指《南方恒元保本混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露本基金相关信息，供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其定期的更新托管协议指基金管理人与基金托管人签订的《南方恒元保本混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充发售公告指《南方恒元保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》《业务规则》指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》中国证监会指中国证券监督管理委员会银行监管机构指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构基金管理人指南方基金管理有限公司基金托管人指中国工商银行股份有限公司基金份额持有人指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者南方恒元保本混合型证券投资基金基金合同担保人指中国投资担保有限公司或本基金合同约定的其他机构基金代销机构指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构销售机构指基金管理人及基金代销机构基金销售网点指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点注册登记业务指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登